公司治理自查报告三篇.doc

公司治理自查报告三篇
第1条
公司治理自查报告及整改方案公司及全体董事会成员保证公告内容真实、准确、完整，并对公告虚假记录、误导性陈述或重大遗漏承担连带责任。

6月29日，XXXX公司第五届董事会临时会议以通讯表决方式通过了《关于“加强公司治理专项活动”的自查报告》和《关于“加强公司治理专项活动”自查事项的整改方案及其附件》，现根据有关规定予以印发。

根据中国证监会证券监督管理委员会[XXXX]年度生产经营指标，讨论决定公司高级管理人员的薪酬。

高级管理层能够在日常工作中忠实履行职责，尽最大努力维护公司和全体股东的最大利益。

5、关于公司的内部控制。

公司根据自身实际情况建立了更加合理有效的内部控制体系，并得到了有效实施。

除了上述股东大会、董事会、监事会的议事规则外，公司还制定了财务管理、募集资金管理、投资管理、内部报告程序管理、合同管理等方面的切实可行的规章制度。

(二)公司独立性本公司与第一大股东松江东晶实业公司在业务、人员、资产、机构、财务等方面完全分离。

公司具有独立完整的业务和独立的经营能力。

(三)公司透明度公司制定了信息披露管理制度，指定董事会秘书负责信息披露、接待股东来访和咨询、处理投资者关系等。

公司可以严格按照法律、法规、公司章程和公司信息披露管理制度及时披露相关信息，确保所有股东有平等的机会获取信息。

三、公司的问题和原因
1、公司治理相关制度需要进一步完善和严格执行。

在6月XXXX公司章程“第五章董事会”中，专门设立了“第三节独立董事”，规定独立董事的任职条件、职务等。

独立董事工作规则讨论稿已经提出，但尚未提交董事会审议。

2、需要进一步加强公司合同管理。

公司的法律事务办公室现设在总裁办公室，公司聘请的法律顾问应邀为重要合同提供法律咨询。

没有设立专门的法律部门。

3、进一步加强投资者关系管理。

在投资者关系管理方面还有一些需要改进的地方，比如，目前还没有专门的投资者关系经理，但董事会秘书处的工作人员是兼职的。

4、信息披露管理需要不断加强。

该公司最近采用了信息披露管理系统。

虽然子公司负责人、和各职能部门负责人已纳入信息披露直接责任人的范围，但没有对这些人进行专门的信息披露管理知识培训。

此外，虽然公司已任命董事会秘书负责对外信息的披露，但由于下属企业数量庞大，对外信息披露的管理可能存在漏洞，需要进一步加强。

4 、整改措施、整改时间和责任人公司高度重视公司治理这一专项工作。

先后召开了董事会、监事会会议和行长办公会议，对这项工作进行了明确安排。

成立专项治理自查整改领导小组。

董事长颜振波先生为专项公司治理活动的组长和第一责任人。

副董事长xx先生、行长担任副组长。

XX先生，副总裁、董事会秘书负责安排和实施
1、进一步完善独立董事工作规则等相关公司治理制度，并严格执行。

整改责任人是XX先生，副总裁、董事会秘书，完成期限为10月中旬。

2、公司将成立专门的法律事务部，以完善其组织机构、强化其职能、加强对公司合同的内部审计并明确其职责。

完工的最后期限是10月中旬。

3、进一步加强投资者关系管理。

在董事会秘书处，额外的管理人员专门负责投资者关系。

整改责任人是XX先生，副总裁、董事会秘书，完成期限为10月中旬。

4、公司将组织子公司负责人和职能部门负责人进一步研究信息披露相关制度，明确职责，做好信息披露的内部管理工作。

同时，加强公司信息披露的保密性。

整改责任人是XX先生，副总裁、董事会秘书，完成期限为10月中旬。

V 、独特的公司治理实践公司董事会秘书处近几年不定期编制简报，及时向董事+监事和高级管理人员公布监管机构发布的相关规定、证券市场重大事件、公司内部和行业内重大事项、监事和高级管理人员，使董事+监事和高级管理人员能够及时了解相关资本市场政策、法规和重大案件，不断增强合法合规经营意识。

六、其他需要说明的事项
1、为有效落实公司治理专项工作，方便广大投资者对公司治理专项活动进行监督和提出建议，公司设立了专门的电话号码、传真、邮箱和网络平台，听取和收集投资者和公众的意见和建议。

公众意见征询时间:XXXX，1月，1月，1月，2月，电话第二条，公司治理自查报告第二条，公司治理自查报告第一条，特别提醒公司自19XX上市以来，一直在努力完善公司内部治理结构，提升公司治理水平。

根据中国证监会、XX证券交易所等相关法律法规，结合公司实际情况，逐步建立了严格的股东大会、董事会和监事会三会制运作制度。

与明确的决策授权制度.同时，公司也加强了各项内部制度的建设，为公司的内部控制和治理提供了基本的制度保障.总体而言，公司的治理相对规范，但仍存在如下一些问题:1 .公司章程未按照《上市公司章程指引》在XX进行全面修订和修订；根据公司实际情况，公司在第二十届年度股东大会上对公司章程中召开股东大
会的通知做了一些修改，但大部分条款没有修改.公司将在情况明朗后对公司章程进行全面修改，提交股东大会审议通过.2，公司部分制度还有待修改和完善。

1.公司需要对内部控制体系进行全面评估，形成自我评估报告；2公司需要设立募集资金管理办法.3，公司股权分置改革尚未完成.由于公司最大非流通股股东和最大流通股股东尚未就公司股权分置改革方案达成一致，公司非流通股股东提出的两项股权分置改革方案尚未通过.公司将促进大股东之间的沟通，尽快就股权分置改革方案达成一致，启动第三次股权分置改革.4。

由于公司尚未完成股权分置改革，无法实施有效的期权激励，期权激励工作尚未开展.董事会将根据公司实际情况发布期权激励计划。

股权分置改革完成后，将实施.以全面简洁的方式向广大投资者揭示公司治理结构，使投资者对公司治理情况有更全面的了解，公司针对上述问题进行了治理情况的自查，并起草了治理报告.。

公司制定了整改方案.并在XX 证券交易所和公司网站上公布了自查报告全文。

真诚希望投资者能对公司治理提出有价值的意见和建议，促进公司治理水平的提高，以回报投资者更持久、更健康、更稳定的发展. 2。

公司治理概况公司将严格按照《公司法》、《证券法》和中国证监会相关规定的要求，不断完善股东会和董事会。

监事会和管理层独立运作，相互制衡的公司治理结构.股东会是公司的最高权力机构。

公司股东会按照有关规定认真行使法定职权，严格遵守表决事项和表决程序的有关规定.公司历次股东大会的召开均应有律师在场见证，股东大会应合法。

合规法律意见.董事和董事会公司共有9名董事，包括3名独立董事。

董事会的
数量和组成符合法律、法规和《上市公司建立独立董事制度指引》的要求.公司严格按照公司章程规定的董事遴选程序选举董事.公司所有董事均可认真负责地出席股东大会和董事会，并可在会议召开前主动进行调查。

获取做出决议所需的信息和资料，认真审阅各项提案，为股东大会和董事会的重要决策做好充分准备.能够积极参加相关培训，熟悉相关法律法规，了解作为董事的权利、义务和责任.公司在监事和监事会方面有5名监事，其中包括2名职工监事，监事会的人数和人员结构符合法律规定。

法律法规要求.公司监事能够认真履行职责，能够以对股东负责的态度监督公司财务和公司董事、高级管理人员履行职责的法律合规性.对于控股股东，公司和控股股东严格执行“五个分离”。

公司和控股股东基本实现了人事、资产、财务、组织、业务和独立核算的分离。

独立责任与风险.本公司未向控股股东及其控股子公司提供担保或资金，子公司.控股股东及其他关联企业未挪用本公司资金.本公司已积极采取措施减少本公司与控股股东及其关联企业之间的日常关联交易.控股股东已提议并保证有效履行股东责任，确保其在人员、资产和财务上与本公司分离，且在机构和办公室。

就业务而言，它是独立的，不超出公司的股东大会。

董事会直接或间接干预公司的重大决策及其依法开展的生产经营活动。

不通过资产重组等方式损害公司及其他股东的合法权益。

.在内部控制制度方面，公司根据政策要求和自身经营需要，制定了各种内部控制制度，并得到了很好的实施。

.公司制定了股东大会议事规则、董事会议事规则、监事会议事规则和总经理工作规则，从而使股东大会、董事会建立了
涵盖公司经营各个方面的内部管理制度。

公司明确了各部门和岗位的目标、职责和权限，建立了相关部门和岗位之间的制衡和监督机制，建立了内部审计部门.信息披露。

公司指定《中国证券报》和《XX证券报》作为公司信息披露的报纸。

公司严格按照法律法规和公司章程的规定，真实、准确、完整、及时地披露了信息.并采取了主动。

及时披露所有可能对股东及其他利益相关者的决策产生重大影响的信息，确保所有股东平等获取信息.公司建立了公平透明的高级管理人员业绩评价标准和激励约束机制，并逐步完善.由于公司股权改革不彻底，公司能够充分尊重和维护相关利益相关者的合法权益。

实现股东、员工、社会和其他各方利益的协调和平衡，共同促进公司持续健康发展. 3。

公司治理中存在的问题及原因公司按照上市公司规定的要求，制定了相对完善合理的内部控制制度，并得到了有效的遵守和实施。

总体而言，公司治理相对规范，但鉴于近几年公司工作中出现的问题，需要在以下几个方面进行改进。

1.公司章程在XX没有按照上市公司章程的指引进行全面的修改和修订。

根据公司的实际情况，公司于XX年对《召开股东大会的通知》及公司章程中的其他内容做了一些修改。

但是，大部分条款没有修改.主要原因是公司股东没有就股权分置改革方案达成一致，公司股权分置改革工作没有完成.公司的股权结构，董事、监事选举、股东大会是否采用累积投票制，董事会和管理层的权限设置仍存在不确定性.公司希望在情况明朗后对公司章程进行全面修订.公司已根据证券及期货事务监察委员会发布的二十年修订指引编制了公司章程草案。

相关事项明确后，公司
将进一步修改草案，提交股东大会审议通过.2。

该公司的一些系统还有待更新和改进。

目前，公司已经建立了比较完善的内部控制制度。

但是，根据《XX证券交易所上市公司内部控制指引》，公司仍需对内部控制制度进行全面评估，形成自我评估报告.公司将督促职能部门尽快完成对内部控制制度的检查和监督，并做出自我评估报告。

通过这次自查，发现公司没有制定筹资管理制度。

公司财务部和董事会办公室将尽快建立募集资金管理制度，并建立公司募集资金储存、使用和管理的内部控制制度.3。

公司非流通股改革尚未完成，因为公司最大非流通股股东和最大流通股股东尚未就公司股权改革方案达成一致。

本公司非流通股股东提出的两项股权分置改革方案均告失败.本公司将促进大股东之间更好的沟通，尽快就股权分置改革方案达成一致，以启动第三次股权分置改革.4。

期权激励工作尚未开展。

由于公司未能完成股权分置改革，有效的期权激励无法实施.董事会将根据公司的实际情况发布期权激励计划。

股权改革完成后，. 4，将实施纠正措施。

整改时间和责任公司的标准治理是一个渐进和连续的过程。

根据此次治理的自查结果，我公司近年来对以下问题进行了重大整改。

待情况明朗后，我们将对公司章程进行全面修订.根据中国证监会发布的上市公司章程指引，公司已经编制了公司章程草案。

相关事项明确后，我们将进一步修改草案，提交股东大会审议通过。

特色公司治理实践1。

公司积极开展投资者关系管理，制定了投资者关系管理制度.规定投资者关系管理事务第一责任人为公司董事长，董事会秘书为公司投资者关系管理事务业务总监，董事会办公室为公
司投资者关系管理职能部门.具体如下:1 .公司网站上设立了投资者关系专栏，并设立了信息披露。

网站上还有一个投资者论坛，在公司治理、会议事务等栏目下。

.为投资者之间以及投资者与公司之间的交流提供平台。

.安排专业人员及时回答投资者关心的问题，收集并向公司管理层提交一些问题。

.2积极主动，认真接听投资者的电话。

.在一般商品行业越来越受市场青睐的情况下。

机构投资者的研究要求也有所提高.公司将积极接待他们，希望更多的投资者会理解.公司将耐心地回答股东提出的电话询问，并做好通话记录.考虑逐步建立一个股东数据库，为公司股票全流通的管理奠定良好的基础.2。

公司高度重视企业文化建设，将企业文化建设提升到战略规划的高度。

公司主要做了三方面的工作。

首先，它梳理了公司的企业文化，找出了100大企业文化中的“优秀基因”。

其次，它设计了公司的核心概念体系.支付薪酬. 6。

其他需要说明的事项不包括其他需要说明的事项.3份公司治理自查报告。

三份公司治理自查报告。

公司及其董事保证公告内容真实、准确、完整，无虚假记录、误导性陈述或重大遗漏。

一、特别提示根据监管部门的要求，公司对“加强上市公司治理专项活动”的自查项目进行了认真部署和全面自查。

发现公司治理中存在以下问题需要改进:(1)产权不明晰；
(2)关联交易需要进一步规范；
(三)监事会部分会议记录缺失。

二、公司治理概况公司根据《上市公司章程指引》(XXXX 修订版)修改完善了公司章程。

根据公司章程，公司很好地规范了公
司权利机构、决策机构、监督机构和执行机构之间的权利和义务。

公司制定了股东大会议事规则、董事会议事规则、独立董事制度、监事会议事规则、总经理工作规则等制度。

会议通知、召集、召集、授权委托和提名选举严格按照相关规定执行。

公司的董事+监事+高级管理人员忠实、勤勉地履行职责。

公司建立了较为完善的内部控制体系，涵盖了管理、人员、财务、审计、资产管理、运营管理、安全生产和服务等各个方面，并得到有效实施。

在实施过程中，根据公司的发展和相关情况的变化，从适应性、及时性等方面不断修订和完善。

公司与控股股东在业务、资产、机构、人员和财务等严格方面是分离的，具有独立完整的独立经营能力。

公司制定了信息披露管理办法，制定了定期报告编制、审核、披露程序，重大事件报告、传递、审核、披露程序。

公司董事会秘书是公司的高级经理，目前由公司的首席财务官兼任，以确保其知情权和提议信息披露的权利。

除法定信息披露外，公司还根据《信息披露管理细则、投资者关系》自愿及时披露相关临时信息，确保公司信息披露的及时性、准确性和完整性。

3 、公司治理中的问题和原因(1)产权不清晰截至12月31日，XXXX，由于公司起源于机场集团公司的单独重组和成立，受国家土地管理政策等历史因素的影响，公司、其子公司和合资公司等一
些法人实体尚未办理产权证明。

具体如下:①、A航站楼，机场集团在19XX年公司上市时投资的资产。

土地使用权已经转让。

但是，由于航站楼的建设超出原规划红线约400平方米，相关土地使用手续需要重新办理，手续极其复杂，至今尚未完成。

②、B航站楼，是机场集团在XXXX发行股份时投入的资产，土地使用权未转让。

XXXX的航站楼开始翻新和扩建，并在XXXX 初投入使用。

到XXXX结束时，包括主要项目在内的大多数项目都已通过承包商的结算程序，但竣工决算尚未完成，导致资产产权手续不完整。

③、物流园区项目，由公司利用集团公司土地建设，于XXXX 年投入使用。

截至XXXX年底，项目竣工决算程序尚未完成，资产土地仍为行政划拨土地，导致资产产权手续未完成。

④、快递中心大楼这些房屋由国际快递监督中心有限公司购买和建造，这些资产的土地从集团公司租赁。

由于资产和土地使用权属于两家公司，因此没有办理资产转让手续。

(2)关联交易由于机场集团代表政府行使机场管理权限的职能，具有机场区域经济资源、管理权限、和机场运营的区域性特点，公司(包括所有子公司和独立的非法人核算单位)与机场集团自成立以来就存在一定的关联交易。

如日常关联交易如空气收入分成、项目建设、土地、房屋和建筑物的租赁和维护成本、水、电、油成本、绿化和其他综合成本，以及偶尔关联交易如资产购买、销售和收购、
转让业务。

(三)由于监事会没有日常办公，监事会会议记录不完整、不及时，部分监事会会议记录缺失，导致部分监事会会议记录缺失。

4 、整改措施、整改时间及责任人(1)针对产权不清问题加快项目决算，完善补充建设申请程序；资产所有权转移程序预计无法完成的，相关当事人应当签订长期租赁协议。

公司正以“上市公司治理专项行动”为契机，加大解决上述问题的力度。

(2)关联交易方面(1)明确各单位负责关联交易统计的兼职或专职人员，加强关联交易的处理、转账和提示；为了便于日常会计统计，也可以考虑关联方交易的需求。

(2)定期清理公司与机场集团及其子公司之间的关联交易，并及时汇总，尽可能减少关联交易。

上述办法将于10月31日前在XXXX实施，负责人是公司董事会秘书支光伟。

(三)指定专人保管监事会会议记录，加强对监事会相关材料的管理。

公司将于10月31日前落实整改措施，XXXX，负责人是公司董事会秘书智光伟。

五、独特的公司治理实践(1)公司是一家股份有限公司，在集团公司剥离其部分资产后通过公开发行建立。

这两家公司自成立以来，一直拥有和经营主要航空业的资产和业务。

自XXXX 5月份以来，公司和集团公司通过委托资产管理、资产置换、非公开发行股票向集团公司购买资产(正在进行，待证监会批准)等步骤，逐步解决了资产、业务的分割，关联交易大幅减少。

这对改善公司治理和规范内部运作产生了积极影响。

(2)4月，XXXX公司修改公司章程，建立独立董事制度，聘请独立董事。

在董事、监事的选举中，累积投票制在我国也是较早采用的。

8月XXXX，公司通过了《投资者关系管理细则》，积极开展投资者关系管理活动，这在国内上市公司中也是较早的。

(3)公司重视企业文化建设，努力创建学习型组织。

这对提高员工的主动性、创造力和主观能动性，增强公司的稳定性和可持续发展产生了积极的影响。

六、其他待解释事项20。