工程项目前期策划和可行性研究

• 工程项目构思的起因可能有： • 1．通过市场研究发现新的投资机会，有利的投资
地点和投资领域。
• 2．上层系统运行存在问题或困难。 • 3．上层战略或计划的分解，如国家、地区、城市
的发展计划。
• 4．项目业务，如建筑承包公司的项目。 • 5．通过生产要素的合理组合，产生项目机会。
项目构思的选择
• 例如：
• 某地区的两个大城市之间直线相距约250公里， 中间有四个大中城市相连。该地区是我国经济最 发达的地区之一。
• 19XX年以前，连接两地的公路的路基路面较差， 多为三级和四级公路。该地区交通流量大大超过 公路网的承受能力，交通阻塞，事故频繁。
• 考虑到当地的交通条件，该地区的社会和经济发 展状况，拟建一条沟通这六大城市的高速公路。
详细设计、优化和计划。－－目标刚性
• (2)项目先设立总目标，再采用系统方法将总目标分解 成子目标和可执行目标。
• (3)将项目目标落实到责任人，将目标管理同职能管理 高度地结合起来，建立由上而下，由整体到分部的目标 控制体系，并加强对责任人进行业绩评价。
• (4) 将项目目标落实到项目的各阶段，保证项目在全生 命期中目标、组织、过程、责任体系的连续性和整体性。
• 1． 总投资(建设成本)：项目总概算为XX亿元人 民币。
2． 预计2000年前建成通车, 本高速公路为收费 道路，在各个互通立交上设收费站。持续经营30 年，其收益现值为XX亿元。
3． 预计X年收回投资，项目内部收益率为Y%。 4.投资结构。采用股本融资和债务融资，包括国 家股、法人股以及银行贷款。
机会研究
鉴定投资方向
项目建议书 资金筹措计划
初步可行性研究
辅助分析
详细可行性研究
申请银行贷款
可行性研究报告
可行性报告审核
项目评估
项目决策
市场分析 市场预测
宏观市场、区域市场 供给预测、需求预测、价格预测
收入、成本、费用 预测
财务评估
销售收入、土地成本、建安成本、市政ቤተ መጻሕፍቲ ባይዱ套费、 管理费、税费等
静态指标：成本利润率、销售利润率 动态指标：净现值、投资利润率、投资周期
(五)生态目标：符合我国环境保护法的要求 1. 环保绿化。为净化空气，美化环境，中 央分隔带、边坡均设计草皮绿化，服务区 要单独进行绿化和景观设计。 2. 高速公路和服务区污染治理要求。 3. 公路周围景观要求。使高速公路路、桥、 构筑物相互配合，并与沿途山水地貌和沿 线环境协调。
项目总目标
功能目标
备案及工程移交 项目后评价
确定投资预算 审查通知施工图领取建设工程规划许可证
施工招标 办理施工许可证 设备、材料订货
竣工决算
项目构思策划：是在项目决策阶段所进行 的总体策划，主要是项目的构思，进行项 目的定义和的定位，全面构思一个待建工 程项目。
• 项目定义
• 项目定位
• 项目的系统构建
• 其它
项目构思
• 2.1建设项目的可行性研究 • 可行性研究是建设项目投资决策前的进
行技术经济论证的一门科学。它的任务是 综合论证一项建设项目在市场发展的前景，
技术上的先进和可行性，财务上的实施可 能性，经济上的合理性和有效性。
• 可行性研究最早被应用，是在20世纪30 年代，当时美国为了开发田纳西流域而首 次进行进行了可行性研究，田纳西流域的 开发利用取得了显著的成效。
构思选择
D
情况分析及问题定义
反
提出目标因素和目标系统设计
馈
项目定义
项目审查 D
项目建议书 可行性研究
D
项目任务书
图2-1 项目前期策划过程
环 境 和 情 况 调 查
return
• 2.项目前期策划的重要作用
• 1）项目前期策划是为了确立项目方向。
• 2）影响全局。工程项目必须符合上层系统 的需要，解决上层系统存在的问题。如果 上马一个项目，其结果不能解决上层系统 的问题，或不能为上层系统所接受，便会 成为上层系统的包袱。
• (四)社会目标 1 ．构建沿途6城市一个统一的经济带， 加快地区经济的发展。预计国民经济的
产出效益为投入的X倍。 2．带动沿线旅游业、餐饮业的发展。 3．促进铁路部门提高列车运行速度，改善服务。 4．创造良好的投资环境，改善地区投资形象。 5．邮电业以高速公路为依托开通快速邮路。 6．促进劳动就业的程度。 7．改善交通环境，减少事故发生率。
• 项目详细可行性研究的内容
• 1）总论 • 2）需求预测和拟建规模 • 3）资源、原材料、燃料及公用设施情况 • 4）建厂条件和厂址方案 • 5）设计方案 • 6）环境保护 • 7）调查环境现状，预测项目对环境的影响 • 8）企业组织、劳动人员和人员培训估算 • 9）实施进度的建议 • 10）投资估算和资金筹措 • 11）社会及经济效果评价
• (二)技术目标
总体目标：符合我国高速公路的设计规范标准。
• 1. 全封闭，全立交，高速公路全长约XXX公里。 2.路基宽26m，中央分隔带宽3m，双向四车道。 3.按照我国高速公里标准确定： (1)路线 (2)路基要求 (3)路面要求 (4)桥梁涵洞要求 (5)互通式立交要求
• (三)经济目标
• 某房地产开发公司进行房地产开发，对南 京市的各类型房产进行研究，包括主要房 地产类型，及不同房产市场的价格区间， 市场的供需状况，房产类型的主要客户群 及发展趋势作出判断后，作出开发别墅的 战略决策。
项目构思
构思选择
情况分析与问 题定义
项目目标系统 的构建与设计
第三节 工程项目的目标设计
1、目标管理方法 （MBO－management by objectives） • 建筑工程项目管理采用目标管理方法： • (1)在项目实施前就必须确定明确的目标，精心论证，
建设项目管理策划和建设项目建成以后的运营策
划。
• 前期策划过程是： • “无中生有”的过程， • 业主方、策划方、政府部门及外部专家和
资源思想碰撞的过程。
• 旨在为项目建设的决策和实施增值
有 建设 意图
项目 立项
项目 正式 动用
项目 拆除
设计准备 阶段
设计阶段
施工阶段
动用前 准备阶段
保修期
项目决策阶段 开发管理(DM)
投资机会 研究
鉴别与选择项目， 寻找投资机 会
±30％
0.2－1.0
初步可行性 研究
详细可行性 研究
对项目进行初步 技术经济分 析，筛选项 目方案
进行深入细致的 技术经济分 析，多方案 选优
±20％ 0.25－1.25
±10％ 大项目0.2－1.0 小项目1.0－3.0
1－2
2－3
3－6月 或更长
投资设想
• 3.可执行目标，为子目标的细化。为达到废水 排放标准所应具备的废水处理装置规模、标准、 处理过程、技术等。
项目总目标
系统目标
功能目标 技术目标
经济目标
社会目标
生态目标
子目标 可执行目标
净现 值
内部 收益 率
投资 回收 期
产 品 产 量
产品 价格
总成 本费 用
例如：某高速公路目标设计 总体目标：建成处于国内领先水平的，能展现
项目评估 方案设计 初步设计
签订项目可行性研究委托合同
向园林部门报审规划方案 向人防部门报审人防规划方案
委托设计部门进行方案设计 委托勘察单位进行地质勘探 取得划意见书基础测绘地形图 确定投资估算 取得用地规划许可证，审定设计方案通知书 确定的投资概算
施图设计 施工前准备
施工及设备安装 试运行 竣工验收
建设项目 决策
项目 构思
项目建 议书
可行性研究 批准 立项
技术分析
? 经济分析
建设项目 实施
立项
?
设计任务书
组织准备与科学论证 管理准备与科学论证 经济准备与科学论证 技术准备与科学论证
设计
施工
第二节 工程项目的构思
• 工程项目的构思是一种概念性策划，它是 在企业的系统目标的指向下，从现实和经 验中得出项目策划的前提和基础，在此基 础上形成项目的大致策划轮廓，对这些策 划的轮廓进行论证和选择才形成项目的构 思。
盈亏平衡分析 敏感性分析 风险评估
盈亏分析的关键是找到盈亏平衡点，即项目达到 盈亏平衡状态利润为零的点
反应敏感程度的指标是敏感系数，敏感系数=目标 值的变化百分比／参数值变动的百分比
风险分析又称概率分析，利用概率值来研究不同 因素的概率分布，从而对方案的经济效果指标做 出某种概率描述，对方案的风险情况做出比较准 确的判断
项目实施阶段 项目管理(PM)
项目使用阶段 物业管理(FM)
项目决策阶段指有建设意图到项目批准，正式立项 为止。这个阶段的主要任务就是工程项目的前期策 划。
工程项目建设阶段
项目决策 设计准备
阶段
阶段
设计阶段
施工阶段
动用前准 备阶段
TIME
保修阶段
编编
编
初技施
施
制制
制
步术工
工
项可
设
设设图
目行
计
计计设
技术目标
经济目标
社会目标
生态目标
交服 通务 功功 能能
安 全 功 能
交 通 管 理
全 封 闭
路 基 中 央 分 隔 带
满 足 公 路 标 准
总 投 资
收 益 现 值
内 部 收 益 率
投 资 结 构
投 资 环 境
劳 动 就 业
改 善 交 通 环 境
环污 保染 绿治 化理
景 观 要 求
第四节 工程项目的可行性研究
2．服务功能要求。全线设6处服务区，有较为齐全的 人、车服务系统，完成：
(1)汽车服务功能要求：加油、汽修、停车、洗车等； (2)旅客服务功能要求：休息、卫生、购物、餐饮等。
3．安全功能：降低事故发生率，为保证车辆快速安全 行使，全线设有齐全的交通安全设施。
4．交通管理功能 (1)监控系统要求（略） (2)通信系统要求（略） (3) 事故排障系统要求：达到确定的事故排障能力和排障 速度要求，设置巡逻车辆和排障车辆,以及每公里1部报警 电话。 (4)收费系统要求（略） (5)供电系统要求（略） (6)照明系统要求（略） (7)公路的运行维护系统要求。
建性
任
计
议研
务
书究
书
报
告
竣动
保
工用
修
验开
期
收始
结
束
项目决策阶段
项目实施阶段
费 对项目 用 的影响
累计投资曲线
目标设计和 设计和计划
施工
可行性研究
运行
时间
图2-2 项目累计投资和影响对比
项
目
投
建
资
设
决
准
策
备
阶
期
段
设
计
阶
项
段
目
建
设
施
工
实
及
安
施
装
阶
期
段
竣工
竣
阶
工
段
期
签订项目管理委托合同 项目建议书
可行性研究报告
•问题的定义 •项目的边界条件 •高层设置
•项目的常见 目标因素
• 3.目标系统结构
• 项目目标系统至少有如下三个层次：
• 1.系统目标，通常有，功能目标、技术目标、 经济目标、社会目标、生态目标。
• 2.子目标，为系统目标的说明、补充。 生态目 标可以分解为废水、废气、废渣的排放标准、环 境的绿化标准、生态保护标准。
• 工程项目前期策划和可行性研
究
第一节 工程项目前期的策划
• 1.工程项目策划基本概念
•
工程项目策划是指通过调查研究和收集资
料，在充分占有信息的基础上，针对建设工程的
决策和实施，或决策和实施中的某个问题，进行
组织、管理、经济和技术等方面的科学分析和论
证，旨在为项目的建设的决策和实施增值。
•
建设项目策划包括：建设项目系统构思策划、
• 中国是在20世纪70年代引入这一方法的， 经过试行，从80年代开始，国家已经确定 将它作为一个总要的技术经济论证手段纳 入基本建设程序。
• 可行性研究工作一般分为投资机会研究、 初步可行性研究、详细可行性研究。
深度 要求
研究阶段
目的
投资与成本 估算精度
研究费用占投总额 的（％）
所需时间(月）
沿线现代化风貌的标志性高速公路工程，全长： 273公里。
(一)功能目标 1．交通功能(问题的解决程度)。 (1)正常运营后，2000年日平均交通量将达2万辆，
2010年日平均交通量达5.5万辆，设计的最大交通量6万 辆。
(2)设计最高时速为120km，两地间的行车时间由原来 的10小时缩短为3-4小时。
项目构思是对项目机会的捕捉。人们对项目机会必须有敏锐 的感觉。
项目的构思是丰富多彩的，有时甚至是“异想天开” 的，必须作选择： ➢淘汰那些明显不现实或没有实用价值的构思； ➢由于资源的限制，即使是有一定可实现性和实用价值 的构思，也不可能都转化成项目，必须在许多项目机 会中优选。
充分发挥“构思－环境－能力”之间的平 衡
• 2.目标因素的来源 • 目标因素通常由如下几方面决定： • (1)问题的定义，即各个问题的解决程度，即为目
标因素。 • 项目产品的市场占有额；拟解决多少人口的居住
问题，高速公路所要达到的行车速度等； • (2)有些边界条件的限制也形成项目的目标因素，
如资源限制，法律的制约、项目相关者（如周边 组织）的要求等。 • (3)许多目标因素是由最高层设置的，上层战略目 标和计划的分解可直接形成项目的目标因素。