第八章 市场失灵与政府作用

正面的外部性


社会效益 = 私人效益 + 外部效益 因社会效益 > 私人效益，造成私人效 益和社会效益的分歧。 所以，会造成生产过少。 例子:受过教育的人礼貌较好诚信较高， 但人们作升学抉择时，只会考虑个人 利益，因此私人效益和社会效益会有 分歧
生产过少



私人决定产量Qp定于： 边际私人效益 = 边际成本； 社会最佳产量Qs应定于： 边际社会效益 = 边际成本； Qp < Qs，生产过少，缺乏效益。
第一节 市场机制的作用和市场失灵

一、“看不见的手” “我们的晚饭并非来自屠夫、酿酒 师、和面包师的恩惠，而是来自他们 对自身利益的关心。我们不是向他们 乞怜，而是由于他们的自利心。”

“他在通常情况下既不是为了提升公 共利益，也不知道他能为此做到多少。 他选择国内的产品供给而不是国外产 品也只是为了他个人的利益，因为这 可能会为他带了最大的效用，他只计 算自己的得失，就像在很多范例中一 样，最终结果是靠一只看不见的手去 调节得到的，而不是由于任何个人意 愿导致的。”
限用塑料袋政策会付出庞大社会成本



缺失： 2.限用塑料袋政策在执行上不仅细节过于繁复，一 般民众根本无法清楚了解政策规定，连商家也搞不 清何者为禁，何者可以使用。譬如，塑料袋不可以 送，却可以买；而多少公分厚以上的塑料袋可以用。 3. 失业问题 限用塑料袋政策的经济代价。台湾塑料业从业人口 达十四点七万人，全台塑料袋业者约有二千家以上。 限用塑料袋政策所冲击的人口，必有数万人之多。 况且，塑料袋从业者不少是中高龄人口，一旦失业， 转业非常不容易，恐怕会成为结构性失业人口。
外部性分类：
1）生产的外部性 厂商排污 基础设施的修建、教育和培训的正外部性 2）消费的外部性 小汽车的排污与“拥挤成本” 吸烟 公民受教育的正外部性
外部性的特点
独立于市场机制之外 例：大城市的土地价值波峰波谷 外部性产生于决策范围之外而具有伴随性 （副作用——施放者的非故意性） 受损者是否在乎 强制性 不可能完全消除（普遍性和严重性） ——关于最佳排污量 例：空气、渔业、道路


定义：强加于他人的利益或损害 一种经济力量对于另一种经济力量的 “非市场性”附带影响 市场交易对交易双方之外的第三者所 造成的影响
正外部性：这种影响是有利的。 负外部性：对旁观者的影响是不利的。
外部性造成市场失灵


外部不经济的部门，资源配置过多，产 出过大： 私人边际成本 < 社会边际成本 私人边际利益 > 社会边际利益 外部经济的部门，资源配置过少，产出 不足： 私人边际成本 > 社会边际成本 私人边际利益 < 社会边际利益
“香港药物滥用之社会成本”研究 (下)



「戒毒与康复开支」方面，占总成本的14%，即5亿 7千7百万，大部份属于公共开支。相对而言，较小的 成本依次为属于社会成本的「福利开支」（8%，即 3亿4千3百万）、「预防/教育与研究的开支」 （1.2%即5千万）和「医疗服务」（2.5%，即1亿 零7百万），以及属私人成本的「财物毁坏」（0.2%， 即6百万）。 1998年香港药物滥用总成本（包括私人成本及社会 成本）的国民平均开销为每人$632。若只计算社会 成本，平均每个香港人负担 $431。 基于本研究的成本估计结论，我们建议增加有关减少 药物滥用的预防、教育及研究的开支，因为这种工作 具主动性并能降低社会成本及市民负担。
科斯定理与交易定理
科斯定理可以视为交易定理的详细 阐释。若私有产权清楚界定和没有交 易费用，不管产权谁属，市场交易会 导致相同的资源使用。这就与交易定 理的含意一样。
产权谁属影响资源使用
当私人合约的成本过高时，权利 由不同的人拥有可能会改变资源使用。 如果养牛者无权损害麦田便不能养牛； 有权的话，麦田的产量会减少。
正外部性
价格 均衡 供给 （私人成本） 最优点 社会收益 教育的 溢出价值 需求 （个人价值）
市场量
最优量
数量
正外部性
价格 均衡 最优点 需求 （个人价值） 教育的 溢出价值 供给 （私人成本） 社会成本
市场量
最优量
数量
负面的界外效应


社会成本 = 私人成本 + 外部成本 因社会成本 > 私人成本，造成私人 成本和社会成本的分歧。 所以，会造成生产过度。 例子 :假设一间工厂排放大量污染物， 损害了渔民的利益。
污染的一个实例
造纸厂
渔民
污水排放
损害渔民的利益
生产过度



私人决定产量Qp定于： 边际私人成本 = 边际效益； 社会最佳产量Qs应定于： 边际社会成本 = 边际效益； Qp > Qs，生产过度，缺乏效益。
市场均衡
造纸厂 价格 供给 （私人成本）
均衡 需求 （私人价值）
市场量
造纸数量
负外部性
因为边际私人成本+补贴=边际社会成本
科斯简介
科斯（Ronald Harry Coase):1910出生于英 格兰威尔斯登，1951年 移居美国。1991年由于 发现和澄清了交易费用 及产权对经济制度结构 与运行的意义，获诺贝 尔经济学奖
科斯的观点
科斯在1960年发 表于《法与经济学》杂 志《社会成本问题》一 文中，石破天惊地阐释： 有了明确的权利界 定，在市场交易下，资 产会使用在价值最高的 用途上。
市场失灵



广义：现实的市场机制在很多场合 不能导致资源的有效配置，形成对 帕累托最优状态的偏离 狭义：现实的市场无法满足完全竞 争市场要求的前提条件从而导致资 源配置对帕累托最优状态的偏离 （定义、成因、对策）
第二节 外部性
问题：


什么是外部性的本质？
为什么外部性使得市场无效率？ 外部性的私人解决方法是什么？ 为什么私人解决方法并不总是有效的？
科斯的观点
科斯系统论述了产权的经济作用， 产权的功能，特别考察了产权结构 对于降低社会成本，克服诸如外部 性等市场失灵的关键性作用，从而 使产权制度成为保障资源配置有效 性的必要条件
Coase Theorem 科斯定理

只要财产权是明确的，并且其交易成
本为零或者很小，则无论在开始时将 财产权赋予谁，市场均衡的最终结果 都是有效率的。
二、市场机制发挥作用的条件





理性人假设 没有外部性 私人物品（不考虑公共物品的特性） 完全信息（信息确定、信息对称—— 交易费用为零） 资源自由流动（没有垄断）
三、市场失灵


1958年，美国经济学家弗朗西 斯· 巴托在《市场失灵的剖析》一文 M· 中最早提出。 市场失灵意味着市场力量没有将我们 的经济体系引向生产可能性曲线的最 佳点。
政府外判工作的总成本

一、生产成本 私人机构所需要承担的生产成本会较 由政府所需的为低。因外判机构一般都是 把「盈利」放在营运的大前提上。正因为 盈利与效率直接挂勾，外判机构为了要赚 取到最大的盈利，便会竭力提高效率。
政府外判工作的总成本




二、交易费用 1.设立投标制度的行政费用。 2.商讨和制度标书的细则。 3.政府要监察外判商确保他们的服务达 到 合约所列明的水平。 4.提供后备支持服务以确保外判商一旦不能 达到合约的条款时，服务的供应不会受影响。
第八章 市场失灵与政府的作用
重要问题
论述市场失灵的几种情况：垄断、 外部影响、公共物品、不完全信息 相应的微观经济政策

复习要求
市场失灵的含义与原因； 垄断、外部性、公共物品、信息不 对称的含义及对经济效率的影响。

主要内容



Biblioteka 第一节 第二节 第三节 第四节 第五节
市场机制的作用和市场失灵 外部性 公共物品 信息不完全的市场 垄断
造纸 成本 污染成本 最优点 社会成本 供给 （私人成本） 均衡 需求 （私人价值）
最优量
市场量
造纸数量
负外部性的例子
锡安社会服务处公布了「香港的问题赌徒及病态赌徒产生的 社会成本」的调查结果。结果显示一个赌徒一年的总社会成本超 过20万，香港一年的总社会成本超过800亿元；然而政府在2005 年之博彩税收益只有119亿元。受访赌徒平均一生输掉的金钱约 247万元，一生的社会总成本则为约467万元；赌徒自己承担的私 人成本295万多元，强制性令他人及社会损失约172万元。锡安社 会服务处总干事李焯仁博士表示：「受访赌徒因赌博所导致首三 位问题是：失业、犯法行为及离婚。犯法行为需政府承担的社会 成本，较容易计算；但失业及离婚，带来无形的成本如家人承受 的精神压力、生活质素下降、对子女的心理影响等则难以计算。 因此，政府不应只关注赌博为香港所带来的经济效益，同时必须 考虑其社会成本。
空气渔业道路qs价格数量市场量供给私人成本需求个人价值均衡社会收益教育的溢出价值最优点最优量价格数量市场量供给私人成本需求个人价值均衡社会成本教育的溢出价值最优点最优量负面的界外效应污水排放损害渔民的利益造纸厂渔民qs造纸厂价格造纸数量市场量供给私人成本需求私人价值均衡造纸成本造纸数量市场量供给私人成本需求私人价值均衡社会成本污染成本最优点最优量锡安社会服务处公布了香港的问题赌徒及病态赌徒产生的社会成本的调查结果

外部性的私人解决方法
斯蒂格勒总结的“科斯定理”


在交易成本为零的世界里，也就是在 标准经济理论的假设里，不论权利的 初始安排怎样，当事人谈判都能导致 财富最大化安排 外部性问题本质上是当事人双方相互 作用的一种关系，单向征税不是解决 外部性的最好方法，因为有可能加大 社会成本，使资源配置无效率
•
解决外部性的根本办法就是当事人双 方通过自愿交易的市场方式来处理， 当双方各自的边际收益都等于边际成 本时，资源配置达到帕累托最优状态
进一步提问
为什么私人解决方法并不总 是起作用呢？ （在执行中的问题） (1)初始产权不是随意的 (2)交易成本不会为零
交易成本

交易成本指达成一笔交易所要花费的成本，也 指买卖过程中所花费的全部时间和货币成本。 包括传播信息、广告、与市场有关的运输以及 谈判、协商、签约、合约执行的监督等活动所 费的成本。这个概念最先由新制度经济学在传 统生产成本之外引入经济分析中。
“香港药物滥用之社会成本”研究 (上)




1998年香港药物滥用的总成本估计为港币42亿2千6 百万。其中约30%为私人成本，70%为社会成本。 总成本当中，属私人成本的「药物费用」占最大比例 （30%，即12亿7千3百万）。 占第二大比例的是「犯罪/刑法执行费用」，属社会 成本，是总成本的25%，而其中4亿7千5百万乃执法 刑政体系支出，5亿9千5百万则为因盗窃及其它财物 罪案所造成的损失。 药物滥用为「工作场所带来的损失」占总成本的 19%，即8亿圆，而其中4千6百万是属私人成本的收 入损失，7亿5千4百万是属社会成本的生产力损失。
社会成本 = 私人成本 + 外部成本



假设夜晚狗叫声，打扰到邻居家休息。 私人成本(private cost): 家庭养狗付出的费用 外部成本(external cost): 对第三者(邻居们)造成的溢出效应。

私人成本与社会成本有分离 私人产值与社会产值有分离
外部影响（外部性、溢出效应）
结论
看不见的有是有力的，但并不是万能的。 有些情况下，人们可以自己解决外部性 问题。（科斯定理） 当人们不能会用私人方式解决外部性问 题时，政府（法庭）往往就出现了。

市场不是唯一的选择
科斯定理的含意并非市场必然较政府干 预好。科斯列举了不少实例来阐释法庭或风 俗惯例如何解决权利冲突。风俗惯例、法庭 和政府管制可以补充市场不足，甚至私人合 约的成本过高的情况下取而代之。在上例中， 如果法庭把权利判给养牛者，社会的得益会 最高。
限用塑料袋政策会付出庞大社会成本


台湾塑料袋垃圾量是欧美国家的二到三倍，因此实施限 用塑料袋政策。这符合绿色环保的概念，但所付出的社会 成本恐怕也不符合经济效益。 缺失: 1.只针对塑料袋，未包含其它同样会造成严重污染、破坏生 态的包装产品，以致塑料袋的使用虽然减少，但代之而起 的却是纸袋用量的增加。现代被普遍当成替代品的纸袋， 在纸浆生产过程不论研磨法或化学制浆法，都要加入大量 化学物质，即使使用再生纸制浆，也必然是耗能、耗水， 甚至处理失当会造成严重水污染。而且，纸制品的增加必 须付出砍伐森林等代价。
对策：
黄金规则（庇古）： 社会边际成本 = 社会边际利益 管制和指导 合并：外部成本内部化（极端——国有化） 税收和津贴（庇古税）——“污染者付钱 原则” 规定产权——科斯定律
庇古（Pigou）的解决办法

向负外部性的施加者征税——庇古税:
因为边际私人成本+税=边际社会成本


这种税的运用被称为外部性的内在化 （ internalizing an externality ），因 为它给市场买者与卖者以考虑其行为外 部影响的激励。 向正外部性的施加者进行补贴，