基于批发价格契约的供应链社会责任研究

目录
第一章绪论 (1)
1.1研究的背景、目的、意义 (1)
1.1.1研究背景 (1)
1.1.2研究目的及意义 (2)
1.2国内外研究现状 (2)
1.3研究内容、方法及解决的主要问题 (5)
1.3.1研究内容及方法 (5)
1.3.2解决的主要问题 (6)
第二章相关理论综述 (7)
2.1社会责任与社会责任绩效 (7)
2.1.1社会责任 (7)
2.1.2社会责任绩效 (8)
2.2供应链及其协调 (8)
2.3信息对称与信息不对称 (9)
第三章信息对称下基于批发价格契约的供应链社会责任研究 (11)
3.1问题背景 (11)
3.2模型假设和参数定义 (11)
3.3信息对称下供应链社会责任研究 (12)
3.3.1供应商作为责任主体的均衡 (12)
3.3.2零售商作为责任主体的均衡 (15)
3.4数值算例 (17)
3.5本章小结 (19)
第四章需求信息不对称基于批发价格契约的供应链社会责任研究 (20)
4.1问题背景 (20)
4.2模型假设和参数定义 (20)
4.3供应商和零售商独立定价下的均衡 (21)
4.4供应商和零售商协同定价下的均衡 (23)
4.5批量转移支付协调定价 (25)
4.6算例分析 (27)
4.7本章小结 (28)
第五章成本信息不对称基于批发价格契约的供应链社会责任研究 (29)
5.1问题背景 (29)
5.2模型假设和参数定义 (29)
5.3生产成本信息不对称下供应链社会责任研究 (29)
5.3.1零售商作为责任主体的均衡 (30)
5.3.2无责任主体的均衡 (31)
5.4模型分析与讨论 (34)
5.5本章小结 (34)
第六章全文总结与展望 (35)
6.1全文总结 (35)
6.2展望 (35)
参考文献 (36)
攻读学位期间的研究成果 (39)
致谢 (40)
学位论文独创性声明、学位论文知识产权权属声明 (41)
第一章绪论
第一章绪论
1.1研究的背景、目的、意义
1.1.1研究背景
近几年，经济全球化加剧，一方面，自然环境越来越悲观，雾霾天气常常出现。

这主要是由于人们生活水平日益提高，市场需求量急剧上升，制造业进行大规模生产，对于生产制造过程中产生的废水废气等生产垃圾的处理投入太少。

生活中人们为了自身出行方便，加大对小汽车的购买量，汽车尾气排放量的增加也使空气环境质量大打折扣。

另一方面，社会成员对企业的期望提高，消费者已不再以单纯的产品质量作为是否购买的唯一衡量标准，员工除了关注薪酬也有了新的关注，国家有关部门开始对企业的社会责任绩效进行衡量评估，政府等有关监督部门逐步加强对企业承担社会责任情况的监督。

话又说回来，若企业单纯得追求自身经济利益最大而忽视对社会责任的承担未必能实现收益最大。

2016年山东德州振华有限公司因向大气中排放过量的污染物造成2198.36万元的经济损失。

2016年轰动一时的魏则西事件正是互联网企业追求自身利益而忽视公民利益的表现。

2015年大众汽车的造假事件造成股票大幅下跌。

为此，企业逐渐将履行社会责任作为自身发展战略的重要内容。

2016年6月，中国工业经济联合会发布“一带一路”中资企业社会责任路线图，央企华电发布《中国华电“十二五”温室气体排放白皮书》。

2016年4月，习近平总书记在座谈会上谈到了互联网企业社会责任。

2016年3月，国家发改委等部门联合制定的《关于促进绿色消费的指导意见》鼓动营造绿色低碳的自然环境。

21世纪的企业不再是孤立的，企业间的业务往来越来越多，一种网状结构逐步形成，供应链顺势而生。

拿生产汽车来说，生产一辆汽车所需的零部件或许来自多个国家的多家公司，零部件的组装可能在劳动力廉价的国家，比如中国，而汽车的销售市场很有可能集中在其他几个国家。

参与汽车生产销售的每个企业同时又为其他企业提供着各种各样的服务。

现实中，对于供应链上的企业，有的企业具有较强的讨价还价能力，而有的企业的讨价还价能力较弱，因此也造成各个节点企业在整条供应链中的影响力不同。

为更好的反应现实，文中着重研究了供应商作为核心企业的供应链社会责任分配问题。

1.1.2研究目的及意义
目前对供应链社会责任的研究多基于信息对称的背景，但现实中企业间存在着严重的信息不对称。

然而，现实情况下供应链成员往往从自身收益最大化出发，拥有获取信息优势的企业为了自身收益一般不会将完全真实的信息传达给不具有获取信息优势的企业。

本文基于信息不对称对供应链社会责任进行研究，并与信息对称下供应链承担情况对比，通过合理的方式最大可能得提高整条供应链的效率具有重要的现实意义。

本文选题目的和意义包含以下几点：
(1)尽管国内外关于社会责任的研究已经有很多，但对于社会责任在供应链上的分配的研究还为数不多。

对于批发价格契约研究，多基于信息对称。

现实中，供应商拥有更多的关于自身生产能力、产品质量和生产成本等方面的信息，零售商拥有更多的关于市场需求、销售成本和努力成本等方面的信息。

本文基于批发价格契约对供应链社会主义责任进行研究，是对既有研究的补充和扩展。

(2)我国企业社会责任意识比较单薄，履行社会责任的积极性较低，加之社会监督机制不够健全，普遍存在着企业不承担社会责任的现状。

然而，为了促进社会和谐健康发展，企业承担社会责任已刻不容缓，本文对促使企业承担社会责任具有重要的现实意义。

1.2国内外研究现状
社会责任(Social Responsibility)最早由Sheldon(1924)提出。

目前对社会责任的研究和分析已经达到了一定深度，包括定性研究、实证研究和建模研究分析。

对于社会责任内涵的研究，Ilkhanizadeh[1]等认为空乘人员基于劳动合同表现出来的工作满意度和发言是对企业社会责任的反映；Viveros[2]定性分析了采矿业中股东为承担社会责任所采取的机制：询问、交流、建议、控制与约定；Celis[3]等得出基于企业社会责任，女性职业健康和安全得到了较大重视；Dimmler[4]指出社会健康将成为采矿业社会责任的一个重要内容。

Lee[5]对1980——2015年有关公共关系中的企业社会责任的文献进行了综述，发现2006年起公共关系中的企业社会责任得到广泛关注。

对于促使企业承担社会责任的研究，聂天衡[6]指出针对食品行业社会责任意识淡薄的现状，政府部门应加大对不承担社会责任企业的惩罚力度，消费者要意识到企业承担社会责任与否关系到自身的切身利益，坚决抵制不承担社会责任的企业生产的产品；陈小英[7]认为承担社会责任是文化企业提升软实力的主要途径，而承担社会责任和提升软实力都会提高文化企业社会效益；孙伟[8]等基于大数据设计了社
第一章绪论
会责任有关信息的披露平台，有利于决策者做出决策；陈宁娇[9]站在投资者角度分析，得出企业承担社会责任会提高经济利益；陈远高[10]提出公共政策强制力、社会公众压力、市场竞争驱动力、需求拉动力和供应链内部约束力是驱使供应链企业承担社会责任的动力；周翼翔[11]回答了如何解决企业普遍缺失社会责任的问题，即在经济刺激、协议约束、相互竞争的基础上结合外部治理，由点到链、由链到网，逐步推进。

对于实例中社会责任的研究，Hasan[12]等汇集样本结果发现社会责任绩效与生命周期有关；Yuen[13]等对船公司研究，得出承担社会责任会增加经济收益的结论；Xie[14]等取中国和越南的238家公司为样本，经分析得出承担社会责任会影响消费者满意度进而影响经济收益；Liu[15]等对中国重污染工业企业分析，结果表明：重污染工业企业的信息公开程度逐渐降低，信息公开可能对近期收益产生不利影响但有利于长期收益的提高；Su[16]等对来自3酒店的451名顾客提供的数据整理分析，得出承担社会责任会提高企业声誉和客户满意度进而影响消费者行为。

杨韵[17]等以深圳和顺德为例分析了地方性政策法规在企业承担社会责任中的驱动作用；王仙雅[18]等以食品行业企业社会责任为研究对象，其支持食品企业首先满足消费者的必备需求，其次满足一维需求，最后考虑魅力需求，以最大限度地提高消费者对社会责任的满意度；袁泉[19]以靖远煤电为例对煤炭社会责任内容进行了界定，通过测量发现相比消费者利益和社区服务，靖远煤电更注重小股东利益、员工利益和自然环境保护。

李嘉[20]等基于47个林业企业的124份年度社会责任报告进行了统计分析，结果发现：社会责任的报告数量在增加，但披露比例依然较低，尤其是披露生态系统服务的数据比例，而且不同行业的披露数量和报告内容存在差异；邵翠丽[21]以上市的造纸业公司为例进行研究，发现承担社会责任能够提高经济收益；冯骢[22]等站在利益相关者角度，构建了包含股东、债权人、员工、顾客、供应商、社区和政府的社会责任评价指标体系；万松钱[23]等研究发现供应链中的中小企业能否有效发挥企业社会责任的传导作用受各种条件制约，大型企业在供应链企业社会责任实践中发挥主导作用。

对于企业承担社会责任的影响因素及结果，陈斐[24]等通过研究发现企业的贴现率决定企业是否承担社会责任及承担社会责任的支出水平；吴晓霞[25]构建了垄断企业的社会责任模型，发现垄断企业承担社会责任时的产量更大质量更优收益更高；王宝英[26]指出社会责任风险在供应链中的传导具有规律性，它受时滞因素、风险传导系数影响，与企业风险管控意愿和能力成反比；李金华[27]通过建立系统动力学仿真模型从整合视角对供应链社会责任价值创造机理进行了研究，研究表明供应链上的企业社会责任管理能够提高供应链的价值创造；Ni[28]基于批发价格契约研究了供
应商付出社会责任成本时的两极供应链社会责任分配，发现通过控制变量取值可以同时实现经济收益最大和社会责任绩效最高。

供应链契约是供应链成员间针对供需的不确定性所采取的激励措施，以保证交易的正常进行，实现供应链的整体优化和利润的公平分配。

在批发价格契约方面，Wang[29]等基于批发价格契约研究包含单个供应商和单个零售商的供应链，发现随着零售商获取零售价信息成本的增加，订货量减少批发价格下降；Matsui[30]探讨了存在直销渠道和批发销售渠道的制造商的定价顺序，作者认为批发价定价应不早于直销渠道定价；Niederhoff[31]等认为供应商的公平偏好会影响批发价格的定制。

覃燕红[32]等通过分析发现零售商完全理性且信息完备时供应商利润最高，但供应商根据零售商的公平偏好行为定制批发价格可以提高自身利润；王宁宁[33]等研究得出在不公平厌恶系数取一定值时批发价格契约可以实现供应链协调的结论；牛占文[34]等指出批发价格契约下，公平关切仍不能实现供应链协调；赵祯祎[35]验证了在包含单个制造商、单个主导零售商和多个从属零售商的供应链中批发价格契约的协调作用。

在成本信息不对称方面，Mahadevan[36]等发现随着服务商成本信息不对称程度的增加，服务商市场容量降低；Huang[37]等分析了包含单个供应商和单个零售商的供应链生产成本信息不对称的情况，得出生产成本波动较大时供应商会选择不共享生产成本信息；Lei[38]等通过对参数合理取值，实现了成本信息不对称下的供应链协调。

陈茜茜[39]研究得出成本信息不对称会使制造商受益，信息共享会提高零售商的利润；王勇[40]等考虑了包含两个竞争供应商、单个第三方物流和单个零售商的供应链，结论为生产成本信息不对称下制造商存在说谎行为；史文强[41]等发现数量弹性契约对生产成本信息不对称下的供应链具有协调作用；肖群[42]等针对促销努力成本信息不对称，利用委托代理理论通过回购契约揭示了真实的促销努力成本。

在需求信息不对称方面，邓明荣[43]等基于需求信息不对称考虑了包含零售商和制造商的供应链，存在直销和批发销售两种销售渠道，研究发现零售商会谎报需求信息；谢文明[44]等针对需求信息不对称下多销售渠道的产能计划和分配问题，提出两阶段决策机制；姚泽有[45]等探索了数量折扣契约对需求信息不对称的供应链的协调性；张来江[46]等基于报童模型分析了回购契约对需求信息不对称的供应链的协调性；于丽娟[47]等研究了数量折扣契约对需求信息不对称的多渠道供应链的协调性；Yin[48]等考虑了包含单个供应商、多个分销商和单个零售商的供应链，需求不确定信息不对称通过非合作博弈可以解决。

通过上面的文献综述可以看出，对于供应链社会责任的研究还存在着以下问题：
第一章绪论
(1)尽管国内外关于社会责任的研究已经有很多，但对于社会责任在供应链上的分配的研究还为数不多。

除此之外，目前的研究很少同时考虑供应商和零售商为承担社会责任付出成本的情形，而现实中供应商和零售商都为承担社会责任付出成本。

(2)现实中，供应商拥有更多的关于自身生产能力、产品质量和生产成本等方面的信息，零售商拥有更多的关于市场需求、销售成本和努力成本等方面的信息。

目前基于信息不对称的研究有待补充和加强。

(3)对于批发价契约，学术界已进行了广泛研究，但对于信息不对称下的批发价契约研究却为数不多。

本文基于批发价契约对供应链社会主义责任进行研究，既是对理论的补充，也具有重要现实意义。

1.3研究内容、方法及解决的主要问题
1.3.1研究内容及方法
本文的创新点包括：
(1)在构建供应链模型时，考虑社会责任，供应商和零售商都付出社会责任成本的情形。

(2)基于批发价格契约研究供应链社会责任，考虑供应商社会责任对批发价格的影响。

(3)研究信息对称和信息不对称的供应链社会责任，考虑社会责任对市场需求的影响。

本文从以下几点进行展开：
(1)首先介绍研究的背景、目的和意义，国内外研究现状，研究内容、方法及解决的主要问题。

(2)然后对社会责任、供应链及其协调和信息对称与信息不对称等相关理论进行综述。

(3)接下来，分别对信息对称和信息不对称下基于批发价格契约的供应链社会责任进行研究，并探讨需求信息不对称下供应链的协调机制和生产成本信息不对称下供应商是否会有谎报行为。

(4)最后对全文总结并指明进一步探索的方面。

本文采用在阅读文献的基础上，构建供应链模型，进行定性与定量分析，并利用比较分析法对结果进行总结。

青岛大学硕士学位论文
图1.1本文研究框架
1.3.2解决的主要问题
本文着重解决如下问题：
(1)探讨企业不积极履行社会责任的原因，以找到促进企业履行社会责任的对策。

(2)寻求有利于企业承担社会责任的有效激励措施，以保证企业实际承担社会责任。

(3)研究需求信息不对称下供应链的协调机制以提高供应链收益实现帕累托改进，为增加社会收益提供切实可行的方案。

第二章相关理论综述
第二章相关理论综述
2.1社会责任与社会责任绩效
2.1.1社会责任
古典经济学认为，只要企业以消费者可以接受的价格为社会消费者提供了商品或服务满足了市场需求，便是承担了社会责任。

社会责任(Social Responsibility)最早由Sheldon(1924)提出。

Sheldon认为社会责任与消费者需求有关，满足消费者需求是承担社会责任的表现。

20世纪30年代，多德和贝利围绕“企业管理者受谁之托”进行了激烈的辩论。

贝利认为，企业管理者是受股东之托，为股东服务。

而多德指出企业管理者应为社区服务。

1953年Bowen指出社会责任是在合法经营基础上对外履行应尽的义务。

1979年Carroll提出社会责任包括法律责任、伦理责任或道德责任、经济责任和慈善责任。

除此之外，美国经济开发委员会运用外延法对社会责任进行了界定。

20世纪60年代利益相关者理论得以提出。

利益相关者理论指出股东、员工、顾客、商业伙伴等都是企业的利益相关者，都会对企业产生影响。

由利益相关者理论可以看出，除股东之外，顾客、员工、商业伙伴及环境都对企业的发展影响重大，他们都是社会责任的对象。

1984年Freeman对社会责任从利益相关者的角度进行了重新界定。

我国企业社会责任标准包含以下几点：
(1)提供货真价实的产品。

以最基本的真诚为前提进行交易，为顾客提供货真价实的产品。

(2)坚持科学发展观。

企业不能只顾眼前利益，而应从长远打算，坚持科学发展，为进一步提升国家经济实力做出贡献。

(3)以可持续发展为目标。

如何利用有限的资源实现最大的经济利益是每一个企业领导者应该思考的问题，对资源注重节约和循环利用。

(4)以保护环境为前提。

自然环境作为人们生活的一部分，对待自然生物人们应以和平相处为理念，努力实现人与自然的和谐相处。

(5)加强文化建设。

我国作为农业大国，要加强文化事业建设，以增强综合国力，保持持续发展。

(6)积极参与慈善事业。

我国人口众多、地大物博，虽然整体发展较快，但发展的不平衡性依然存在，为了缩小地方差距，企业应加强对贫困地区、灾区的救助扶持。

(7)维护员工权利。

员工作为一个企业规模庞大的组织，对企业的发展起着至关重要的作用。

企业应按时发放工资薪酬，关心员工身心健康。

(8)注重发展科技，进行科技创新。

只有创新才能从根本上节约成本，才能实现经济收益大跃进的增长。

2.1.2社会责任绩效
企业履行社会责任的行为结果用社会责任绩效来表示。

社会责任绩效的衡量是从组织治理、人权、劳工实践、环境、公平运行实践、消费者问题及社区支持和发展等几方面展开的。

其中，组织治理指决策程序和结构；人权包括公民和政治权利、经济、社会和文化权利及工作中的基本原则和权利；劳工实践包括就业和劳动关系、工作条件和社会保护、民主管理和集体协商、职业健康安全及工作场所中人的发展与培训；环境包括污染预防、可持续资源利用、减缓并适应气候变化及环境保护、生物多样性和自然栖息地恢复；公平运行实践包括反腐败、公平竞争、在价值链中促进社会责任及尊重产权；消费者问题包括公平营销、真实公正的信息和公平的合同实践、保护消费者健康安全、可持续消费、消费者服务、支持和投诉及争议处理、消费者信息保护与隐私、基本服务获取及教育和意识；社区支持和发展包括社区参与、教育和文化、就业创造和技能开发、技术开发和获取、财富和收入创造、健康及社会投资。

2.2供应链及其协调
美国国防部的CALS计划最早提出了供应链，供应链是由参与原材料采购供应商、参与半成品和产成品加工的制造商、参与商品运输的物流企业、参与商品分销的分销商、直接接触消费者市场的零售商和消费者构成的网状组织结构。

供应链上的每个企业称供应链具有以下一些特性：
(1)整体性，指企业组成的供应链功能大于每个企业功能之和。

(2)相关性，指供应链的每个要素不是孤立的，彼此之间存在着一定的联系。

(3)目的性，指供应链的运营有明确确定的目标。

(4)有序性，指协调供应链节点企业可使供应链处于有序状态。

(5)动态性，指随着市场需求变化供应链企业会改变决策。

(6)环境适应性，指供应链系统不会孤立于自然社会，会与环境会物质互换和信息交流。

(7)反馈性，指客户满意度等信息会反馈到供应链的各节点企业中，供应链可基于反馈信息进行改进或优化。

(8)随机性，指供应链会面临诸多随机问题，比如市场需求的不确定，从而使供
第二章相关理论综述
应链具有随机性。

理性的供应链企业为追求自身收益做出的决策一般与供应链总收益最大相矛盾。

例如，承运商为提高自身收益，在一定范围内往往会增加运输量以降低单位产品运输成本，而运输数量的增加会使销售商的库存成本加大，不利于供应链总收益的提高。

供应商协调是通过设计激励机制以实现供应链企业在进行决策追求供应链总收益，供应链各企业间形成战略伙伴关系，友好合作，在提高自身收益的同时也给供应链其他节点企业带来收益的增加。

协调方法包括设制供应链契约和共享信息。

供应链契约是供应链成员间针对供需的不确定性所采取的激励措施，以保证交易的正常进行，实现供应链的整体优化和利润的公平分配。

供应链契约包含以下几种：
(1)批发价格契约，作为一种常见契约，指对于给定的批发价格，零售商以自身收益为目标选择最佳订货量。

本文假定批发价格不是恒定的，其受社会责任的影响。

(2)回购契约，指在零售商所售商品有剩余的情况下，可以选择向供应商退货，供应商会为退货商品支付一定的回购价格。

(3)数量弹性契约，指零售商先根据预计的市场需求确定订货量，供应商根据预计订货量进行生产，待零售商获取确切市场需求信息后在供应商可以提供的商品数量范围内进行二次订货。

(4)收益共享契约，指供应商向零售商提供的批发价格低于成本，零售商将销售收入与供应商共享。

文中供应商为使零售商增加订货量而采取的一种激励措施为批量转移支付，即当零售商的订货量大于等于供应商事先设定的值时，供应商会额外支付给零售商一部分资金；否则，供应商则不给予任何经济补偿。

2.3信息对称与信息不对称
信息对称是指在两个社会经济活动主体间信息是对称的，即，任何一方都和另一方拥有相同的信息和相同的信息掌握程度，不存在一方拥有更全面更具体信息的情况。

与信息对称相对是信息不对称。

一个社会经济活动主体与另一个社会经济活动主体相比具有信息优势，拥有更多更可靠的信息。

实际上，信息不对称普遍存在于现实生活中。

信息的不对称一方面是由于人们的认知能力有限，不能做到能够全面掌握已有的信息，也不能够准确预测未来一段时间将会发生的事情；另一方面是由于获取信息需要人们花费一部分费用，基于收益的考虑，对于有些信息人们选择不再付出额外的支出。

就市场经济活动而言，供应商、分销商和零售商越来越靠近市场，其中零售商。