2024年证券从业之证券市场基本法律法规自测提分题库加精品答案

2024年证券从业之证券市场基本法律法规自测提分
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单选题（共40题）
1、证券公司流动性风险管理应遵循（）原则。

A.全面性、审慎性和合规性
B.全面性、独立性和合规性
C.全面性、审慎性和预见性
D.全面性、独立性和预见性
【答案】 C
2、(2019年真题)符合下列哪一种情形的,为公开发行（）。

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
【答案】 D
3、根据《证券经纪人管理暂行规定》，以下关于证券经纪人与证券公司之间的委托关系不正确的是（）。

A.证券经纪人执业的前提条件是取得证券经纪人证书
B.证券公司只能通过本公司员工的人员从事客户招揽和客户服务活动
C.证券经纪人只能接受一家证券公司的委托
D.证券经纪人只能是自然人
【答案】 B
4、证券公司合并、分立、停业、解散、破产，必须经（）批准
A.国务院证券监督管理机构
B.国务院金融监督管理机构
C.国务院金融监督管理机构
D.中国证券业协会
【答案】 A
5、下列属于操纵市场行为的是（）。

A.②③④
B.①④
C.①②③
D.①②③④
【答案】 C
6、根据《区域性股权市场自律管理与服务规范(试行)》，下列关于证券公司开展区域性股权市场业务的说法，正确的是()
A.II、III、IV
B.I、III、IV
C.I、II
D.I、II、III、IV
【答案】 D
7、证券交易内幕信息的知情人或者非法获取内幕信息的人，违反《证券法》第五十三条的规定从事内幕交易的，责令依法处理非法持有的证券，没收违法所得，没有违法所得或者违法所得不足50万元的，处以（）的罚款。

A.3万元以上30万元以下
B.30万元以上60万元以下
C.50万元以上500万元以下
D.违法所得1倍以上10倍以下
【答案】 C
8、下列关于证券公司的证券交易佣金收费标准的说法，错误的是（）
A.交易佣金实行最高上限向下浮动制度
B.佣金的收费标准因交易品种
C.证券公司向客户收取的佣金不得高于证券交易金额的3‰
D.证券公司向客户收取的佣金无下限限制，可以实行0佣金
【答案】 D
9、(2019年真题)下列说法中,正确的是（）。

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
【答案】 C
10、（2016年真题）下列选项中，说法正确的是（）。

A.融资融券业务，是指在证券交易所或者国务院批准的其他证券交易场所进行的证券交易中，证券公司向客户出借资金供其买入证券或者出借证券供其卖出，并由客户交存相应担保物的经营活动
B.所有上市交易的股票和债券都是证券经纪业务的对象。

因此，证券经纪业务的对象具有权威性
C.证券公司融资融券业务的业务管理风险指证券公司融资融券规模失控，对单个客户融资融券规模过大、期限过长，而造成证券公司资产流动性不足、净资本规模和比例不符合监管规定的可能性
D.剔除最高报价部分后有效报价投资者数量不足的，应当暂停发行
【答案】 A
11、以下哪些属于损害顾客利益的行为（）。

A.①②③
B.②③④
C.①②③④
D.①②④
【答案】 C
12、按照《最高人民检察院公安部关于公安机关管辖的刑事案件立案追诉标准的规定（二）》第五条的规定，公司因欺诈发行股票、债券，以下哪些选项中的情形应予立案追溯（）。

A.①②
B.②④
C.①③
D.③④
【答案】 D
13、下列选项中，说法正确的是( )。

A.董事因故不能出席董事会会议，可以电话委托其他董事代为出席
B.设立期货公司的注册资本应当是实缴资本
C.任何单位或者个人不得对客户的交易结算资金、委托资产申请查封、冻结或者强制执行
D.设立管理公开募集基金的基金管理公司，注册资本可以是认缴的资本
【答案】 B
14、我国对证券经纪业务营销的监督管理主要体现在（）。

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
【答案】 A
15、证券公司应当在报送年度报告的同时向中国证监会相关派出机构报送年度合规报告。

年度合规报告包括以下内容（）。

A.①②③④⑥
B.②③④⑤⑥
C.①③④⑤⑥
D.①②③⑤⑥
【答案】 A
16、下列属于股份有限公司发行记名股票应当记载在股东名册上的事项有（）。

A.①②③
B.①③④
C.②④
D.①②③④
【答案】 D
17、依法设立的公司，由公司登记机关发给公司营业执照。

公司营业执照应
A.①②④⑤
B.②③④⑤⑥
C.①②③④⑤⑥
D.①③④⑤⑥
【答案】 C
18、根据中国证券业协会《关于证券公司做好利益冲突管理工作的通知》，证券公司应当做好利益冲突管理工作，以下关于利益冲突管理说法有误的是（）
A.证券公司已采取信息隔离墙等措施，依然难以避免利益冲突的，应对实际存在的和潜在的利益冲突进行充分披露
B.证券公司充分披露后仍难以有效处理利益冲突的，应当对存在利益冲突的相关业务活动采取限制措施
C.证券公司在对相关业务进行限制时，应当遵循客户利益优先和公平对待客户的原则
D.证券公司有关业务决策机构必须统筹大局，可以、不实行回避制度
【答案】 D
19、在集合资产管理计划中．客户主要享有的权利有( )。

A.Ⅰ. Ⅱ. Ⅳ
B.Ⅰ. Ⅲ. Ⅳ
C.Ⅰ. Ⅱ. Ⅲ
D.Ⅱ. Ⅲ. Ⅳ
【答案】 A
20、按照《证券公司内部控制指引》的要求，证券投资顾问业务是证券公司、证券投资咨询机构接受客户委托，按照约定，向客户提供涉及证券及证券相关产品的投资建议服务，辅助客户做出投资决策，并直接或间接获取经济利益的经营活动。

以下关于证券公司证券投资顾问业务内部控制的说法正确的是（）。

A.禁止以任何方式承诺或保证投资收益
B.与客户签订证券投资顾问协议，按照公平、合理、自愿的原则，与客户协商并以书面或口头的方式约定收取费用收取安排
C.证券投资顾问服务费应当以公司账户或者个人账户收取
D.业务档案保存期限自协议开始之日起不得少于5年
【答案】 A
21、按照《上市公司并购重组财务顾问业务管理办法》规定，财务顾问主办人应该最近（）个月未因执业行为违法违规受到处罚。

A.6
B.12
C.24
D.36
【答案】 D
22、证券的发行、交易活动的当事人具有平等的法律地位，其行为准则不包括下列选项中的（）。

A.自愿
B.有偿
C.无偿
D.诚实信用
【答案】 C
23、下列有关金融证券的描述，说法正确的是（）。

A.①②④
B.①②③
C.②③④
D.①③④
【答案】 A
24、因违反法律、行政法规或者中国证监会有关规定，5年内被中国证监会给予除警告之外的行政处罚3次以上，或者5年内曾经被采取证券市场禁入措施的，可以对有关责任人员采取（）的证券市场禁入措施。

A.13年
B.35年
C.5~10年
D.终身
【答案】 D
25、证券公司违反《证券公司和证券投资基金管理公司合规管理办法》规定的，对直接负责的董事、监事、高级管理人员和其他责任人员，下列采取的行政监管措施中不正确的是（）。

A.出具警示函
B.责令定期报告
C.认定为不适当人选
D.监管谈话
【答案】 B
26、证券期货经营机构及其工作人员违反《证券期货经营机构及其工作人员廉洁从业规定》，有以下（）情形的，中国证监会应当从重处理。

A.①②③
B.②③④
C.①③④
D.①②④
【答案】 C
27、上交所在科创板推出不同于主板的交易机制改革措施包括（）。

A.①②④
B.①②③
C.①③④
D.①②③④
【答案】 B
28、下列关于客户身份资料与交易记录保存的基本要求的说法正确的是（）。

A.①②④
B.①②③④
C.①②③
D.①③④
【答案】 A
29、（）负责债券融资工具交易的日常监测。

A.中国人民银行
B.中国银行间市场交易商协会
C.全国银行间同业拆借中心
D.中央国债登记结算有限责任公司
【答案】 C
30、(2019年真题)关于监管机构注销期货业务许可证的说法，错误的是（）
A.期货公司分支机构在注销经营许可证前，应当终止经营活动
B.期货公司主动提出注销申请的，应当依法办理期货业务许可证注销手续
C.营业执照被公司登记机关依法注销的，应当依法办理期货业务许可证注销手续
D.成立后无正当理由超过2个月未开始营业，应当依法办理期货业务许可证注销手续
【答案】 D
31、收购人或者收购人的控股股东，利用上市公司收购，损害被收购公司及其股东的合法权益的，对收购人或其控股股东的( )给予警告，并处罚3万元以上30万元以下的罚款。

A.Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
【答案】 B
32、按照《证券发行市场保荐业务管理办法》的规定，保荐机构、保荐业务负责人或者内核负责人在1个自然年度内被采取监管措施累计（）次以上，中国证监会可暂停保荐机构的保荐机构资格3个月，责令保荐机构更换保荐业务负责人、内核负责人。

A.3
B.4
C.5
D.6
【答案】 C
33、下列关于证券公司的证券交易佣金收费标准的说法，错误的是（）。

A.交易佣金实行最高上限向下浮动制度
B.证券公司向客户收取的佣金无下限限制，可以实行0佣金
C.证券公司向客户收取的佣金不得高于证券交易金额的3‰
D.佣金的收费标准因交易品种、交易场所的不同而有所差异
【答案】 B
34、下列有关有限责任公司的说法，错误的是（）。

A.自然入股东死亡后，其合法继承人可以继承股东资格，公司章程另有规定的除外
B.股权转让时，公司应当注销原股东的出资说明书，向新股东签发出资说明书，并相应修改公司章程。

对公司章程的该项修改不需再向股东会表决
C.人民法院依照法律规定强制执行程序转让股东股权时，其他股东同等条件下有优先购买权
D.有限责任公司股东对外转让股权时，2个以上股东主动行使优先购买权的，若公司章程没有规定，股东之间需要平均分配所转让的股权
【答案】 D
35、证券投资咨询机构利用荐股软件从事证券投资咨询业务，应当遵循（）原则，不得误导、欺诈客户，不得损害客户利益。

A.①②③④
B.①②
C.①②③
D.①③④
【答案】 B
36、按照《证券公司内部控制指引》的要求，证券公司应当建立的机制和制度包括（）。

A.①②③④⑤
B.②③④⑤⑥
C.①②③④⑥
D.①②③⑤⑥
【答案】 D
37、针对公募基金，证券公司应当履行（）义务，持续为投资人提供信息服务。

A.①②③
B.①③④
C.②③④
D.①②③④
【答案】 D
38、有以下（）情形的，中国证监会可以对有关责任人员从轻、减轻或者免予采取证券市场禁入措施。

A.①②③
B.②③④
C.①③④
D.①②④
【答案】 C
39、证券登记结算机构应当妥善保存登记、存管和结算的原始凭证及有关文件和资料。

其保存期限不得少于（）
A.10年
B.15年
C.20年
D.永久
【答案】 C
40、按照《证券公司信息隔离墙制度指引》的要求，某证券公司的敏感信息包括内幕信息和其他未公开信息。

下列属于该证券公司内幕信息的是（）。

A.①②
B.①④
C.③④
D.②③
【答案】 D。