安徽省2016年基金从业题库基金法律法规、职业道德与业务规范1考试试卷

安徽省2016年基金从业题库基金法律法规、职业道德与业
务规范1考试试卷
一、单项选择题（共25题，每题2分，每题的备选项中，只有1个事最符合题意）
1、资本证券__。

A．是由金融投资或与金融投资有直接联系的活动而产生的证券
B．持有人有一定的收入请求权
C．是有价证券的主要形式
D．是狭义有价证券
2、分析和评价基金经理可以从其__等方面进行考察。

A．从业经验
B．过往业绩
C．投资理念
D．操作风格
3、监管部门应通过__，保障基金交易公平，使投资者能够平等地进入市场，使用市场资源，获取市场信息。

A．制度安排
B．产品创新
C．服务创新
D．体制改革
4、证券市场的基本功能包括__。

A．风险控制功能
B．筹资一投资功能
C．资本定价功能
D．资本配置功能
5、关于ETF的交易规则，正确的是__。

A．上市首日的开盘参考价为前一工作日基金份额净值
B．上市首日无涨跌幅限制
C．申报价格最小变动单位为0.01元
D．买入申报数量为1000份或其整数值
6、基金管理公司董事会中应当至少有____的独立董事。

A：一名以上
B：两名以上
C：三名以上
D：五名以上
7、对基金的分析和评价应当遵循__原则。

A．长期性
B．全面性
C．一致性
D．客观公正性
8、投资人在申购、赎回开放式基金单位时直接承担的费用有__。

A．管理费
B．托管费
C．净购费
D．赎回费
9、对基金经理投资理念的考察要点有__。

A．基金经理持股集中度情况
B．基金经理投资哲学
C．基金经理投资方法论
D．基金经理投资策略
10、____采用估值技术确定公允价值，在估值技术难以可靠计量公允价值的情况下，按成本计量。

A：首次发行未上市的股票
B：送股.转增股.配股和增发新股等发行未上市股票
C：发行未上市的债券和权证
D：非公开发行股票.公开发行股票网下配售部分等有明确锁定期的流通受限股票11、基金管理公司内部控制的基础是__。

A．控制环境
B．风险评估
C．控制活动
D．信息沟通
12、股票型基金买卖股票的频率是指基金的__。

A．行业集中度
B．持股集中度
C．基金持股的平均时间
D．股票周转率
13、开放式基金份额的____，是指投资者认购基金份额后，由登记机构为投资者建立基金账户，在投资者的基金账户中进行登记，表明投资者所持有的基金份额。

A：申购
B：赎回
C：认购
D：登记
14、基金交易费用的核算一般按__计提。

A．日
B．月
C．季
D．年
15、基金市场营销的营销环境中，__是指只与公司关系密切、能够影响公司客户服务能力的各种因素。

A．微观环境
B．宏观环境
C．内部环境
D．外部环境
16、基金投资者是__。

A．基金的出资人
B．基金资产的所有者
C．基金的管理者
D．基金投资收益的受益人
17、基金管理人办理开放式基金份额的赎回，应当收取赎回费，但中国证监会另有规定的除外。

赎回费率不得超过基金份额赎回金额的____
A：2%
B：3%
C：4%
D：5%
18、债券从发行之日起至偿清本息之日止的时间是指__。

A．债券持有期限
B．债券发行期限
C．利息转让期限
D．债券有效期限
19、《证券法》规定，股票依法发行后，发行人经营与收益的变化，由发行人负责；由此变化引致的投资风险，由__负责。

A．保荐人
B．发行人
C．投资者
D．承销商
20、下列不属于基金管理公司内部控制层次的是__。

A．员工自律
B．部门各级主管的检查监督
C．公司总经理及其领导的监察稽核部门对各部门和各项业务的监督控制
D．独立董事的检查、监督、控制和指导
21、有价证券的特征包括__等方面。

A．流动性
B．收益性
C．风险性
D．期限性
22、____原则要求充分披露重大信息，但并不是要求事无巨细地披露所有信息，因为这不仅将增加披露义务人的成本，也将增加投资者收集信息的成本和筛选有用信息的难度。

A：真实性原则
B：准确性原则
C：完整性原则
D：规范性原则
23、2008年9月12日，中国证监会公布《关于进一步规范证券投资基金估值业务的指导意见》，根据市场变化和基金管理人在执行新会计准则中存在的有关公允价值认定和计量方面的问题，对基金估值业务，特别是__等没有市价的投资品种的估值等问题作出了进一步规范。

A．长期停牌股票
B．暂时停牌股票
C．终止上市股票
D．特别处理股票
24、____按交易所挂牌的同一股票的市价估值。

A：首次发行未上市的股票
B：送股.转增股.配股和增发新股等发行未上市股票
C：发行未上市的债券和权证
D：非公开发行股票.公开发行股票网下配售部分等有明确锁定期的流通受限股票25、《证券投资基金评价业务管理暂行办法》发布的意义包括__。

A．使市场各方对基金评价和使用评价结果有章可循
B．让基金评级业务的开展更加合规有序
C．使得一些基金的短期业绩排名和评奖更加公正，可信度更高
D．有助于提升基金评级机构的专业水平，有利于基金评级机构的健康发展
二、多项选择题（共25题，每题2分，每题的备选项中，有2个或2个以上符合题意，至少有1个错项。

错选，本题不得分；少选，所选的每个选项得0.5 分）1、QDⅡ基金是指在一国境内设立，经该国有关部门批准从事__证券市场的股票、债券等有价证券投资的基金。

A．境内
B．境外
C．境内或境外
D．境内和境外
2、理财发展的初级阶段面临的所有问题中最核心的、最需要明确的是__。

A．目标客户的投资意向
B．理财经理的专业资历
C．理财经理的定位问题
D．投资人的理性选择
3、有价证券的特征包括__。

A．收益性
B．流动性
C．风险性
D．期限性
4、证券投资基金一般在__结转当期损益。

A．周末
B．月末
C．季末
D．年末
5、目前，我国债券型基金的认购费率通常在__以下。

A．0.5%
B．1%
C．1.5%
D．2%
6、下列属于反映货币市场基金风险指标的有__。

A．融资比例
B．平均收益率
C．浮动利率债券投资情况
D．投资组合平均剩余期限
7、试点发展阶段，基金在规范化运作方面得到很大的提高，具体表现有__。

A．以上市证券为基本投资方向，限制投向实业部门
B．在基金管理公司和基金的设立上实行严格的审批制
C．明确基金托管人在基金运作中的作用
D．建立较为严格的信息披露制度
8、反映股票型基金风险的指标包括__。

A．贝塔系数
B．基金分红
C．份额净值增长率
D．持股集中度
9、开放式基金的认购费率不得超过____
A：3%
B：2.5%
C：10%
D：5%
10、基金管理人的督察长应当检查基金募集期间基金销售活动的合法、合规情况，并自基金募集行为结束之日起__日内编制专项报告，予以存档备查。

A．3
B．5
C．7
D．10
11、下列关于证券投资基金税收问题的说法，正确的是__。

A．对基金管理人运用基金买卖股票的差价收入，依照税法的规定征收营业税B．对基金管理人运用基金买卖债券的差价收入，依照税法的规定征收营业税C．从2008年4月24日起，基金买卖股票按照1‰的税率征收印花税
D．对证券投资基金从证券市场中取得的收入，依照税法的规定征收企业所得税12、基金的市场营销是基金销售机构从市场和投资者需求出发所进行的基金产品相关一些裂活动，不包括____
A：设计
B：销售
C：售后服务
D：基金运作
13、证券服务机构是指依法设立的从事证券服务业务的法人机构，主要包括__。

A．证券投资咨询公司
B．律师事务所
C．证券信用评级机构
D．资产评估机构
14、____是基金托管人尽责的善后阶段。

A：签署基金合同阶段
B：基金募集阶段
C：基金运作阶段
D：基金终止阶段
15、属于基金市场服务机构的有__。

A．注册登记机构
B．基金销售机构
C．基金评级机构
D．律师事务所和会计师事务所
16、经中国人民银行总行批准，____于1993年8月在上海证券交易所挂牌交易，是我国第一只上市交易的投资基金。

A：淄博乡镇企业投资基金
B：武汉证券投资基金
C：深圳南山投资基金
D：富岛基金
17、申请募集基金时，基金管理人应向监管机构提交的相关文件主要有__。

A．募集基金的申请报告
B．基金合同草案
C．基金托管协议草案
D．招募说明书草案
18、对管理公司本身表现的衡量属于____
A：基金衡量
B：公司衡量
C：微观衡量
D：绝对衡量
19、基金市场营销计划的主要内容不包括__。

A．目标市场和可能存在的问题
B．人力资源和企业文化
C．计划实施概要、市场营销现状
D．市场威胁和市场机会
20、目前，对同类基金进行评价，常用的等级评价主要根据指标的排序范围设置为（）个等级。

A．3 
B．5 
C．6 
D．10
21、开放式基金的申购、赎回可以通过__办理。

A．直销中心
B．代销网点
C．电话
D．互联网
22、商业银行申请基金托管人资格，必须经中国证监会和__审查批准。

A．中国证券业协会
B．中国银监会
C．财政部
D．中国证监会派出机构
23、基金份额净值应当在估值日后____个工作日内披露。

A：1
B：2
C：3
D：4
24、考察基金的综合表现，要求投资者综合考虑基金的__。

A．收益
B．风险
C．价格
D．风险调整后收益
25、下列关于创业板市场的描述正确的是__。

A．创业板市场是独立于证券交易所之外的一个系统
B．创业板市场是交易所主板市场之外的另一个证券市场C．创业板市场主要服务于新兴产业尤其是高新技术产业D．创业板市场主要是为非上市股份公司提供股份转让业务。