海南省2016年期货法律法规之总经理职权试题

海南省2016年期货法律法规之总经理职权试题
一、单项选择题（共25题，每题2分，每题的备选项中，只有1个事最符合题意）
1、对于期货公司和期货交易所来说，所面临的主要是。

A：市场风险
B：法律风险
C：流动性风险
D：管理风险
2、对“缺口”描述正确的是.
A：缺口一般有普通缺口、突破缺口、跳空缺口和逃逸缺口等形式
B：逃逸缺口通常在盘整区域内出现
C：缺口是指在某一价格水平因没有达成交易而形成的价格空当
D：逃逸缺口常在交易量剧增，价格大幅上涨或下跌时出现
3、下列属于郑州商品交易所上市的期货品种是__。

A．棉花
B．黄大豆
C．铜
D．铝
4、下列构成不同月份金融期货价格差异的原因有__。

A．通货膨胀率
B．利率
C．预期心理
D．仓储成本
5、技术分析是通过对的分析来预测市场价格的变化方向
A：基本面信息
B：公开消息
C：内幕消息
D：市场行为本身
6、期货从业人员必须遵守__。

A．中国期货业协会的自律规则
B．中国证监会的规定
C．期货交易所的自律规则
D．相关法律、行政法规
7、期货公司董事长、总经理、首席风险官在失踪、死亡、丧失行为能力等特殊情形下不能履行职责的，期货公司可以按照公司章程等规定临时决定由符合相应任职资格条件的人员代为履行职责，并自作出决定之日起（）个工作日内向中国证监会及其派出机构报告。

A．3
B．5
C．7
D．15
8、净资本的计算公式为：净资本=净资产-资产调整值+（）-客户未足额追加的保证金-/+其他调整项。

A．负债
B．流动负债
C．负债调整值
D．流动资产
9、______是指当交易所会员或客户某品种、某合约持仓达到交易所规定的持仓报告标准时向交易所报告。

A．强行平仓
B．保证金
C．持仓限额
D．大户报告制度
10、美国商品期货交易委员会（CFTC）管理整个美国的期货行业，重点管理范围不包括（）。

A．交易所 
B．投资者 
C．期货经纪商 
D．交易所会员
11、资金管理的主要内容包括__。

A．多样化的安排
B．将资金在各个市场中进行分配
C．投资组合的设计
D．止损点的设计
12、（）发现涉嫌占用、挪用客户保证金等违法违规行为或者可能发生风险的，应当立即向中国证监会派出机构和公司董事会报告。

A．董事长
B．总经理
C．财务负责人
D．首席风险官
13、下列关于避免利益冲突原则的表述，正确的有__。

A．期货从业人员在执业过程中遇到相关方利益与投资者的利益可能发生冲突，且无法避免时，应当确保投资者的利益得到公平对待
B．期货从业人员在执业过程中遇到相关方利益与投资者的利益发生冲突时，应当及时向中国期货业协会报告
C．期货从业人员在执行过程中遇到自身利益与投资者的利益可能发生冲突时，必须及时向投资者披露
D．期货从业人员在执业过程中遇到自身利益与投资者的利益发生冲突时，必须及时向投资者披露
14、下列关于趋势线的说法，不正确的是。

A：能够成为趋势线的前提必须有趋势存在
B：趋势线被触及的次数多少不能证明其有效性
C：有第三个点的验证后才能验证该趋势线有效
D：趋势线延续的时间越长就越有效
15、期货价格真实地反映供求及价格变动趋势，具有较强的预期性、连续性和公
开性，所以在期货交易发达的国家，期货价格被视为一种____
A：权威价格
B：指导价格
C：现货价格
D：参考价格
16、期货期权合约的到期日一般是在__。

A．期货合约交割日期之前1个月
B．期货合约交割日期之前2个月
C．期货合约进入交割日之后
D．期货合约进入最后交易日
17、期货交易所、期货公司违反《期货投资者保障基金管理暂行办法》的规定，延期缴纳或者拒不缴纳保障基金的，由根据《期货交易管理条例》进行处罚．A：财政部
B：中国证监会
C：中国期货业协会
D：期货投资者保障基金管理机构
18、6月5日某投机者以95.45的价格买进10张9月份到期的3个月欧元利率(EURIBOR)期货合约，6月20日该投机者以95.40的价格将手中的合约平仓。

在不考虑其他成本因素的情况下，该投机者的净收益是____
A：1250欧元
B：-1250欧元
C：12500欧元
D：-12500欧元
19、在期货公司会员的客户开发责任追究制度中，需要明确__的责任。

A．高级管理人员
B．业务部门负责人
C．开户经办人
D．客户
20、以__为代表的期货投资基金的监管模式，是通过一些间接的法规来制约基金业的活动，并没有全国性管理机构，主要依靠证券交易所、基金业协会等进行自我监管。

A．英国
B．新加坡
C．美国
D．日本
21、关于理事长的职权，下列说法不正确的是（）。

A．主持会员大会、理事会会议
B．组织协调专门委员会的工作
C．检查理事会决议的实施情况并向中国证监会报告
D．主持理事会日常工作
22、期货公司没有代客户履行申请交割义务的，应当承担（）。

A．侵权责任
B．违约责任
C．侵权责任和违约责任
D．不承担责任
23、（）是指采用公开的集中交易方式或者国务院期货监督管理机构批准的其他方式进行的以期货合约或者期权合约为交易标的的交易活动。

A．期货合约
B．期权合约
C．期货交易
D．期权交易
24、下列关于基差的说法，正确的有__。

A．套期保值的效果主要由基差的变化决定
B．基差：期货价格—现货价格
C．特定的交易者可以拥有自己特定的基差
D．正向市场中，基差为正值
25、期货从业人员辞职、被解聘或者死亡的，机构应当自上述情形发生之日起______个工作日内向协会报告，由______注销其从业资格。

（）
A．5；中国证监会
B．10；中国证监会
C．5；期货业协会
D．10；期货业协会
二、多项选择题（共25题，每题2分，每题的备选项中，有2个或2个以上符合题意，至少有1个错项。

错选，本题不得分；少选，所选的每个选项得0.5 分）1、确定研究周期，研究者可以模拟商品的特点确定周期的时间跨度，可以是等A：天
B：周
C：月
D：季
2、1996年4月1日实施的《中华人民共和国外汇管理条例》规定的外汇范围包括__。

A．外国货币
B．外币支付凭证
C．外币有价证券
D．特别提款权
3、股票期货交易提供了一种相对便宜、方便和有效的替代及补充股票交易的工具是一种更灵活、更简便的的创新产品。

A：管理风险
B：套期保值
C：定制投资策略
D：套现
4、期权的基本交易方法有。

A：买进看涨期权
B：卖出看涨期权
C：买进看跌期权
D：卖出看跌期权
5、根据刑法规定，下列哪些机构，违背受托义务，擅自运用客户资金或者其他委托，信托的财产，情节严重的，对单位欲判处罚金，并对直接责任人员判处刑
罚__
A．保险公司
B．商业银行
C．期货公司
D．期货交易所
6、原先1美元兑换102.25日元，现在1美元兑换101.25日元，则__。

A．美元贬值
B．日元贬值
C．对美元而言是直接标价法
D．对日元而言是直接标价法
7、根据基金投资策略和投资对象的不同，可以将其大体划分为__。

A．共同基金
B．对冲基金
C．期货投资基金
D．私募基金
8、下列属于短期利率期货的有__。

A．短期国库券期货
B．欧洲美元定期存款单期货
C．商业票据期货
D．定期存单期货
9、根据《期货公司管理办法》，期货公司应当在其营业场所备置__，供客户查阅。

A．期货交易相关法规
B．期货公司高级管理人员简历
C．期货交易所业务规则
D．期货公司股东名额
10、期货公司有下列（）行为之一的，责令改正，给予警告，没收违法所得，并处违法所得1倍以上3倍以下的罚款；没有违法所得或者违法所得不满10万元的，并处10万元以上30万元以下的罚款；情节严重的，责令停业整顿或者吊销期货业务许可证。

A．单位、个人违规使用信贷资金、财政资金进行期货交易
B．允许客户在保证金不足的情况下进行期货交易的
C．违反规定从事与期货业务无关的活动的
D．从事或者变相从事期货自营业务的
11、保证金不足的，全面结算会员期货公司应当以（）代为承担违约责任，并由此取得对该非结算会员的相应追偿权。

A．风险准备金
B．其他非结算会员的保证金
C．自有资金
D．其他结算会员期货公司的保证金
12、____是黄金价格中长期走势分析中常用的价格。

A：伦敦市场的定盘价
B：纽约市场的定盘价
C：东京市场的定盘价
D：COMEX黄金期货的主力合约价格
13、期货交易所会员管理办法的内容应当包括（）。

A．会员资格的取得条件和程序
B．会员资格的变更条件和程序
C．对会员的监督管理
D．会员违规、违约行为处理办法
14、在正向市场中，下列描述正确的有__。

A．期货的价格高于现货的价格
B．现货的价格高于期货的价格
C．在不考虑其他因素影响的情况下，商品期货价格中的持有成本是期货合约时间长短的函数
D．正向市场一般在供求状况比较反常的情况下出现
15、证券公司申请介绍业务资格，应当符合（）条件。

A．申请日前3个月各项风险控制指标符合规定标准
B．已按规定建立客户交易结算资金第三方存管制度
C．具有满足业务需要的技术系统
D．中国证监会根据市场发展情况和审慎监管原则规定的其他条件
16、投资基金组织发行的基金证券(或基金券)反映的是一种__。

A．借贷关系
B．产权关系
C．所有权关系
D．信托关系
17、期货结算部门的作用是__。

A．担保交易履约
B．控制市场风险
C．代理客户买卖期货合约
D．结算期货交易盈亏
18、在我国大连商品交易所交易的期货合约有__。

A．豆粕期货合约
B．锌期货合约
C．黄大豆1号期货合约
D．PTA期货合约
19、持仓费包括为拥有或保留商品、资产等支付的__。

A．交易手续费
B．仓储费
C．保险费
D．利息
20、期权价格是指____
A：期权成交时标的资产的市场价格
B：买方行权时标的资产的市场价格
C：买进期权合约时所支付的权利金
D：期权成交时约定的标的资产的价格
21、假定某股票的收益率()和指数的收益率()有关系：，则下列说法正确的是。

A：指数收益率增加3％，该股票收益率增加4.5％
B：指数收益率增加3％，该股票收益率增加6％
C：指数收益率减少2％，则该股票收益率增加3％
D：指数收益率减少2％，则该股票收益率减少3％
22、下列属于商品期货的有__。

A．能源期货
B．股指期货
C．金属期货
D．天气期货
23、在审理期货侵权纠纷案件时，人民法院应当考虑以下（）因素确定当事人的民事责任。

A．各方当事人是否有过错
B．各方当事人过错的性质与大小
C．过错和损失之间的因果关系
D．过错方是否采取了补救措施
24、从事期货交易活动，应当遵循（）的原则。

A．公开
B．公平
C．公正
D．诚实信用
25、关于期货期权的说法正确的是__。

A．它的标的物是期货合约，而不是现货合约
B．卖出看涨期权所面临的最大可能收益是权利金，而可能面临的亏损是无限大的
C．买卖期权的双方都有卖或不卖、买或不买相关期货合约的权利
D．期货期权交易中的权利义务是不对称的。