科研项目中期管理实施质量控制的探讨

科研项目中期管理实施质量控制的探讨
周晓捷;邓柳丽;张艳玲
【摘要】高校科研项目中期管理质量控制的实施是校级管理部门一二级学院管理部门一科研人员三者协同的过程,文章结舍工作实际从执行项目年终考核、中期检查评估;发挥二级学院科研管理部门的职能;科研人员树立科研诚信观念等方面探讨如何实施科研项目中期管理的质量控制.
【期刊名称】《福建医科大学学报（社会科学版）》
【年(卷),期】2007(008)004
【总页数】3页(P25-27)
【关键词】科研项目;中期管理;质量控制
【作者】周晓捷;邓柳丽;张艳玲
【作者单位】福建医科大学科研处,福建,福州,350108;福建医科大学科研处,福建,福州,350108;福建医科大学科研处,福建,福州,350108
【正文语种】中文
【中图分类】G644
科研项目的全程管理可分为前期管理(组织申报和立项)，中期管理(项目启动、总结验收)和后期管理(项目总结后各种效益的跟踪)三个阶段。

这三个阶段的管理形成了一个完整的管理链[1]，任何一个管理阶段的优劣都将决定这一管理链是否能良性发展，并影响最终的成果，而中期管理在其中起着至关重要的作用。

项目计划
下达后，研究工作进展快慢、完成质量的高低主要取决于项目承担人，科研管理部门起着监督、检查的作用，这就要求科研管理部门把好科研中期管理的质量关。

这一阶段管理工作质量的高低，直接关系到是否能使科研经费效益得到充分的发挥，是否能高质量地完成科研任务与取得高水平的科研成果，是否能顺利通过计划下达部门的验收，因此项目中期管理实施质量控制是非常必要的。

而高校科研项目中期管理质量控制的实施是校级管理部门—二级学院管理部门—科研人员三者协同的过程。

本文结合工作实际探讨如何在科研项目中期管理中实施质量控制。

一、执行项目年终考核制度，实施质量控制
项目中期管理实施质量控制就是按设定的质量目标，采取若干措施对影响科研质量的各个环节进行控制。

即科研管理部门和管理人员用质量控制标准与措施对有关的人员、经费、技术、时间、信息等方面进行控制与协调[2]，并对研究计划是否按预期的要求进行、研究过程是否存在问题等方面检查与监督。

通过监督、检查和分析，对科研运作情况有一个清晰的了解，以便采取维持、纠正或预防措施，使项目中期管理达到目标和要求。

实践证明：常规的项目年终考核制度是实施项目中期管理质量控制的有效方法。

项目年终考核是通过项目负责人填报项目年度项目执行情况表、科研工作总结等来实现的。

学校科研管理部门根据每个项目的研究进展、取得的阶段性成果、是否根据合同研究计划执行、经费是否使用合理等控制指标进行检查，及时发现并解决项目实施过程中存在的问题，从整体上了解在研项目执行阶段的基本情况，促进学校所承担各类项目的完成。

如福建医科大学2007年对在研的109项福建省自然科学基金项目实行年终检查考核中，积极督促项目负责人填报相关报表，严格质量考核指标，对于未按年度工作计划完成研究任务的项目组提醒注意；对申请项目延期的查明原因，按规定程序报批；对无故不按年度工作计划完成研究任务的项目组对其再次申请项目实行一票否决；对完成较好的项目组在申请项目时给予优先考虑，
并对未按时提交进展与结题报告的项目负责人及相关单位在校园网上公布。

由于严格执行了年终考核制度，极大地提高了学校承担福建省自然科学基金项目的完成进度与质量。

二、开展项目检查评估，提升项目完成质量
定期或不定期开展项目检查评估工作，可使科研中期管理阶段始终处于受控状态，是项目中期管理实施质量控制的有效手段。

项目检查评估要以保持基础研究项目的创新性、应用研究项目的实用性为目标，以检查项目进度为控制方法；检查评估项目执行中是否有新的发现与重大突破，发现和解决执行过程中存在的问题，及时总结阶段性成果，做好项目的管理和项目的储备，建立质量控制管理体系[3]。

“十五”期间，福建医科大学科研处组织有关专家及科研项目承担单位的管理人员组成检查评估小组，对学校365项在研项目中期执行情况进行检查评估。

这次评估主要是根据项目负责人进展情况的汇报，按照学校科研处所制定的科研项目中期检查评估控制与考核指标，主要以合同计划完成情况、是否有重要成果、前景如何、科研经费使用是否合理等为评估指标及专家综合意见分为优、良、差三个等级进行评估。

科研处根据量化评估结果并结合专家提出的评估意见，进行整理汇总得出以下结论：在365项项目中，评价为优占8%，良为90%；差为2%，总体评价为良。

学校对获得优等的项目，建议其申报高层次项目，以获得更大的经费支持，促进原有的研究水平迅速提升；对一些有可能产生较大经济效益的项目，建议走产、学、研联合攻关之路，以利科研成果的尽快转化；对评估差的项目，追其原由，根据不同情况做出相应的处理意见。

通过检查评估，实施全面质量控制，一方面提高了项目承担单位和项目负责人严格执行项目计划合同和完成项目目标任务的意识与责任心[4]；另一方面校科研管理部门对“十五”期间承担项目的执行期情况有了总体的把握和更深的了解，同时提升了学校科研项目的完成质量，促进科研项目的管理规范化与科学化。

三、发挥二级学院科研管理部门的职能，加强项目质量控制
项目中期管理实施质量控制的实质性内容包括检查与监督科研项目执行情况、科研经费的使用情况等，以保证项目研究计划的顺利实施。

因此项目中期管理实施质量控制必须发挥二级学院科研管理部门检查与监督的职能。

二级学院科研管理部门作为学校科研活动的中心，处于科研管理的第一线，负责管理本学院科研活动的具体运行、组织，协调本单位的科研活动，优化资源配置[3]。

他们更了解科研人员在项目的实施过程中所遇到的各种困难和需要提供的保障措施等。

在项目中期管理实施质量控制中，二级学院科研管理部门充分发挥对项目的实施情况行使直接检查监督的职能，如对拟签定的各项合同进行严格的审查与把关，对利用本单位条件设施进行科技活动所形成的各种有形和无形科研成果予以保护，对拟发表的论文、申报的成果给予审核并提出意见，通过检查项目年度进展报告和评价项目的完成情况，发现问题及时解决问题，以便其针对本单位的实际情况，制定出切实可行的科研管理规定，统一和规范本单位的科研行为，保证科研项目的顺利实施。

学校可在项目中期管理实施质量控制中进行项目分类管理，国家级、省级重大项目可由校级科研管理部门与二级学院科研管理部门共同管理，其余项目则可下放于二级学院管理。

学校应对在项目管理中做出优异成绩的二级学院给予奖励。

可将当年承担项目的结题率作为评价指标之一，分为优、良、差三个等级，评为优的二级学院在新项目申报等方面给予优惠政策等，并进行一定精神与物质奖励，反之，对于科研项目完成率差的二级学院在新项目申报等方面应给予一定的限制。

总之，只有发挥二级学院科研管理部门的职能，才能提高项目管理的质量。

四、树立科研诚信观念，认真履行科研合同
项目中期管理实施质量控制的最根本目标就是提高项目研究计划的完成率与完成质量，而科研人员的诚信品德是实现以上目标的重要保障。

科学研究是一个素质较高的社会群体从事的庄严、高尚的工作。

科研工作者在科学研究中坚持诚信态度是一项基本的操守[5]，体现在科研合同的执行过程中。

科研
合同具备法律效应，因此科研人员在项目实施过程中，应树立诚信观念，即：在完成研究报告中要诚实，在知识产权方面要诚实；在涉及到活体的研究中，尊重并仁慈对待活体生命；在涉及到人体或者客户的研究中，保护隐私权等。

诚实地做所做的事情；遵守所有的规章制度和程序等[6]。

避免申报项目时的过度“包装”导致
结题不按时、伪造篡改实验数据、抄袭和弄虚作假、热衷于“炮制论文”等现象的发生。

如今，学术诚信已经成为整个科研界关注的话题，国家科技部等相关部门出台了关于科研人员在科研中应遵守的职业道德等有关文件，是广大科研工作者在科研中防止行为失范的指导性文件，具有重要的实践指导价值。

学校科研管理部门应将遵守科研诚信的道德行为规范纳入学校项目管理及科研奖励的相关条例中，通过制定科研道德规范来警示科技人员自律，并在项目立项、评奖等方面尽力严格、合理，避免在科研项目管理中把科研的要求提到不适当的高度，如对从事基础研究者，应按他们的学识水准，论著质量进行考核。

对以实践工作为主的研究者，一律要求其著书立说实无必要等，建立更科学的考核机制，对抑制科研领域的群体盲动性大有裨益，减少功利性的躁动，有助于诚信精神，有助于科技人员高质量的履行科研合同。

参考文献：
[1]俞鸿雁.加强科研项目绩效考评提高项目实施效果[J].科研成果纵横，
2007(6):31-32.
[2]杜一平.张亮.谢明均，等.“过程方法”在医学科研质量中的应用[J].中华医学科研管理杂志，2007(2):76.
[3]易海华.对教育科研项目质量控制的思考[J].当代教育论坛，2005(9):22.
[4]章成伟，赵杭丽，浅议二级学院科研管理部门的职能[J].中国高等医学教育，
2001(5):24-25.
[5]尚民，李书领，袁培行.加强学术道德建设，努力维护科研诚信[J].学会，2007(7):48.
[6]王艳.美国学术团体促进科研诚信规范[J].学会，2007(7):10.。