(财务内部审计)施工现场安保体系内审文件

施工现场安保体系内审文件
审核方：
被审核方：
审核依据：DBJ08-903-2003及国家、地方建设工程有关规范、标准、规程、文件审核日期：
目录
内审申请报告
内审通知书（附件：企业内部安全审核员证，内审组长及人员任命书）施工现场安全生产保证体系审核计划
安保体系内审会议签到单（首次会议）
安保体系内审会议纪要
施工现场安全生产保证体系审核检查表
内审不合格项纠正措施通知单
施工现场安全生产保证体系审核不合格报告
施工现场安全生产保证体系不合格分布表
安保体系内审会议签到单（末次会议）
施工现场安保体系内审末次会议纪要
项目施工安全监理评估报告
施工现场安全生产保证体系申报资料目录表
内部审核记录说明
安全保证计划审批表
安保计划发布通知
项目部施工现场安全生产保证计划实施（通告）令
内审申请报告
公司内部安全保证体系审核领导小组：
为了使建筑施工现场的安全管理更加规范化、科学化、标准化，进一步提高安全生产的水平，以期获得更好的环境效益、社会效益和经济效益，依据上海市建设委员会沪建建（98）008号《关于下达1998年工程建设地方标准、规范和标准设计编制计划的通知》中，提出的编制《施工现场安全生产保证体系》标准(DBJ08-903-2003)的要求，工程项目部编制了《安全生产保证体系》。

目前我项目部各级领导和全体员工都围绕安全保证体系各要素实施运行，为确保安全生产保证体系的不断完善和改进，并对安全生产保证体系实施运行阶段的情况进行检查、检验和内部审核评价、验证和指导，特此提出申请，敬请公司内部安全生产保证体系审核领导小组来我工程项目部对《施工现场安全生产保证体系》进行审核并对现场实际运行情况作指导。

致礼！
年月日
工程项目部
内审通知书
工程项目部
已收到工程项目部关于《施工现场安全生产保证体系》编制及运行情况的审核申请报告。

公司决定，将于月日派审核组等5人到你处进行施工现场安全生产保证体系内部审核。

审核内容：
1．依据内部安全体系审核（DBJ08-903-2003第条）要求对“安全保证体系”中的全部要素进行审核；
2．检查、检验施工现场安全保证体系实际运行情况。

审核组长：（签名）
审核员：（签名）
特此通知，望给予配合。

工程有限公司
总工程师室
年月日
附件一：企业内部安全审核员证。

附件二：企业内部内审组长及人员任命书。

附件二：企业内部内审组长及内审人员任命书
内审组长任命书
根据贯彻上海市《施工现场安全生产保证体系》标准工作需要，特任命同志为内部安全保证体系内审组组长。

企业法定代表人（签字）
日期年月日
盖章
项目部
内审人员任命书
根据贯彻××市《施工现场安全生产保证体系》标准工作需要，特任命
同志为本公司内部安全保证体系审核员。

企业法定代表人（签字）：
日期年月日
盖章
项目部
现场安全生产保证体系审核计划
审核编号：
受审核方上级单位
受审核工程项目：
受审核工程地址：
审核日期：
审核目标：施工现场安全生产保证体系认证审核
审核依据：
审核组长：
审核组成员：A组：
B组：
分工：A组：
B组：
审核日程安排：
工程施工现场公司（沪）审核机构审核组
负责人（签字）：组长（签字）：
年月日年月日
备注：
审核中除对上述要素进行抽样或全面审核外，尚需对平时检查中发现的问题、隐患整改情况进行验证，同时还要了解该项目开工以来有关部门的投诉、职工反映等情况。

安保体系内审会议签到单（首次会议）
第 1 页，共 1 页
签到负责人：
安保体系内审会议记要
第 1 页，共 2页
主持人（签字）：记录人（签字）：
第2页，共2页 XDHB01-02（续）
主持人（签字）：记录人（签字）：
记录时间：年月日
施工现场安全生产保证体系审核检查表
施工现场安全生产保证体系审核检查表（续上）
施工现场安全生产保证体系审核检查表
施工现场安全生产保证体系审核检查表
施工现场安全生产保证体系审核检查表（续上）
施工现场安全生产保证体系审核检查表
施工现场安全生产保证体系审核检查表
施工现场安全生产保证体系审核检查表（续上）
施工现场安全生产保证体系审核检查表（续上）
施工现场安全生产保证体系审核检查表
施工现场安全生产保证体系审核检查表（续上）
施工现场安全生产保证体系审核检查表
施工现场安全生产保证体系审核检查表（续上）
施工现场安全生产保证体系审核检查表
内审不合格项纠正措施通知单
：
根据不合格报告，请在年月日前必须整改完毕。

（附不合格报告）
审核组长：
特此通知，望给予配合！
工程有限公司
安保体系内审组
施工现场安全生产保证体系审核不合格报告
施工现场安全生产保证体系审核不合格报告
施工现场安全生产保证体系审核不合格报告
施工现场安全生产保证体系审核不合格报告
施工现场安全生产保证体系审核不合格报告
施工现场安全生产保证体系不合格分布表
注：该五项不合格内容为一般不合格项，已于年月日落实纠正。

安保体系内审会议签到单（末次会议）
签到负责人：
施工现场安保体系内审末次会议纪要
第 1 页，共1页
主持人（签字）：记录人（签字）：
项目施工安全监理评估报告
工程名称：
建设单位：
设计单位：
施工单位：
监理单位：
项目施工安全监理评估报告
一、工程形象进度
，总建筑面积 m2,地下一层，地上层，高度 m。

至今结构施工至层。

二、安全施工情况
该工程自年月日打下第一根桩至今，未发生过一起安全事故。

施工现场安全管理基本上能按照“安全保证体系中制定的各项规章、制度、规定执行，安全措施条条落实，处于有序文明状态、卫生状况良好，现已申报上海市级标化工地。

三、监理安全评估依据
1．由施工单位提交的项目安全保证实施计划。

2．施工现场安全保证体系DBJ08-903-2003标准。

3．建筑施工安全检查标准JGJ59-99国家行业标准。

4．建筑施工扣件式钢管脚手架安全技术规范（JGJ130-2001）。

5．施工现场临时用电安全技术规范（JGJ46-88）。

6．建筑工程施工现场供用电安全规范（GB50194-93）。

7．建筑机械使用安全技术规程（JGJ33-2001）。

8．建筑施工高处作业安全技术规范（JGJ80-91）。

9．龙门架及井架物料提升机安全技术规范（JGJ88-92）。

四、资料情况
能依据施工现场安全保证体系DBJ08-903-98标准收集，整理各类安全资料，各工种的安全技术交底比较切合实际，起到了指导作用。

五、现场实际巡视实况
1．专职安全员认真负责，有章可循，违章必纠，发现问题，及时解决问题。

2．现场各职能部门的管理员均能履行自己的职责，在安全施工过程中做到一环扣一环，不放过每一个不利于安全施工的隐患。

3．施工项目经理亲临现场，坐阵指挥，对不安全隐患及事故苗头及时处理，及时解决，不留“尾巴”。

4．现场施工人员的安全意识不断增强，自觉遵守各项规章制度的作风已蔚然成风。

六、施工现场安全生产保证体系运行情况的评估
总的来说该项目的主要领导、专职安全员、各职能部门的管理人员，对现场的安全生产工作都十分重视，做了大量的工作，从工地现场的安全隐患检查、资料的收集等等的实施工作，比较清楚地证实了该施工项目部对上海市《施工现场安全生产保证体系》的运行理解和掌握已基本到位。

安全工作是确保人生安全和国家财产安全的头等大事，安全事故是防不胜防的事，该项目部由于领导组织落实，措施落实，责任明确，上下齐心协力，所以保证了本工程的顺利进行。

同意申报市标准化工地。

建设监理有限公司
年月日
施工现场安全生产保证体系申报资料目录表
1.安保体系认证申报表
2.目录表
3.内部审核记录说明
4.安保计划审批表
5.安保计划批发文件
6.项目部施工现场计划实施（通告）
7.项目部施工现场保证计划书
8.企业法人、营业执照、施工企业资质证书
9.施工企业进沪许可证
10.项目施工许可证
11.安全受监登记表
12.内部审核申请报告
13.内审通知书
14.内审人员资格证书
15.内审组长任命书
16.内审人员任命
17.公司内审计划书
18.公司内审日程安排表
19.内审首次会议签到单
20.内审首次会议记录
21.内审审核记录表
22.不合格报告表（列出不合格项）
23.末次会议签到单
24.末次会议记录
25.监理安全评估报告
26.限期整改通知书
27.施工合同协议条款
内部审核记录说明
年月日，公司派内审组对施工现场安全生产保证体系的实施情况进行审核，公司对内审组主要进行几个方面的审核：
第一方面，施工现场的审核。

主要检查施工现场的安全生产保证体系的措施，施工用电，各种防护棚的搭设，施工结构脚手架的搭设和合格队伍的脚手架的搭设情况，及各种防护措施的实施情况。

检查标准按照国家建设部JGJ 59-99标准实施，检查情况较好，各种基本设施到位，当然也存在一些问题，对不符合规范要求的安全生产体系条款和施工现场查出的不合格项开出了几张不合格报告，同时组织项目部主要人员落实措施，在限定时间内整改。

第二方面，资料的审核。

审核按照DBJ08-903-98，本次检查采用了由部门或岗位查要素的形式对3.1～3.11各要素进行了检查，检查结束基本符合要求。

各要素的资料由专职安全资料员进行制作，收集整理、装订，并派专人对各要素的实施进行贯彻，各项资料基本都按安全生产保证体系的要求收集整理，内容齐全有效。

且都能按要求实施。

但也有一些地方对条文理解不深刻，或存在着一定的缺陷，提供的资料不够完善，教育和培训方面应有定期化控制过程。

对于这些问题，公司按照审核要求开出几张不合格报告，要求其整改，确保资料工作更加完善。

总之，该工程的安保体系实施效果是明显的，本工程自开工以来未发生过一起安全事故，各项安全工作正有条不紊地展开着。

审核员：。