宏观经济政策分类模拟题资本市场(八)

宏观经济政策分类模拟题资本市场（八）
一、单项选择题
（每题的备选答案中，只有1个最符合题意）
1.是最重要的证券交易市场，它为买卖双方提供了一个公开进行交易的场所, 使投资者能够自山地把资金投资于证券，或将所持有的证券自山转让，以取得现金或转投资于其他证券。

A.证券交易所
B.场外交易市场
C.证券发行市场
D.证券投资市场
答案:A
2.是指以获取利益或者减少损失为LI的，利用其资金、信息等优势或者滥用职权，制造证券市场假象，诱导或者致使投资者在不了解事实真相的情况下做出证券投资决定，影响市场价格，扰乱证券市场秩序的行为。

A.欺诈客户
B.虚假陈述
C.操纵市场
D.强行买卖
答案：C
3.是指银行监管当局依法对银行业的经营活动进行监督管理的行为，它是金融行业监管体系的重要组成部分。

A.国家监管
B.银行监管
C.证券监管
D.基金监管
答案：B
4.是最重要的证券交易市场，它为买卖双方提供了一个公开进行交易的场所, 使投资者能够自III地把资金投资于证券，或将所持有的证券自山转让，以取得现金或转投资于其他证券。

A.证券交易所
B.场外交易所
c.—级市场
D.二级市场
答案：A
5.下列说法有误的是。

A.—级市场主要是发行者与投资者之间的纵向关系
B.二级市场反映的是投资者与投资者之间的横向关系
C.二级市场是一一级市场的基础，决定着一级市场上流通证券的种类、数量和
规模
D.二级市场是一级市场存在、发展的保证，维持着投资者资金周转的积极性和
流动性，两者是互为条件、相互依存、互为补充的整体
答案：C
6.下列关于企业国有产权的叙述中，有误的是。

A.企业国有产权，是指国家对企业以各种形式投入形成的权益，国有及国有控
股企业各种投资所形成的应享有的权益，以及依法认定为国家所有的其他权益B.企业国有产权转让应当遵守法律法规和政策规定，有利于国有经济布局和结构的战略性调整，促进国有资本优化配置，坚持公开、公平、公正的原则，保护国家和其他各方合法权益
C.企业国有产权转让应当在依法设立的产权交易机构中公开进行，受地区、行业、出资或者隶属关系的限制，法律、法规另有规定的除外
D.企业国有产权转让可以釆取拍卖、招投标、协议转让以及法律、法规规定的其他方式进行
答案：C
7.是指在对同一承租人的租赁合同期内收取的租金折现值额低于租赁物实际成本的90%以下的融资租赁交易形式。

A.回租赁
B.转租赁
C.不完全偿付租赁
D.直接租赁
答案：C
8.是指监管机构依法对基金市场的基金发行与交易活动进行监督管理，以规范基金发行和交易行为。

A.基金监管
B.证券监管
C.银行监管
D.企业监管
答案：A
9.开放式基金的基金份额的申购、赎回和登记，由基金负责办理，也可以委
托经国务院证券监督管理机构认定的其他机构代为办理。

A.发起人
B.管理人
C.托管人
D.份额持有人
答案：B
10.资金是投资的要素，是为投资者筹集资金的市场。

A.融资市场
B.投资市场
C.资本市场
D.金融市场
答案：C
11.乂称为"发行市场〃或“初级市场〃，它是将政府、公司、企业等发行主体新发行的公债、公司债券、股票等有价证券转移到投资者手里的市场，是发行主体筹集资金，实现资本职能转化的场所，其主要职能是将社会闲散资金转化为生产建设资金。

A.直接融资
B.间接融资
c.—级市场
D.原始市场
答案：C
12.企业申请其所发行的企业债券在一上海或深圳证券交易所上市交易的，应当报经核准，并按照《上海证券交易所企业债券上市规则》或《深圳证券交易所企业债券上市规则》的有关规定办理上市申请手续。

A.中国证券监督管理委员会
B.国家发展和改革委员会
C.国务院证券监督管理机构
D.国务院授权的部门
答案：A
13.是指经核准的基金份额总额在基金合同期限内固定不变，基金粉额可以在依法设立的证券交易场所交易，但基金份额持有人不得申请赎回的基金。

A.开放式基金
B.封闭式基金
C.直接基金
D.间接基金
答案：B
14.我国企业债券的发行主体是。

A.银行
B.国家
C.非金融企业
D.金融企业
答案:C
15.资本市场有多种分类方式，按可分为发行市场和流通市场。

A.资金融通方式
B.市场职能
C.资金融通种类
D.资本职能
答案：B
16.封闭式基金的基金份额，山基金管理人申请，经核准，可以在证券交易所上市交易。

A.国务院
B.国务院授权部门
C.国务院证券监督管理机构
D.国家发展和改革委员会
答案:C
17.,是指通过公开招标来确定国债的承销商和发行条件。

A.自由竞争
B.公平竞争
C.公开招标方式
D.邀请招标方式
答案:C
18.下列叙述不正确的一项是。

A.在公募发行的情况下，所有合法的社会投资者都可以参加认购
B.公募证券可以上市流通和转让
C.私募发行有确定的投资人，一是机构投资者，如保险公司、养老基金、企业; 二是个人投资者，一般是发行机构的老股东或内部员工
D.私募证券可以上市流通与转让
答案：D
19.在募集基金时，必须明确基金的最低募集份额总额。

A.封闭式基金
B.开放式基金
C.公募基金
D.私募基金
答案：B
20.中长期信贷市场是指超过的银行信贷市场。

A.1个月期
B.3个月期
C.半年期
D.1年期
答案：D
21.是以同一标的物为融资租赁物多次融资租赁的形式。

A.回租赁
B.转租赁
C.不完全偿付租赁
D.直接租赁
答案：B
22.是指发行人通过中介机构向不特定的社会公众广泛地发售证券。

A.直接发行
B.间接发行
C.公募发行
D.私募发行
答案：c
23.主要适用于不可上市流通的凭证式国债发行，带有一定因素的市场性。

在银行间债券市场发行的国债有时也采用这种发行方式。

A.公开招标
B.邀请招标
C.承购包销
D.行政分配
答案:C
24.是指发起设立基金，釆取必要的行为和措施，并完成发起设立基金法定程序的机构。

A.基金发起人
B.基金管理人
C.基金托管人
D.基金销售人
答案：A
25.按产权分类，有整体产权交易和部分产权交易。

A.使用者性质
B.交易标的份额
C.交易方式
答案：B
26.经批准设立的证券登记结算机构，是为证券交易提供集中登记、存管与结算服务，不以营利为LI的的法人。

A.国务院证券监管机构
B.国务院
C.证券公司
D.股份有限公司
答案：A
27.直接融资中最常见的是融资，有时人们其至把直接融资等同于证券市场融资，把发展直接融资市场等同于发展股票和债券市场。

A.货币
B.股票
C.实物
D.股票和债券
答案：D
28.资金是投资的要素，是为投资者筹集资金的市场。

A.筹资市场
B.交易市场
C.货币市场
D.资本市场
29.可以是进行各种融资活动的固定场所，也可以没有固定场所，由参加交易者利用信息手段进行联系、洽谈而完成融资交易。

A.资本市场
B.金融市场
C.货币市场
D.筹资市场
答案：
30.股票交易市场在股票买卖者之间架起了一座桥梁，使非资本的货币资金转化为生产资本，这对资本的追加、促进企业的经济发展有着极为重要的意义。

这体现了股票市场的功能。

A.积聚资本
B.转化资本
C.转让资本
D.给股票赋予价格
答案：B
31.基金的，可以在封闭式基金发起设立时向基金管理公司或销售机构认购基
金份额，当封闭式基金上市交易时，可委托证券商在证券交易所按市场价格买卖基金份额。

A.发起人
B.管理人
C.份额持有人
D.投资人
答案:D
32.是二级市场，是指对已发行债券转让交易的市场。

A.股票发行市场
B.股票流通市场
C.债券发行市场
D.债券流通市场
答案：D
33.在基金募集期限届满，募集的基金份额总额达到核准规模的以上，且基金份额持有人人数符合国务院证券监督管理机构的规定，向国务院证券监督管理机构办理基金备案手续后，基金才算正式成立。

A.80%
B.60%
C.40%
D.20%
答案：A
34.是指出租人购买承租人自有物，并作为融资租赁物提供给承租人使用，承租人支付租金的融资租赁形式。

A.回租赁
B.转租赁
C.不完全偿付租赁
D.直接租赁
答案：A
35.具有聚少成多、短借长贷、分摊风险、降低信息和交易成本等优点。

A.—级市场
B.二级市场
C.直接融资
D.间接融资
答案：D
36.LI前，我国企业债券的交易场所为证券交易所。

A.北京
B.南京
C.广州
D.上海和深圳
答案：D
二、多项选择题
（每题的备选答案中，有2个或2个以上符合题意，至少有1个错项。

）
1.投资基金是一种利益共享、风险共担的资金集合方式。

在我国，一般将投资基金划分为。

A.股票投资基金
B.证券投资基金
C.创业投资基金
D.上市投资基金
E.外贸投资基金
答案：BC
2.资本市场不仅促进资本的集中和积聚，而且通过资产价格发现机制促进社会资源的优化配置，从而推动经济向好的方向发展。

资本市场对经济发展的作用表现在方面。

A.拓宽储蓄向投资转化的渠道
B.有助于完善企业制度
C.能够促进完整的市场体系的形成
D.健全并完善资本市场
E.有助于推动经济结构的调整与优化
答案：ACE
3.产权交易是指资产所有者将其资产所有权和经营权有偿转让的一种经济活动, 应当遵循和公开、公平、公正的原则。

A启愿
B.等价有偿
C.诚实信用
D.依合同办事
E.平均分配
答案：ABC
4.资本市场已经成为社会主义市场经济体系的重要组成部分，对优化资源配置，促进经济结构调整和经济发展，作出了重要贡献。

但是，资本市场是一个高风险的市场，其风险具有等基本特征。

A.敏感性
B.普遍性
C.扩散性
D.隐蔽性
E.广泛性
答案：BCD
5.就金融监管体制来说，山于我国实行的是金融分业经营模式，我国的金融监管体制实行的是金融分工监管体制，即。

A.证监会监管保险业
B.证监会监管金融业
C.银监会监管银行业
D.证监会监管证券业
E.保监会监管保险业
答案：CDE
6.借款人与贷款人的借贷活动应当遵循的原则。

A.公开
B.平等
C.自愿
D.公平
E.诚实信用
答案：BCDE
7.证券投资基金的主要投资对象是资本市场上的。

A.短期票据
B.金融期货
C.期权交易
D.上市股票
E.债券
答案：DE
8.证券投资基金的参与主体主要是基金发起人、基金管理人、
A.基金托管人
B.基金销售人
C.基金份额持有人
D.基金使用人
E.基金会
答案：ABC
9.U前我国的间接融资机构以银行为主体，包括中国工商银行、中国农业银行、中国银行和中国建设银行四家商业银行和三家政策性银行。

A.华夏银行
B.国家开发银行
C.中国农业发展银行
D.中国进出口银行
E.中信银行
答案：BCD
10.资本市场促进国有企业转换机制和国有经济的战略性调整，主要体现在。

A.必须落实企业投资自主权，按企业内在发展需要进行融资活动
B.规范的资本市场要求进入资本市场融资的国有企业按现代企业制度进行规范的公司制改造，建立起完善的法人治理结构
C.资本市场要求进入资本市场融资的公司按照规定向投资者披露信息，提高生产运营的公开性和透明度，这可以增强企业的外部约束机制
D.资本市场要求产权结构必须具有开放性和流动性
E.促使银行能够集中精力加强内部管理和控制，提高贷款质量
答案：BCD
11.融资租赁包括等形式。

A.直接租赁
B.回租赁
C.转租赁
D.不完全偿付租赁
E.抵押租赁
答案：ABCD
12.信用风险包括两种形式。

A.提前偿付风险
B.尚未偿付风险
C.半偿付风险
D.偿付风险
E.赎回偿付风险
答案：AD
13.《证券法》规定，公开发行公司债券应符合的条件有。

A.股份有限公司的净资产额不低于人民币3000万元
B.有限责任公司的净资产额不低于人民币5000万元
C.累计债券余额不超过公司净资产额的30%
D.最近3年平均可分配利润足以支付公司债券1年的利息
E.债券的利率不得超过国务院限定的利率水平
答案：ADE
14.按产权的所有者性质分类，有。

A.有形资产产权交易
B.无形资产产权交易
C.国有资产产权交易
D.集体资产产权交易
E.非国有、非集体资产产权交易
答案：CDE
15.根据债券的运行过程和市场的基本功能，可将债券市场分为。

A.发行市场
B.发展市场
C.流通市场
D.初级市场
E.成熟市场
答案：AC
16.证券投资基金根据组织形态的不同，可分为。

A.公司型投资基金
B.契约型投资基金
C.成长型投资基金
D.平衡型投资基金
E.收入型投资基金
答案：AB。