全过程工程咨询业务的实践创新探索

全过程工程咨询业务的实践创新探索
摘要：2017年，国务院办公厅印发《关于促进建筑业持续健康发展的意见》
提出加快推进工程总承包，培育全过程工程咨询。

2019年，国家发展改革委和住
建部联合印发《关于推进全过程工程咨询服务发展的指导意见》，鼓励投资咨询、招标、代理、勘察、设计、监理、造价、项目管理等企业采取联合经营、并购重
组等方式发展全过程工程咨询，培育一批具有国际水平的全过程工程咨询企业。

两个文件的重磅发布，全面拉开了全过程工程咨询这一管理模式改革的序幕。

笔
者结合最近几年几个公共建筑全过程工程咨询案例的成功实施，梳理总结了全过
程工程咨询业务开展的重点管控环节和经验总结，供同行参考。

关键词：全过程工程咨询；全过程阶段管控；经验总结
1.以总体实施规划为纲领
全过程工程咨询管理机构应遵循策划、实施、检查、处置的动态管理原理，
制订全过程工程咨询服务管理流程，建立全过程工程咨询服务管理制度，实施全
过程工程咨询服务系统统筹管理，并持续改进管理绩效，提高委托人满意水平，
确保实现全过程工程咨询服务管理目标。

随着建设项目实施内外环境的不断发展变化，项目全过程咨询管理体系的总
体实施规划应充分结合具体项目的实际特点，逐步形成具有实操的规划指导性文件。

全过程工程咨询管理规划应结合建设项目管理目标、全过程工程咨询管理过
程活动的内容、特点等，持续改进全过程工程咨询管理措施，以实现全过程工程
咨询管理目标的战略性和全局性，全面满足开展全过程工程咨询业务的基本要求。

首先，在建设项目的规划报批及项目前期许可阶段，应策划以政策法规、规范标
准等因素为核心准备，结合项目建设基本程序要求的特点，从工程技术研究和评
价来分析项目规划设计成果的合理性，并根据项目的质量、工期目标和预计投资，实现全过程工程咨询服务与管理在项目前期报建报批许可过程中的有机结合，全
面满足国家地方现行工程项目报批许可阶段业务流程的需要。

其次，在项目施工
阶段的工程咨询服务与管理实施过程中，应采取齐备的综合管理措施，确保各项施工实行标准化和专业化管理，通过策划组织项目资源管理，及时动态调整的全过程工程咨询服务与管理控制方案，逐步对全过程工程咨询服务质量实行动态科学评价和分析，实现全过程工程咨询管理机构整体控制工程项目的质量、工期和建设总投资，持续满足全过程工程咨询服务业务的创新需求。

2.以制度规范全过程管理
全过程工程咨询服务管理机构应建立健全全过程工程咨询服务管理制度。

全过程工程咨询服务管理制度应包括下列内容：规定工作内容、范围和工作程序、方式的规章制度；规定工作职责、职权和利益的界定及其关系的责任制度。

全过程工程咨询管理机构应根据项目投资控制目标、建设工程特点以及委托方的特定需求，首先编制全过程工程咨询项目规划大纲、全过程工程咨询项目管理实施规划以及专业工作计划，送委托方确认，并作为合同附件，明确界定双方的责任边界及风险；然后，根据全过程工程咨询项目管理实施规划以及专业工作计划，编制各阶段、各专业咨询管理制度，如勘察设计管理制度、投资控制管理制度、招标投标管理制度、合同管理制度以及工程变更制度、现场签证制度、工程款支付管理制度、进度管理制度、质量管理制度、安全文明生产管理制度、资料档案管理制度等，立规立矩，做到操作流程清晰，工作路径合理，责任与义务明确，奖励与惩罚并行，为工程建设顺利进行奠定坚实基础。

对需要交叉配合共同完成的特殊工作节点，还应配以流程图，明确规定工作路径与行动轨迹，避免衔接失误而影响计划的顺利实施。

3.以项目关键阶段管控为实施重点
全过程工程咨询业务实施可直接分为项目承包标前、招标、标后三阶段：项目承包招标之前为标前咨询，此阶段应重点关注项目设计咨询综合成果在内的系统招标文件；项目承包招标之后为标后咨询，主要内容就是项目承包合同管理及施工监理等；标前咨询和标后咨询之间的衔接点就是项目承包招标。

故项目全过程工程咨询实施阶段管控的核心任务与内容就是“项目设计咨询综合成果管理、项目承包招标管理、项目承包合同管理”。

(1)项目设计咨询综合成果管理
全过程工程咨询强调智力性策划、多阶段集成，通过对建设方案进行技术经
济分析论证，全过程工程咨询单位应综合运用系统工程科学理论、工程实践经验、项目管理方法，为委托人提供经全过程工程咨询单位内部评审的设计咨询综合成果，确保其合规性、先进性、经济合理性、可实施性，并全面满足办理报批报建
许可手续和项目招标的要求。

项目设计咨询综合成果是全过程工程咨询服务的基础，主要包括施工图、材
料说明书、工程量清单、招标控制价等。

包括项目设计咨询综合成果在内的招标
文件，是项目承包招标、投标报价的依据，也是项目承包招标和项目承包合同管
理的基础，应满足以下要求：施工图达到招标、采购、施工要求深度，即可计价、可采购施工；设计咨询方应编制材料急主要设备说明书，要求同一材料或设备限
定同档次的三个及以上品牌；工程量清单描述准确，减少缺项漏项；委托人在咨
询方协助下测算出标底价。

其中，设计咨询方的电气、给排水、暖通专业及造价
专业可发挥懂材料、懂价格等优势，为项目建设整体目标控制与管理提供专业支撑。

(2)项目承包招标管理
项目承包招标的目的，是找到一家诚实守信、报价合理的项目实施承包商，
这就需要委托方及全过程工程咨询方具备招标组织的综合能力，而项目承包招标
需要项目设计咨询综合成果作为基础和条件约束。

项目承包招标是一个包含技术和商务竞争的综合性博弈过程，是项目全过程
工程咨询管理的重要节点，也是全过程工程咨询服务的难点；项目承包招标包括
报名、资格审查、发标、投标、评标、决标、定标、签订合同等环节，程序性较强，在项目流程中承前启后，起着比选价格、确定项目承包商的重要作用；项目
承包招标和工程造价的计量计价也有直接关系，因此全过程工程咨询方的造价咨
询专业需要密切的配合。

为此，委托方须在全过程工程咨询方协助下，重点审核
招标文件和合同文件，确保项目施工管理核心目标落地。

要实现上述项目承包招标目标，资格预审是一个十分重要的环节。

在大量存
在挂靠、承包、转包、出卖资质的建筑市场中，要进行投标人识别，这就需要委
托人有火眼金睛，这就需要全过程全过程工程咨询方的介入，协助委托人加强对
承包商制衡和约束。

总之，项目承包招标是合同管理的前提，合同管理是项目承
包招标的结果。

(3)项目承包合同管理
在项目进入正式施工阶段，全过程工程咨询管理的重心应转到项目施工阶段，其中施工承包合同管理为最直接、最有效的手段，简称合同管理。

合同管理一般
与施工监理相互啮合、相互促进，施工监理是全过程工程咨询单位代表委托方监
督项目承包商自觉履约、实现合同目标的重要手段。

委托人和承包商签订的项目承包合同，是维护委托人利益、提升质量、保障
工期的基石。

项目承包合同详细规定了承包商和委托人（及全过程全过程工程咨
询单位）的责任、权利和义务，约定了产品建造的承包范围、验收标准、价格、
工期、履约保证等，体现了公平交易、诚信自律、自由法治的市场经济规则，是
委托人和全过程工程咨询单位进行施工管理的主要抓手。

4.以案例经验总结求持续改进
笔者最近几年连续主持组织进行了几个较大型公共建筑的全过程工程咨询业务，通过不断的系统总结，获得以下不成熟的管理经验。

(1)业务模式的认识与定位。

新型全过程工程咨询服务业务既具有传统的咨询特征，更是一种管理和技术
服务。

全过程工程咨询业务不仅要向委托人提供专业咨询意见，更要优先制订、
实施详细的全过程工程咨询计划，也要接受委托人监督与管理，是咨询性工作和
职能性工作的统一，咨询服务性工作和职能管理性工作均应承担相应的法律责任。

(2)目标管理责任制的落实
全过程工程咨询单位法定代表人应书面授权委托全过程工程咨询服务总负责
人及各专业咨询负责人，签订书面目标管理责任书，实行总负责人和各专项负责
人的目标责任制，真正实行从过程到结果的考核评价制度，激发全过程工程咨询
务管理机构的内在动力，激励全过程工程咨询管理机构内部持续实行管理绩效验
证评价，确保全面履行《全过程工程咨询服务合同》，全面提升全过程工程咨询
服务的声誉。

全过程工程咨询单位应重点抓人力资源这一核心元素的管理，对从
事全过程工程咨询的专业人员在持续改进服务意识和专业手段方面进行专项培训，使持续改进成为全过程咨询员工的岗位目标。

(3)项目管理组织机构组建
全过程工程咨询管理机构是实施全过程工程咨询业务的核心和落脚点。

在明
确全过程工程咨询总负责人和各专项咨询负责人后，应根据《全过程工程咨询服
务合同》的约定，全过程工程咨询单位各职能部门应全力协助项目总负责人组建
全过程工程咨询管理机构。

全过程工程咨询管理机构组建应遵循“职能健全、结
构合理、精干高效”的原则。

全过程工程咨询管理机构的组织形式和规模，可根
据服务内容、服务期限、以及项目特点、规模、技术复杂程度、环境等因素确定。

全过程工程咨询管理机构人员应由项目总负责人、专项咨询负责人和专项咨询师
及技术人员组成，且专业配套，数量满足项目需求，明确各咨询部门任务分工、
岗位之间的沟通协作关系。

对于较大项目，最好策划设置项目技术负责人、项目
总控负责人、项目咨询负责人、勘察设计负责人、投资造价负责人、项目总监理师、招标采购负责人及合同信息管理工程师等。

(4)公司的支持与支撑
公司对全过程工程咨询服务项目部的技术支持与支撑。

全过程工程咨询管理
机构应充分发挥公司本部的技术优势，指导全过程工程咨询管理机构针对工程难点、重点，制订切实有效的全过程工程咨询服务的监控措施。

全过程工程咨询单
位应配备专家顾问组，对全过程工程咨询管理机构实施强有力的支持。

专家顾问
组除参加设计咨询成果评审外，还应负责施工及重大设备采购的招标文件、合同
文件的评审，对全过程工程咨询管理机构编制的总实施计划、各专项咨询计划等
进行系统评审，以确保全过程工程咨询服务工作规范化、高标准。

专家顾问组应
参与咨询设计成果的评审和施工方案的技术经济论证，为委托人科学决策提供建
设性意见。

公司各职能部门及专家顾问组应为全过程工程咨询管理机构服务，服
从全过程工程咨询管理机构统一组织，项目负责人负责公司本部的日常工作协调、联系，以确保各项技术支持工作的及时到位。

(5)全过程工程咨询策划
全过程工程咨询服务管理机构应根据《全过程工程咨询服务合同》系统做好
全过程工程咨询管理策划，进一步明确全过程工程咨询服务范围，优化全过程工
程咨询服务管理目标，为实现全过程工程咨询服务目标进行管理规划与管理配套
策划。

全过程工程咨询管理机构应对整个项目的投资决策、招投标、设计、采购、施工、试运行等服务范围进行系统整合，在综合平衡全过程工程咨询服务各专业
团队之间关系的基础上，实施系统管理；项目施工阶段应按全过程工程咨询服务
管理策划要求组织人员和资源，实施具体措施，完成全过程工程咨询服务管理策
划中确定的工作，以项目管理团队为主导，其他管理团队为辅，共同完成项目实
施阶段的工作。

全过程工程咨询管理机构应建立健全各相关专业团队责任人协同
工作机制，宜采用例会、交底及其他沟通方式，避免和解决全过程工程咨询服务
运行中的障碍和冲突。

(6)风险识别与管理
全过程工程咨询服务管理机构应识别影响全过程工程咨询服务管理目标实现
的所有过程，确定其相互关系和相互作用，分析全过程工程咨询服务各阶段的各
项风险因素，具体确定各主要风险因素的应对措施，并列出风险清单台账，始终
做为管控重点来有效化解风险，确保项目建设有序推进。

(7)过程监控及持续改进
全过程工程咨询管理机构应建立管理责任排查机制，按项目进度和时间节点，对各专项咨询工作的管理绩效进行验证性评价，并持续改进。

全过程工程咨询服
务管理应加强过程监控，监督全过程工程咨询服务活动，分析全过程工程咨询服
务进展情况，识别必要的工作需求并实施调整，全过程工程咨询服务的过程监控
过程由总负责人负责，相关专业团队负责人根据团队内部事务进展实时跟进。

对
于全过程工程咨询这一业务新模式，全过程工程咨询服务管理机构应持续管理创新，将外部需求与内部管理相互融合，以满足全过程工程咨询服务和组织的发展
需求。

全过程工程咨询管理机构应在内部采用下列全过程工程咨询服务管理活动
来持续改进：对已经发现的不合格及时采取措施予以纠正，针对不合格的原因采
取纠正措施予以消除，对潜在的不合格原因采取措施防止不合格的发生，针对全
过程工程咨询服务的增值需求采取措施予以持续满足。

(8)项目相关方的协调管理
全过程工程咨询服务管理机构应识别项目所有相关方，主动了解其合理合法
的需求和期望，确保全过程工程咨询服务管理要求与相关方的期望相一致，坚持
合作共赢。

全过程工程咨询服务管理应获得顾客满意，并兼顾其他相关方的合理
合法期望和要求。

全过程工程咨询服务机构应主动实施下列全过程工程咨询服务
管理活动使相关方满意：遵守国家地方有关法律和法规；保障健康和安全，减少
或消除全过程工程咨询服务实施过程中对环境造成的影响；构建良好的项目相关
方内部沟通协调环境。

5.结束语
委托人通过引入全过程工程咨询单位的专业服务和管理团队的内部规范化、
标准化管理，首先解决了委托人对项目信息不对称的问题，委托人由“外行”变
成了“内行”。

其次，在全过程工程咨询单位的协助下通过招标，遴选出了优秀的、诚实的项目承包商，并与之签订项目承包合同，并对承包商形成“利益共享，以求长期合作”的激励相容机制。

在这一机制的激励和约束下，通过全过程工程
咨询单位专业的合同管理和现场施工协调管理，项目承包商为了获利并赢得委托
人的好评，必然会想法设法提高质量、保障工期，提升内部管理水平，自觉全面
履行合同。

全过程工程咨询作为一种新型的建设工程咨询组织模式，具有综合性、高效性、集成化、一体化等明显优势，全过程工程咨询管理机构应持续实施管控
方案的管理评价与创新，有效提升全过程工程咨询服务的效率，全力满足委托人
和市场的需求。

参考文献：
[1]韩松.BIM技术在某地档案馆项目全过程工程咨询中的应用[J].土木建筑工程信息技术.2022,14(4).。