合规管理体系标准解读及建设指南(修订扩展板)

合规管理体系标准解读及建设指南(修订扩展
板)
合规管理体系是组织为了遵守相关法律法规、规范制度和道德标准而建立的管理体系。

合规管理体系标准是对合规管理体系的要求进行规范化、系统化的表达，为组织实施合规管理提供准则和指南。

本文将对合规管理体系标准进行解读，并提供建设指南。

一、合规管理体系标准解读
1.标准介绍
合规管理体系标准主要包括合规管理的基本要求、建立合规管理体系的流程以及合规管理体系的维护与改进等内容。

标准的目的是帮助组织建立科学、规范的合规管理体系，确保组织的运作符合相关的法律法规要求，降低合规风险，提高组织的合规管理水平。

2.标准要求
合规管理体系标准对组织的合规管理提出了如下要求：
(1)领导责任：组织的管理层应明确合规管理责任和权力，建立合规目标，制定合规政策，并通过充分的资源和培训支持合规管理。

(2)法律法规遵守：组织应建立合规管理的法律法规体系，确保遵守相关法律法规和合规要求，并及时更新合规政策和制度。

(3)风险识别与评估：组织应通过风险评估和监测等手段，识别和评估合规风险，并及时采取相应的控制措施。

(4)内部控制合规：组织应建立健全的内部控制机制，确保内部流程与政策合规，减少合规风险。

(5)培训与教育：组织应加强合规培训与教育，提高员工的合规意识和知识水平。

(6)监控与改进：组织应建立合规管理体系的监控和改进机制，通过内部审核和管理评审等手段，持续提高合规管理水平。

二、合规管理体系建设指南
1.确定合规管理体系的范围和目标
首先，组织需要明确合规管理体系的范围和目标。

范围可以根据
组织的实际情况进行调整，包括涉及的业务、部门和相关法律法规要
求等。

目标应具体、可衡量，并与组织的战略和风险管理目标相一致。

2.规划合规管理体系的建立和推进
根据合规管理体系标准的要求，组织需要规划合规管理体系的建
立和推进工作。

包括制定合规政策、法规体系和内控机制等，并确定
相关的资源和责任。

3.建立合规管理体系的文件和记录
组织应建立相应的合规管理体系文件和记录，包括合规手册、合
规程序、内部控制文件等。

文件应明确各项合规要求和流程，并通过
内部发布和培训等方式确保全员了解和执行。

4.实施合规培训与教育
合规管理体系的建立不能仅仅依靠文件，还需要加强合规培训与
教育。

组织应制定相应的培训计划，包括合规意识培训、操作培训和
持续教育等，提高员工的合规意识和知识水平。

5.实施内部审核和管理评审
为了确保合规管理体系的有效运行，组织应定期进行内部审核和
管理评审。

内部审核应由专门的审核人员进行，评审结果应及时整理
和反馈，并采取相应的改进措施。

6.持续改进合规管理体系
合规管理体系的建立是一个持续改进的过程。

组织应定期进行风
险评估，发现和解决合规问题，并及时调整和改进合规管理体系，提
高管理水平和效果。

三、小结
合规管理体系标准是组织实施合规管理的重要依据，通过合规管
理体系的建立和运行，可以帮助组织降低合规风险、提高合规管理水平。

在合规管理体系的建设过程中，组织需要明确范围和目标、规划
和推进工作、建立文件和记录、实施培训和教育、进行内部审核和管
理评审，并持续改进合规管理体系。

这些指南可以帮助组织建立科学、规范的合规管理体系，提高组织的合规管理水平，切实保障组织的可
持续发展。