库存调整作业规范

库存调整作业规范
壹、目的：统一库存调整作业标准，以避免误用或滥用库存调整工具。

贰、适用范围：各分店杂货部、百货部、生鲜部干货与冻品。

叁、库存调整原因：
"0"：盘点。

"1"：生鲜盘点。

"2"：改包装。

"3"：库存差异。

"5"：小偷。

"6"：仓管更正。

"7"：报废。

"8"：搭赠。

肆、各项调整原因使用规定：
一、盘点（"0"）：
依照盘点作业规范实施盘点时使用的库存调整原因。

二、生鲜盘点（"1"）：
依照生鲜盘点作业规范实施盘点时使用的库存调整原因。

三、改包装（"2"）：
（一）当商品销售规格与进货规格不合且有子母货号、需改包装时使用的库存调整原因。

（二）调整程序：
1、从电脑查询需调整商品的子（母）货号，正确填写此商品之进货货号（或母货号）用于销售货号（或子货号）于库存调整单上。

例：A--箱B--瓶
即为A（货号）-"1"箱B（货号）+"24"瓶
2、在做改包装调整时，子货号数量必须是母货号数量的倍数。

3、子母货号商品均需填于库存调整单。

4、如门店发现子母货号未建档，请及时联系采购进行子母货号建档工作。

四、库存差异（"3"）：
（一）可以使用"3"（库存差异）的原因有：
1、由于商品串号而造成的差异。

2、由于前期盘点不准确而造成的差异。

3、特殊情况下，同一商品使用不同货号，根据实际运作需要以"3"进行库存调整。

（二）调整程序：
1、由于串号引起的差异：首先找出该商品以及串号商品的货号，对此两商品进行一次性的盘点,确认实际库存数量。

然后在库存调整单上正确填写串号两商品之调整数量、金额，并以"+"、"-"符号表示；在库存调整单之右面正确填写需调整的商品。

2、由于前期盘点不准确造成的差异：课长先确认前期盘点是否有误（漏盘、规格盘错等），再依据实际盘点出的差异量进行调整（需在右面写明"前期盘点失误"造成的调整原因）。

3、特殊情况：按营运部或行销处通知操作。

4、严禁不经盘点即行"库存差异"调整；如，未经盘点即直接调整电脑负库存数量，凭空"消灭"负库存商品。

五、小偷（"5"）：
（一）商品失窃时，凭空盒子或其他可证明为失窃之凭证进行调整。

（二）调整程序：
1、课长凭失窃商品之"尸体"填写库存调整单，送经理签字后，交后勤管理部进行电脑输入。

2、后勤管理部将"库存调整单"存档备查。

六、仓管更正（"6"）：
收货区电脑输入错误时，仓管直接做收货更正，依照仓管课收退货作业规范操作。

七、报废（"7"）
（一）可以使用报废"7"的原因：
1、破损无法退换货且无法再销售之标准商品。

2、生鲜商品过期已失去鲜度或腐败，不能退换货且无法销售的商品。

（二）调整程序：
课长填写商品报废单，送经理签字，经理须检核报废商品实体（生鲜商品亦同）。

调整原因“7”的报废单，不论数量、金额大小都须店总签核。

商品报废单须经由防损查核、签证登记后，并在报废单上签字后方可交后勤管理部输入电脑。

八、搭赠（"8"）：
（一）因快报商品卖场做买一送一捆绑销售之原因，在档期结束后，各课通过实际盘点，将剩余买一送一捆绑之商品拆包，并填写库存调整单，调整前需经理、店总签字，交后勤管理部，后勤管理部以"8"做库存调整。

（二）供应商免费赠送给分店可销售商品时使用的库存调整原因。

（三）供应商诈底，分店执行"缺一罚十"处分时，应将处罚之商品以"8"做库存调整。

（四）调整程序：
1、仓管将赠品单交由后勤管理部，后勤管理部以"8"做库存调整，调整前需经理、店总签字，并将赠品单存档备查。

2、仓管将赠品单（注明缺一罚十）交后勤管理部，后勤管理部以"8"做库存调整，赠品单存档备查。

伍、表单填写：
一、在做库存调整前，营运各课需先查明库存调整原因。

二、查明数量差异原因后，课长填库存调整单，依规定使用调整原因代号。

三、如实际库存大于报表库存，作"+"号更正，如实际库存小于报表库存，作"-"号更正（课长填写"-"号时请用红色笔）。

四、库存调整单的右面填写调整之品项，"电脑库存量"、"实际盘点库存量"、"差异量"，以佐证盘点事实。

五、库存调整单必须经部门经理，店总核准后交后勤管理部输入电脑，按部门、调整原因（主要分库存调整单、报废单、DDR库存调整单及DDS库存调整单、日期规范存档，按月整理，存档一年。

)
陆、库调作业前表单填写的审核：
一、无库存调整单不得进行任何库存调整作业（除盘点与生鲜盘点，按行程利用盘点报表调整库存）。

二、库调作业前表单填写的审核
（一）检查表单的填写是否规范、完整
1、检查表单是否涂改，库存调整单和报废单都不得涂改。

2、表单的各栏位的填写是否完整。

A、库调单
（1）检查库存调整单各栏位的填写是否完整：如货号、品名、更正数量（+/-）、总金额（+/-）、更正原因、电脑库存、实际盘点库存、差异量、差异原因、上次库存调整时间必须填写完整。

（2）仓管填写的DDR调整单和ALC填写的DDS调整单须写订单（栈板）号码。

B、报废单
（1）检查报废单上各栏位的填写是否完整：如货号、品名、数（重）量、单位、金额、原因说明都须填写完整。

（2）报废单上"数（重）量"栏位数字填写须用大写。

3、更正数量和金额为"+"的品项用蓝/黑色钢笔、圆珠笔填写，更正数量为"-"的品项，整行都用红笔填写。

包括DDS调整，如更正数量和金额为负，整行都用红笔填写。

4、检查更正原因是否正确：如建立子母货号改包装关系的商品，是否以原因"2"调整，且子货号与母货号1箱的数量相符；调整原因为"5"必须见商品包装空壳；调整原因为"7"必须凭报废商品卖场做买一送一捆绑销售之原因，在档期结束后，各课通过实际盘点，将剩余买一送一捆绑之商品拆包，以因原因"8"调整的情况外，其他调整原因为"8"时必须附有搭赠单。

5、整张库调单填写完毕后，如有空白要在空白处写“以下空白”并使用浪线将空白划去。

（二）检查签核是否完整
1、库存调整单申请人、课长、经副理须签核完整，单品售价金额超过100元，或整张售价金额合计超过500元须店总签核。

2、仓管的DDR库存调整由仓管填写，仓管课长、客服经副理签核，不论数量、金额大小都须店总签核。

3、DDS库存调整单由ALC填写，营运课长、经副理签核，不论数量、金额大小都须店总签核。

4、调整原因"7"的报废单，不论数量、金额大小都须防损签字、店总签核。

5、有赠品收/退货单的搭增商品或厂商诈底缺一罚十商品，由ALC以调整原因"8"填写库存调整单并附赠品收/退货单，营运课长、经副理签核，不论数量、金额大小都须店总签核。

6、以上表单签核中，如遇店总不在的情况，可由值班经理代签。

（三）进电脑系统查核需调整品项是否有异常
1、检查商品状态是否为"9"。

2、检查是否存在未做一次性盘点造成库调单上数量与电脑库存量不符，无法进行库调的异常情况。

3、检查同一货号是否出现同日或连日内多次以原因“3”做库存调整的异常情况；同一货号7天内已有原因“3”的调整记录，如分店盘点后确实需以同一原因再次进行库存调整，不论数量、金额大小都须店总签核。

4、以上各项无异常后，才可执行库存调整作业。

柒、库存调整作业：
一、后勤管理部作业人员确保Keyin的正确性，如原因、数量。

二、商品状态9无法调整、盘点期间不可做原因“3”调整、库存不足或库存为负数时仍要调负等无法调整的状况，必须在表单上注明原因并及时通知课长。

三、调整完毕后，作业人员签字，并进电脑系统“本日库存更正”界面自查输入的正确性。

捌、库存调整作业复核检查：
一、店总、经理、课长、后勤管理部每日利用S122库存调整明细报表复核前
一日库存调整作业。

S122库存调整明细报表中金额栏系以销售价格表示。

（一）库存调整原因为"2"、"3"、"5"、"6"、"8"之商品：根据前一日库存调整单与S122报表核对货号、数量、加减、金额是否输入正确。

（二）库存调整原因为"7"之商品：根据前一日之商品报废单与S122报表核对货号、数量、加减、金额是否正确。

（三）库存调整原因为"0"、"1"之商品：根据前一日盘点报表与S122核对其货号、
数量、加减、金额是否正确。

二、每周一会列印H201盘点差异原因说明报表，H122库存调整明细报表中金额栏系以成本价格表示。

针对以进货成本显示前周库存调整+-1000元以上之品项，分店课长应在报表上说明差异原因，经部门经理签字后交店总审核。

三、发现异常时，应立即处理：
（一）核对库存调整原因为"2"、"3"、"5"、"6"、"7"、"8"之商品:
1、若货号、数量、加减、金额、调整输入错误时，需按流程重新填单，并注明原因，附上错误原件交经理、店总签字后重新输入。

2、若发现无库存调整单/报废单等，但已做库存调整输入，则立即汇报店总，查明原因，并追究相关人员责任。

（二）核对库存调整原因为"0"、"1"之商品：
若发现后勤管理部误输盘点大、中或小分类时，立即汇报店总，并以电子邮件通知营运部输错盘点原因明，然后根据店总签字的库存调整单，重
新作电脑输入动作(原因为"1"则需下次盘点再做更正)。

玖：使用表单：
库存调整单。

二、商品报废单。

三、折扣标签申请单。

四、赠品收/退货单。

五、S190折扣标签列印记录表。

六、H201盘点差异原因说明报表。

七、S122库存调整明细报表。