11第三节指数和量表一、指数与量...

《社会研究方法》备课稿
第一章社会研究导论
第一节社会研究的概念与特征
一、社会研究的基本概念
1.社会研究：通过采取科学的方法，系统收集和分析关于社会现象的资料，并在此基础上对相关的社会现象及其本质和规律做出科学认识的活动。

2.社会调查：指人们运用一定方法了解有关方面的实际情况，从而把握有关社会现状的一种社会认识活动。

3.社会研究与社会调查的联系与区别：
（1）社会研究以社会调查为基础，但比社会调查的内涵丰富（社会研究包含略规律认识）。

（2）社会研究包括了社会调查，但内容更为丰富。

二、社会研究的特征
1.目的性：长远目的、眼前目的；理论目的、实践目的。

2.经验性：通过社会生产生活的具体事实获得对社会的认识。

从客观事实入手进行研究，而不是像哲学、数学等学科那样进行书斋思辨。

3.理论性：（1）社会研究要接受理论指导，使自己得出科学的结论；
（2）社会研究要得出新的理论，为理论知识的创造和积累做出贡献。

4.社会性：与自然科学研究不同，社会研究是在特定的社会环境中进行的研究活动，它针对的是人和人类社会。

三、社会研究的基本要素
1.要素之一：主体。

主要有：
A组织：包括，（1）社会研究活动的组织者；（2）社会研究活动的委托者；
（3）社会研究项目的承担者；（4）社会研究的资助者。

B.个人：包括组织者、研究者、技术人员、一般调查人员等。

2.要素之二：对象，即被研究的个人、群体、组织，或研究所指向的其他社会单位。

（1）注意区分以下几个概念：
★注意区分研究对象与研究内容、研究对象与调查对象的不同。

☆研究对象与研究内容的区别：研究内容指特定的社会现象及其本质规律，
研究内容指社会现象发生发展范围中的人和社会单位。

研究对象和调查对象的区别：研究对象往往是某类群体（组织）的总体，是总体概念；
而调查对象只是总体中的一部分，是个体概念。

★注意区分类别概念和集合概念的不同。

区分类别概念和集合概念的区别：类别概念指具有相同属性或特征的人或事物组成的类别，如老年人、女人、学生；集合概念则是一些分子组成的集合体，如国家、社会、班级。

类别概念可以从个别推到一般，而集合概念则不行。

（2）分析单位：指社会研究过程中收集和分析资料的具体单位。

不同的研究对象、目的等，使分析单位不同。

分析单位层次有高有低。

一般而言，研究的只能推断分析单位的情况，否则就会犯“以偏概全”或“简单还原”的错误。

（3）研究对象的范围和调查对象的范围。

3.要素之三：内容：指社会研究所要了解的社会现象和要探索的社会问题的具体内容。

可分为：现状调查、态度调查、因果分析、预测分析、对策研究等不同层次。

4.因素之四：方法，指研究者在进行社会研究过程中所采取的各种方法的总和。

必须采取科学的方法，也要注意采用最新的技术手段，如计算机技术等。

第二节社会研究的目的、意义和原则
一、社会研究的目的
1探索未知事物；2.验证不确定的知识；3.扩展已有知识。

二、社会研究的意义
1.理论性意义：对理论发展和知识积累做贡献。

2.应用性意义：帮助解决各类社会实践中的具体问题。

三、社会研究的基本原则
1.客观性原则：就是要实事求是，尽可能地反应社会实际情况。

2.价值中立和价值关联。

概念见教材p14。

3.认真严谨的工作作风。

这是因为：
1）认真严谨的工作作风是研究人员的职业道德；2）认真严谨的工作作风是研究质量的保证。

4.遵守法律和社会规范。

要求：1）不能以违法的方式从事研究；2）不能以不道德的方法从事研究；
3）尊重被调查者的意愿和隐私；4）遵守学术规范。

第三节社会研究方法概述
一、社会研究方法的意义
1.保证研究客观性；
2.提高研究工作的效率。

二、现代社会研究方法的特征
1.经验性：所有结论都必须来自客观的经验材料。

2.理论性：在一定理论指导下开展研究，同时要将经验上升为理论。

3.规范性：研究过程必须按照某种规范的方式进行，确保结论有“可重复性”和“可检验性”。

4.多样性：研究方法体系由多种方法组成，一项研究中也要采取多种方法。

三、现代社会研究方法体系
三个层次：
1.方法论：指社会研究方法的理论基础。

主要是实证主义。

2.研究方式：主要有问卷调查、实地调查、实验研究、文献研究等。

3.具体方法和技术：主要包括收集资料的方法、资料整理的方法、分析数据的方法以及相关的各种手段。

第四节社会研究的过程
一、社会研究的一般过程
1.确定研究题目阶段。

选题的要求：1）社会需要；2）理论发展上有重要性；3）有能力完成；4）考虑人力、物力、财力的要求；5）个人兴趣。

2.研究设计阶段：设计研究路径、确定研究内容、明确研究方法、准备研究工具、组织人财物等。

3.收集资料阶段：实施社会调查、收集历史文献资料、实验研究等。

4.整理和分析资料阶段：对资料进行审核、分类、转换、录入等；对资料进行定性和定量分析。

定量研究：进行统计，推论总体情况等。

定性研究：语义分析和内容分析。

5.研究报告撰写和发布阶段。

见教材p23。

二、举一个研究的例子
第二章社会研究的主要类型
第一节理论性研究和应用性研究
一、理论性研究
1.含义：理论性研究指那些以发展有关社会的基本知识为基本目标的研究。

★理论性研究关注的是社会现象之间的关系及其内在的规律，重点是对用新的社会现象来检验既有理论，或者提出新的理论来解释社会现象。

2.社会科学理论研究与哲学、历史学研究的不同
1）与哲学的区别：理论的抽象层次与研究方法不同。

哲学主要是思辨，抽象层次最高。

社会科学主要是检验研究、实证研究。

2）与历史学的区别：
一是关注的时间不同：社会研究关注的是对当代社会现实问题做出解释，而历史研究是对过去的社会现象进行考据和解释；
二是方法优势不同：社会研究强调社会调查，历史研究主要是文献考据。

不过二者也有联系。

3.社会科学理论研究的应用价值问题。

1）对社会科学理论的应用价值的怀疑是站不住脚的。

2）社会科学研究要尽量通俗，不要搞成神秘化、数字化的东西。

二、应用性研究
1.含义：针对社会现实问题，旨在提出解决问题的方法的经验研究。

2.应用性研究与理论性研究的关系
1）区别：目标不同、关注点不同。

理论研究侧重于是什么、为什么；应用性研究侧重于怎么办。

2）联系：第一，理论性研究也有应用价值，应用性研究也不排斥理论。

第二，应用性研究要以理论为指导，在研究中也要对理论进行探讨。

3.应用性研究的主要领域：p30
第二节探索性研究、描述性研究和解释性研究
一、探索性研究
1.含义：指研究者在整个研究工作的前期阶段中对所研究的现象或问题进行初步了解的过程。

探索性研究的目的是发现问题、提出问题。

探索性研究主要是针对课题不太熟悉的研究者而言的。

2. 探索性研究的主要内容1）实地考察；2）请教专家；3）查阅资料。

3.探索性研究的意义：为制定正式的研究方案提供指导和线索。

4.探索性研究的方法特定：比较灵活简单，要求不严格。

二、描述性研究
1.含义：指对社会现象的状况、过程、结果、特征等进行客观描述的研究。

描述性研究探讨的是“是什么”。

2.描述性研究的基本要求：准确性、概括性。

3.描述性研究和探索性研究的差别：
1）具体性的要求不同，描述性研究比较具体。

2）方法上有较大差别：描述性研究的方法要求比较高，要采用严格科学的方法进行。

三、解释性研究
1.含义：指对社会现象之间因果关系的研究。

解释性研究探讨的是“为什么”。

2.解释性研究的方法特点：复杂、精致、严谨、针对性强。

3.解释性研究中的因果模型：三个层次：
一是列出现象的原因或后果；二是指出不同原因与后果之间关联强度；三是建构复杂的因果模型。

4.解释性研究与描述性研究的差别：
1）内容上的差别：解释性研究内容更为集中；
2）分析方法上的差别：解释性研究往往要建立模型，要确立研究假设，描述性研究则没有这些要求.
第三节普查、抽样调查和个案调查
一、普查
1.含义：又称普遍调查或整体调查，指在一定范围内对调查对象的全部单位无一例外地逐个进行的调查。

普查有报表、登记等方式。

2.普查的特点 1）结论确定。

2）资料准确性较高。

3）调查项目少。

4）工作量大。

二、抽样调查
1.含义：按照一定的方法从研究对象的总体中抽取一些个体作为样本来进行调查，并通过样本统计来推论总体情况的调查方式。

抽样调查的核心是抽样。

抽样调查建立在现代统计学的基础上的。

2.抽样调查的特点
1）比较节省成本。

2）能够进行比较深入的统计分析。

3）方法科学，可以将结果推到总体。

4）应用范围广。

三、个案调查
1.含义：指从调查对象中选取一个或少数几个个体进行深入细致调查的一种研究方式。

个案调查主要采用参与观察、深度访谈、生活史研究、社区研究、个人文献分析等。

2．个案调查的特点
1）深入性。

2）成本比较低。

3）调查质量比较高。

4）对调查人员的要求比较高。

5）研究结果不能推论到总体。

3.个案调查与典型调查、重点调查
1）典型个案：指能够代表总体中某类群体突出特征的个案。

典型个案俗称“解剖麻雀”。

2）重点调查：指对某种社会现象比较集中的、对全局具有决定性作用的一个或几个单位进行的调查。

重点调查的对象不一定具有典型性。

第四节定性研究和定量研究
一、定性研究
1.含义：指通过参与观察、深入访谈、文献分析等方法对某一社会现象进行深入的调查，并采用分类、比较、归纳、矛盾分析等方法对调查资料进行分析，从而获得对该社会现象的总体有比较深入的认识的一种研究类型。

2.定性研究的特点
1）哲学基础是人文主义。

2）注重从复杂的心里、文化和社会生活环境去理解社会现象。

3）主要采用参与观察、深入访谈、文献分析等方法收集资料。

4）主要采用语义分析、文字描述等方法进行资料分析。

二、定量研究
1.含义：指运用基于统计原理和概率论对社会现象的数量特征、数量关系和事物发展过程中的数量变化等方面进行研究的一种研究类型。

2.定量研究的特点
1）哲学基础是实证主义。

2）不关注社会现象的文化、心理等背景，而是将社会现象数量化，并分析其中的因果关系。

3）主要采用量表、问卷等调查方法获取经验资料，运用统计学手段进行资料分析。

三、定性研究和定量研究的比较
1.两类方法基本特点的比较
1）哲学基础不同：定性研究的哲学基础是人文主义，定量研究的哲学基础是实证主义。

2）分析的逻辑基础不同：定性研究本质上是归纳，定量研究与演绎过程相似。

3）研究方式的侧重点不同：定性研究强调研究方式的灵活性、特殊性，定量研究强调研究方式的标准化、系统化和操作化。

4）采取的调查方法有所不同：定性研究主要采取参与观察、深入访谈、文献分析等方法，定量研究主要采取量表、问卷等方法。

2.两类方法优缺点的比较
1）定量方法的优缺点：
A.优点：①符合社会发展的趋势，能够开展快速的大规模调查；
②提高了社会研究的标准化和准确化程度；
③提高了理论的抽象化和概括性程度，能够对社会现象之间的因果关系进行精确分析。

B.局限性：①很难获得调查对象深入、广泛的信息，容易忽视文化、心理等深层次因素。

②很多社会现象无法采用数量分析。

2）定性方法的优缺点
A.优点：能够比较深入地理解社会现象的本质。

B.局限性：①往往只能了解被调查者的情况，结论很难推论到总体；
②不能用数学对社会现象进行精确描述；
③研究花费的时间长；
④研究的标准化程度不高，不能大规模进行。

3）定性研究和定量研究是既独立又互相补充、互相依赖的关系。

第五节横向研究和纵向研究
一、横向研究
1.含义：指关于某类社会现象在一个时间点或时间段的存在状况及其因果关系的研究。

2.横向研究的优缺点
A.优点：调查面广，资料格式比较统一，标准化程度比较高，可以进行比较深入的描述性研究和比较研究。

B.局限性：只能进行静态地描述性研究。

二、纵向研究
1.含义：指在前后不同的时间里分别对某种或某些社会现象进行调查，收集该社会现象当时的资料，将这些资料结合起来分析，以描述某种社会现象的发展变化，以及解释不同现象前后之间的关系。

2.纵向研究的类型
1）趋势研究：对某种社会现象随时间推移而发生的变化的研究。

2）同期群研究：对同一时期、同一类型的研究对象随时间推移而发生的变化的研究。

3）同组研究：对同一批研究对象随时间推移而发生变化的研究。

同组研究和同期群研究的区别：同组研究是用的是同一个样本，同期群研究只要求调查对象来源于同一时期即可。

3.纵向研究的优缺点：优点主要是能够更好地做出因果分析；缺点主要是花费的成本比较高，不能广泛采用，调查对象难以控制，影响追踪调查效果。

第三章选题与研究设计
第一节选题
一、选题含义与意义
1.选题的含义：选题指研究者根据客观需要和自身的兴趣等因素缺点研究题目的过程。

2.选题的几个方面：1）研究内容；2）研究角度；3）研究层次；4）研究目标。

3.选题的意义（略）
二、选题的标准
1.客观标准：
1）重要性
2）新颖性：领域新颖、视角新颖、内容新颖、方法新颖。

3）可行性：人员的可行性、方法的可行性、组织体系的可行性、物质条件的可行性、社会的可行性。

2．主观标准
1）研究者的价值观和社会态度；
2）研究者的学术兴趣。

三、题目的来源和选题方式
1.题目来源：1）社会实践（主要来源）；2）理论发展。

2.选题方式：1）研究者选题；2）实际工作部门定题；3）学术界选题。

四、选题过程
5个步骤，见教材pp56-57
第二节研究设计
一、明确研究目的与研究性质
1.确定研究目的：一是确定研究目的的层次；二是对研究目的的层次进行明确的分析和表述。

2．确定研究性质：明确是属于理论性研究还是应用性研究。

二、确定分析单位和具体的研究对象
1.确定分析单位：微观、中观、宏观
2.确定具体的研究对象：
3.确定调查对象：抽样，选取个案等
三、确定研究方式和具体的研究方法
1.确定研究方式。

主要有：1）调查研究；2）实验研究；3）文献研究；4）实地研究。

2.选择资料收集方案。

具体方法：抽样、问卷调查、访谈、观察、实验、文献选择、文献收集技术等。

3.设计资料分析方案。

包括资料分析的内容、方法和技术。

第四章理论建构与理论检验
第一节社会理论概述
一、什么是社会理论
1.概念和特点：
（1）社会理论是指社会研究者通过高度的抽象概况而对社会现象的规律和实质作出的反映。

（2）特点：
A社会理论来自于社会实践；
B社会理论高度抽象和概况；
C社会理论具有解释和预测功能。

2.理论抽象和理论概括
（1）理论抽象：研究者在一次研究中抓住社会现象的一种特征，并且在考虑这一特征时暂时忽略其他特征。

（2）理论概括：在思维中按照抽象出来的特征对社会现象进行归类表述。

3.社会理论的来源
（1）来自于社会现象本身的规律性；
（2）来自于研究者对社会现象的理论研究。

4.社会理论的发展：随着社会实践的发展，旧的社会理论可能难以解释新的社会现象，研究者必须修改既有理论，这就使得社会理论处于不断发展之中。

5.社会理论的社会功能：即解释和预测社会现象的功能。

6.社会理论在社会研究中的意义（见p66）
二、社会理论的基本要素、基本形式与层次
1.社会理论的基本要素：概念、变量及两者的关系
（1）概念：
A概念的含义：指人们在思维和表述中对客观事物和现象本质特征的反映。

概念用来概况某类社会现象。

B概念的要素：内涵与外延。

对概念进行定义，就是对概念的对内涵与外延进行说明。

C在社会研究中，需要将概念转化为操作性定义，即用一组实际操作（变量和指标）来说明概念的含义。

操作性定义是社会研究的关键之一。

（2）变量：
A变量的含义：指在经验中可以测量的、具有两个或两个以上可取值的概念。

B概念与变量的差别：第一，概念注重社会现象质的方面，变量注重社会现象量的方面；第二，概念往往
是高度抽象的，变量则是可以在经验中测量的。

（3）概念或变量之间的关系
A概念与变量之间是相互影响、相互作用的关系，其中有因果关系和相关关系。

B社会现象之间因果关系的特征：第一，概率性；第二，无法直接观察和测量。

判断因果关系要注意：第一，一个社会现象发生变化时，另一个社会现象是否会相应发生变化；第二，两个现象是否具有先后顺序；第三，要运用已有的理论和研究者的经验去判断。

C相关关系包括正相关关系和负相关关系。

2.理论的基本形式
社会理论的基本形式有两种：理论命题和理论模型
（1）理论命题
A理论命题的含义：指研究者用来说明各个概念（变量）存在及表现的程度，以及各个概念（变量）之间的关系和发展趋势的科学语句。

B理论命题的种类：简单描述性命题、比较性命题、解释性命题、预测性命题
（2）理论模型
A理论模型的含义：指研究者在抽象思维的领域中对外部客观现实的各种要素特征及其相关关系的再现。

B理论模型的表述方式：变量结构图示法、坐标图示法、公式法（见p72—75）
变量结构图示法，是首先找出所研究问题中涉及的各种概念或变量，并用文字或其他符号来表述它们。

然后按照它们之间可能的关系而将各个变量区分为自变量、因变量和中介变量。

最后按照它们之间的关系结构而将各个概念和变量排列起来，从而形成理论模型图。

优点：①可以包含许多变量。

②能够较清楚的表示出各个变量之间复杂的因果和影响关系。

缺点：难以表示出各个变量之间的非线性关系。

3.理论的层次理论分为宏观、中观和微观三个层次。

第二节从理论建构到理论检验
一、社会研究的科学逻辑
社会研究的科学逻辑是指社会研究活动中必须遵守的认识论原则，主要包括
1.经验归纳原则，即从个别到一般。

经验归纳一般是不完全归纳，是不完备的，在运用时要慎重。

2.演绎推理原则，即从一般到个别。

演绎推理原则主要用于两个方面：一是将抽象的理论推演成为可以经验命题以便检验；二是将抽象的理论推演成经验命题以便指导社会实践。

3.假设—检验原则：指
第六章社会研究中的测量
第一节测量的概念与过程
一、测量的概念
1.概念：测量指通过对现实世界细致的系统观察而把握某种现象存在程度的过程。

2.测量的作用和优点：
1）可以客观和准确地把握自然现象和社会现象的状况；
2）较为精确；
3）可以发现未知的物体；
4)结果具有客观性，不因人的变化而变化；
5)可以帮助理解非物理世界的存在。

3.测量的分类：社会测量和自然测量。

4.测量的关键是建构有效的测量工具。

二、测量过程
▲测量对象的概念化——测量对象概念的操作化——运用测量工具收集测量对象的资料。

第二节概念化和操作化
一、概念化
1.什么是概念化？
▲概念化是指对概念的定义和应用范围给予清晰说明的过程，即在理论层面上对概念进行定义。

2.为什么要概念化？
1）概念的主观性使概念的含义不清晰，这使得概念在研究中必须加以定义。

2）有些测量对象纯粹是理论建构，在现实社会中并没有可见的对应物，要对这些概念进行明确定义才能理解。

▲越抽象的概念，越容易产生歧义，也就越需要进行定义。

二、操作化
1.什么是操作化？操作化是指通过操作性的定义，讲概念转化为能够从经验上进行观察和衡量的变量。

2.概念、变量、指标
1）变量是概念的具体化、经验化。

2）指标是可以直接观察的变量。

变量和指标在本质上是一致的，都是概念的具体化。

从概念到指标，是一个从抽象到具体的过程。

3）对较为复杂的概念，需要设计多个指标进行测量。

2.测量层次。

可分为4个层次：
1）定类测量：根据属性的不同对人或事件进行分类。

2）定序测量：不仅对属性进行分类，并根据属性的强度进行排序。

3）定距测量：以相等的固定间距来确定属性强度的实际距离。

典型的是摄氏温度。

4）定比测量：通过有实际意义的零点，将属性强度间的比例关系用间距数字间的比例关系表示出来。

典型的是开氏温度。

第三节指数和量表
一、指数与量表的概念
1.量表：所测量的符合变量的各个方面都按照同样的方式，将可取值按一定顺序排列出来的测量工具。

典型的如李克特量表等。

2.指数：将多个指标整合为一个单一的分数。

指数是将社会现象的多个方面的指标通过一定方法整合为一个系数。

典型的如股市指数（如上证指数）。

3.量表和指数的关系：
1）相同点：二者都是对社会现象进行复合测量的工具。

2）不同点：
▲二者得分的方式不同：量表是根据被测量对象对问题的回答强弱程度给予不同的得分，指数和是根据被测量对象选择指标的多少给予不同的得分。

量表的信息量更大。

▲量表测量属于定序测量；指数虽在理论上属于定序测量，但在实践中常常被作为定距和定比测量。

▲在实践中，指数比量表运用更频繁。

原因是量表虽然信息量大，但建立量表很难。

二、建立指数
1.指标的选取
▲选取指标的要求：1）尽量选取表面效度较高的指标；2）要对不同指标的相关性进行检验。

2.指标的加权
▲加权的定义：加权指给指数中的某些重要的指标以特殊的分量。

3.处理缺失值：方法主要有三种：
1）删除：在缺失值占的比重不大的情况下使用。

2）替代：用已有数据的平均值取代缺失值。

注意：在指标太少时不能采用替代的方法，如果使用会产生较大的误差。

3）随机赋值：在大样本和指标较多的情况下可使用这种方法。

三、量表的类型
1.李克特量表
1）李克特量表的特点和优点：回答顺序清晰，能够比较全面地测量测量对象的态度强度。

2）罗森伯格量表：用于测量自尊心。

见教材P122—123
2.语义差异量表
1）语义差异量表主要用来测量对观念、事物和他人的感受。

2）语义差异量表用正反语义的形容词来描述自己的感受，主要有三类形容词：评价（好或坏）、力度（强或弱）、行动（主动或被动）。

3）语义差异量表的制作：确立测量客体——学者3—15组语义相反的形容词或短语——制作计分表。

第四节测量质量的评估。