2015年青海省证券从业《证券交易》之监管措施考试试卷

2015年青海省证券从业《证券交易》之监管措施考试试卷
一、单项选择题（共25题，每题2分，每题的备选项中，只有1个事最符合题意）
1、以下不属于债券类资产的远期合约的是__。

A．短期债券
B．上期债券
C．商业票据
D．支票
2、在股指期货中，由于__，从制度上保证了现货价与期货价最终一致。

A．实行现金交割且以现货指数为交割结算指数
B．实行现金交割且以期货指数为交割结算指数
C．实行现货交割且以现货指数为交割结算指数
D．实行现货交割且以期货指数为交割结算指数
3、英国称证券公司为__。

A．证券有限责任公司
B．投资银行
C．商人银行
D．证券公司
4、关于与证券价格有关的“可知”的资料，下列说法正确的是__。

A．第Ⅰ类资料是第Ⅱ类资料中已公开的部分
B．第Ⅱ类资料是第Ⅰ类资料中已公开的部分
C．第Ⅲ类资料是一个最广泛的概念
D．第Ⅱ类资料是第Ⅲ类资料中对证券市场历史数据进行分析得到的资料
5、投资者进行金融衍生工具交易时，要想获得交易的成功，必须对利率、汇率、股价等因素的未来趋势做出判断，这是由衍生工具的__所决定的。

A．跨期性
B．杠杆性
C．风险性
D．投机性
6、以下不属于基金设立申报材料的是__。

A．申请报告
B．基金合同草案
C．上市公告书
D．招募说明书草案
7、基金管理公司最核心的业务是__。

A．基金募集
B．投资管
C．基金销售
D．基金运营
8、__属于基金销售过程中发生的由基金投资者自己承担的费用。

A．申购费
B．基金管理费
C．基金托管费
D．信息披露费
9、交易所对于回购交易的资金清算与债券管理都在证券公司的__内进行。

A．自营账户
B．经纪账户
C．融资融券账户
D．资产管理账户
10、股东应以其所拥有的选举票数为限进行投票，选举票数超过__票的，应通过现场进行表决。

A．500万
B．800
C．1亿
D．2亿
11、新股发行的信息披露中，关于债券方面的披露，说法错误的有（）。

A．发行人应披露最近1期期末的主要债项
B．发行人应披露最近3期期末的主要债项
C．银行借款
D．贷款用途
12、上海、深圳证券交易所自2007年1月8日起对未完成股改的股票(即S股)实施特别的差异化、制度化安排，将其涨跌幅比例统一调整为__。

A．8%
B．4%
C．6%
D．5%
13、以下不属于上市后证券存管业务的是__。

A．股东名册登记
B．交易过户
C．发放现金红利
D．非交易过户
14、净利润与平均净资产的比值，被称为__
A．每股收益
B．市盈率
C．净资产收益率
D．股利支付率
15、下列属于金融衍生工具按基础工具种类划分的是__。

A．内置型衍生工具
B．外置型衍生工具
C．股权类衍生工具
D．OTC交易的衍生工具
16、市值排名靠前、累计市值占市场总市值（）以上的公司为大盘股。

A．20%
B．25%
C．35%
17、在债券回购业务中，正回购方是指在债券回购交易中（）的一方。

A．融入资金、享有债券质权
B．融入资金、出质债券
C．融出资金、出质债券
D．融出资金、享有债券质权
18、证券公司从事证券发行上市保荐业务，应依照《证券发行上市保荐业务管理办法》的规定向（）申请保荐机构资格。

A．中国银监会
B．中国证监会
C．证券交易所
D．证券市场
19、关于米勒模型的含义，下列说法错误的是（）。

A．代表负债杠杆效应，即负债所带来的公司价值的增加额
B．如果忽略所有的税率，即TC=TS=TD=0，那么米勒模型与MM公司税模型相同
C．如果忽略了个人所得税，即TS=TD=0，那么米勒模型与MM公司税模型相同
D．如果股票和债券收益的个人所得税相等，即TS=TD，那么米勒模型与MM 公司税模型相同
20、从一定意义上来说，证券自营的市场风险就是通常所说的证券投资风险。

这种风险往往通过主观的努力也很难避免。

证券投资风险可以分为两大类分别为__。

A．系统性风险、非系统性风险
B．基本风险、非基本风险
C．政策风险、法律风险
D．市场风险、非市场风险
21、证券公司申请介绍业务资格，应当全资拥有或者控股一家期货公司，或者与一家期货公司被同一机构控制，且该期货公司具有实行会员分级结算制度期货交易所的会员资格、申请日前__个月的风险监管指标持续符合规定的标准。

A．1
B．2
C．6
D．12
22、下列可以担任上市公司独立董事的人员是（）。

A．董事长妻子
B．持有上市公司已发行股份的3%的股东
C．相关专家
D．持有上市公司已发行股份的15%的股东单位
23、（）不是平衡型基金的特点。

A．风险比较低
B．分别投资于两种不同特性的证券上
C．成长潜力不大
D．成长潜力比较大
24、持有股票可能产生经济利益损失的特性是__。

B．流动性
C．风险性
D．参与性
25、下列对指数基金的认识正确的是__。

A．投资组合模仿某一股价指数或债券指数，当价格指数上升时，基金收益减少B．由于指数基金的投资非常分散，可以完全消除投资组合的系统风险
C．对于投资者尤其是机构投资者来说，指数基金是他们避险套利的重要工具D．指数基金是20世纪90年代以来出现的新的基金品种
二、多项选择题（共25题，每题2分，每题的备选项中，有2个或2个以上符合题意，至少有1个错项。

错选，本题不得分；少选，所选的每个选项得0.5 分）1、包含不同期限的债券投资组合直接使用加权平均收益率（）准确反映该投资组合的真实价值。

A．能
B．不能
C．不能判断
D．都不正确
2、__是在本国之外发行股票并在外国市场进行交易，一般来说，由银行发行并且作为由该银行持有的一家外国公司所发行的股票的所有权证明。

A．美国存托凭证
B．国际存托凭证
C．国外存托凭证
D．欧洲存托凭证
3、客户管理主要包括（）。

A．客户的开发
B．客户资料管理
C．客户需求调查
D．建立客户网络
4、关于证券投资的系统风险，下列说法正确的有__。

A．系统风险包括社会、政治、经济等各个方面
B．系统风险会对所有企业产生不同程度的影响，不能通过多样化投资而分散，因此又称为不可分散风险
C．系统风险来自企业内部，单一证券有时可以抗拒和回避，但效果不好，因此称为不可回避风险
D．现实生活中，所有企业都受系统风险的影响
5、我国企业债券的发展大致经历的阶段有__。

A．1984～1986年是我国企业债券发行的萌芽期
B．1987～1992年是我国企业债券发行的第一个高潮期
C．1993～1995年是我国企业债券发行的整顿期
D．从1996年起，我国企业债券的发行进入了再度发展期
6、深圳证券交易所规定，债券回购交易申报数量为10张及其整数倍，单笔申报最大数量应当不超过__。

A．1万张
B．10万张
C．50万张
D．100万张
7、在下列文件中，基金管理公司申请基金上市不需要提交文件的有__。

A．基金募集资产的验资报告
B．基金托管协议
C．招募说明书
D．基金契约
8、__中国证监会发布《证券公司董事、监事和高级管理人员任职资格监管办法》，标志着对证券公司董事、监事、高级管理人员实施任职资格监管的全面、统一、规范和有约束力的监管制度的形成。

A．2006年10月30日
B．2005年11月30日
C．2006年11月30日
D．2005年10月30日
9、下列各项中，属于基金信息披露的部门规章的是__。

A．《货币市场基金信息披露特别规定》
B．《基金合同的内容与格式》
C．《基金信息披露管理办法》
D．《上市开放式基金业务规则》
10、关于证券公司申请设立子公司的形式，下列说法不正确的是__。

A．证券公司可以设立全资子公司
B．证券公司可以与符合《证券法》规定的证券公司股东条件的其他投资者共同出资设立子公司
C．其他投资者为境外股东的，应当符合《外资参股证券公司设立规则》规定的条件
D．无论是境内股东还是境外股东，与其他投资者共同出资设立子公司时只需符合《证券法》即可
11、按照《上市公司证券发行管理办法》有关规定，发行可转换债券的上市公司最近3年以现金或股票方式累计分配的利润不少于__。

A．最近3年实现的年均可分配利润的20%
B．最近3年实现的年均可分配利润的30%
C．最近5年实现的年均可分配利润的20%
D．最近5年实现的年均可分配利润的30%
12、一般来说，情景综合分析法的预测期间为__。

A．6～12个月
B．1～2年
C．3～5年
D．5～8年
13、__不属于股票交易中的竞价方式。

A．口头竞价
B．书面竞价
C．电脑竞价
D．间接竞价
14、发行对象仅限于个人的国债是__。

A．记账式国债
B．凭证式国债
C．储蓄国债(电子式)
D．战争国债
15、证券从业人员禁止的行为是__。

A．举办有关证券投资咨询的讲座、报告会、分析会
B．接受投资人或客户的委托，提供证券投资咨询服务
C．以获取利益为目的，利用职务之便从事证券买卖活动
D．接受客户委托，按规定的标准收取各项费用
16、内地企业在中国香港发行股票并上市的股份有限公司预期上市的市值须至少为（）亿港元。

A．1
B．2
C．3
D．5
17、__是为证券交易提供集中登记、存管与结算服务，不以盈利为目的的法人。

A．证券经纪公司
B．中国证券业协会
C．中国证监会
D．证券登记结算公司
18、证券公司与单一客户签订定向资产管理合同，通过该客户的账户为客户提供资产管理服务的业务是__。

A．为单一客户办理集合资产管理业务
B．为单一客户办理定向资产管理业务
C．为单一客户办理专项资产管理业务
D．为客户办理特定目的的专项资产管理业务
19、基本分析的优点是__。

A．能够比较全面地把握证券价格的基本走势，应用起来相对简单
B．同市场接近，考虑问题比较直接
C．预测的精度较高
D．获得利益的周期短
20、现代证券组合理论包括__。

A．马柯威茨的均值方差模型
B．单因素模型
C．资本资产定价模型
D．套利定价理论
21、（）专用于证券交易成交后的清算交收，具有结算履约担保作用。

A．转换账户
B．结算账户
C．转账账户
D．清算账户
22、根据上海证券交易所的业务规则，可流通股的红股起始交易日为__日。

(R 为股权登记日)
A．R
B．R+1
C．R+2
D．R+3
23、T日闭市后，托管人通过__接收交易数据。

A．加密传真
B．电话
C．卫星系统
D．E-mail
24、基金会计必须以__为会计核算主体。

A．所管理的所有基金
B．所管理的每只基金
C．所投资的上市公司
D．公司自身资产
25、上市公司拟发行可转换债券，最近3个会计年度的加权平均净资产利润率平均应在10%以上；属于能源、原材料、基础设施类的公司可以略低，但不得低于（）。

A．7%
B．5%
C．8%
D．6%。