第十四讲 比较制度分析与经济转型

讲义结构
学习目的和要求
比较制度分析的产生及其背景
比较制度分析的研究对象和框架
方法及分析工具
比较制度分析的微观基础及现实经济
研究 制度分析中的经济转型
比较制度分析产生及其背景
比较制度分析的产生和发展
比较制度分析是通过将经济体制看作各种制度的集
合来分析市场经济体制的多样性和活力的。 该学派产生的现实背景是20世纪80年代末，世界经 济制度和政治制度格局的剧烈变动。 1990年秋，在美国斯坦福大学经济学院，由青木昌 彦、米尔格罗姆（Paul Milgrom）、格雷夫（Avner Greif）、钱颖一、利德巴库(John Litvack)等人开设 了比较制度分析这门课程。 在此后世界经济一体化进程中，因各种经济体制之 间的差异而导致的各种问题吸引了众多经济学者对 比较制度分析的重视。比较制度分析从而逐渐形成 一个新的学派。
讲义结构
学习目的和要求
比较制度分析的产生及其背景
比较制度分析的研究对象和框架
方法及分析工具
比较制度分析的微观基础及现实经济
研究 制度分析中的经济转型
制度分析中的经济转型
经济转型成本 经济转型比较：激进式和渐进式 华盛顿共识是在20世纪80年代末中欧和
东欧转型过程的初期提出的，以稳定化 自由化和私有化为核心的经济政策主张， 这一主张对大多数转型国家（其中中国 是最大的例外）的经济转型影响颇深， 这一主张因得到设在华盛顿的世界银行、 国际货币基金组织和美国财政部的首肯 而得名。
制度分析中的经济转型
转型的顺序比较
转型的速度比较 经济转型中的企业与政府作用和关系等
谢谢
制度分析中的经济转型
“休克疗法”（或激进式改革）的主要内容是： （1）采取严格的货币紧缩政策，严格控制全社会的



货币和信贷规模，削减财政补贴，减少财政赤字， 以此抑制社会总需求，强制地消除总供给和总需求 之间的缺口，并以此遏制通货膨胀的发展。 （2）放开价格，取消价格补贴，形成市场供求决定 的价格体系。 （3）实现货币自由兑换，取消对外贸易的限制，建 立自由贸易体制，从国外“进口”一个真实的价格 体系。 （4）取消经济控制，尽快打破某些行业垄断，放弃 对私有部门的各种限制。 （5）尽快实行私有化，改造国有企业，建立以私有 制为基础的混合经济（萨克斯，1993）。
第十四章
比较制度分析与经济转型
讲义结构
学习目的和要求
比较制度分析的生及其背景
比较制度分析的研究对象和框架
方法及分析工具
比较制度分析的微观基础及现实经济
研究 制度分析中的经济转型
学习目的和要求
学习本章须了解和掌握比较制度分析产
生的背景 了解和掌握比较制度分析的主要方法 了解比较分析法和历史分析法的关系 了解和掌握激进式和渐进式两种经济转 型方式的联系和区别 能够从企业层次出发来动态地考察经济 体制的多样性与进化
(6）社会交换域
比较制度分析的研究对象和框架
制度的重新定义
在共有信念和均衡的概要表征的观点的基础上，青
木对制度再一次做出定义。假定在一个域或跨域内， 参与人策略性地选择行动决策的计划，并且已演化 出可持续的稳定结果，则在给定其他均衡的情况下， “制度是关于博弈如何进行的共有信念的一个自我 维系系统。 制度的本质是对均衡博弈路径显著和固定特征的一 种浓缩性表征，该表征被相关域几乎所有参与人所 感知，认为是与他们策略决策相关的。 这样，制度就以一种自我实施的方式制约着参与人 的策略互动，并反过来又被他们在边疆变化的环境 下的实际决策不断再生产出来。”
讲义结构
学习目的和要求
比较制度分析的产生及其背景
比较制度分析的研究对象和框架
方法及分析工具
比较制度分析的微观基础及现实经济
研究 制度分析中的经济转型
比较制度分析的研究对象和框架
比较制度含义的三种观点 青木认为经济学家赋予“制度”至少三种不同但相
互联系的含义，通过将经济过程类比于博弈过程， 认为不同的经济学家分别将制度看做是博弈的参与 人、博弈规则和博弈过程中参与人的均衡策略。 第一种观点，是沿袭人们日常交谈中所涉及的制度 的含义，即重要的组织机构，将制度看成是博弈的 特定参与人，诸如行业协会、大学、法庭、政府机 构、司法等等。还有的将法律条文、非正式规范、 组织、契约及人们的意识等也看成是制度。持这种 观点的有纳尔逊（Nelson）,奥斯特罗姆（Ostrom） 等。 第二种观点，是将制度看成是博弈规则。 第三种观点是将制度看成博弈均衡。
比较制度分析产生及其背景
这一学派的主要代表作以其主要代表人
物青木昌彦的两部著作为标志。青木与 奥野正宽合著的《经济体制的比较制度 分析》是第一部进行系统论述的专著 青木昌彦在《比较制度分析》一书中对 比较制度分析作了系统的介绍，将其方 法论运用于当今重要的制度问题。
比较制度分析产生及其背景
比较制度分析的研究对象和框架
制度的简单定义
1.什么是制度？ 2.外生性规则（博弈域）
3.内生性规则
4.制度的形式
5.制度的作用
比较制度分析的研究对象和框架
博弈域的几种基本类型
(1）共用资源域 (2）交易域，经济交换域
(3）组织域
(4）组织场
(5）政治域
比较制度分析产生及其背景
比较对现代日本的经济体制的思考是比较制
度分析最初产生的起点，整个世界经济的急 速变化的现实也对经济分析提出了强烈的需 求，比较制度分析的主要代表人物青木昌彦 认为这一方法产生的背景是20世纪80年代发 生的世界局势的巨大变化，以及自70年代以 来经济学理论本身的发展。 1．现代日本经济体制 2．东欧向市场经济转型与东亚的经济发展 3．转型等经济理论的发展
学习目的和要求
比较制度分析的产生及其背景
比较制度分析的研究对象和框架
方法及分析工具
比较制度分析的微观基础及现实经济
研究 制度分析中的经济转型
比较制度分析的微观基础及现实经济研究
（一）企业内部体制
1、企业内协调 2、从博弈论的角度来看企业体制的形
成 3、企业内的雇佣合同与雇佣体制 （二）环绕企业的制度互补结构 （三）经济体制的多样性与进化
制度分析中的经济转型
渐进式的改革的特征可以概括为以下几个方面， （1）渐进式改革是先试点后推广。即国家先在某一


部门，或某一地区，或某一类企业试点，一旦成功 后再在全国推广。 （2）渐进式改革经常选择双轨制改革方案。 （3）渐进式改革是一种自上而下的强制性制度变迁 的过程。 （4）渐进式改革是一种倾斜式改革。为了减少改革 的阻力和集中财力改革，渐进式改革会选择倾斜式 改革方式，即选择那些旧体制的影响较小，又有建 立新体制条件的地区作为改革的突破口。 （5）渐进式改革是一种增量改革、边际改革。也就 是在保留、改革旧体制的同时，不断地引入新体制 因素。
制度分析中的经济转型
关于渐进式改革与激进式改革的区别，主要
可以概括为这样几个方面—— 第一、从改革的内容上看，两种改革方式在 稳定宏观经济上没有什么大的差别其差别主 要表现在所有制改革和经济自由化上。 第二、从改革的哲学和理论基础来看，激进 式改革者认为，“跨跃深渊时不可能用两 步”。而渐进式改革者认为，“摸着石头过 河”。 第三、从改革的过程来看，这两种改革方式 在改革的顺序、改革中的“破”与“立”、 改革的可逆性、改革的速度、改革中的试验、 改革的设计及改革中经济的“二元”性上都 存在差异
比较制度分析的微观基础及现实经济研究
比较制度分析与现实经济研究 比较制度分析运用其特有的制度观和制度分
析框架，对实际经济体制进行分析，提供了 不同于传统经济学的研究问题的视野。 （一）经济体制是一个具有自我约束性质的 进化系统 （二）经济体制内部制度的互补和进化过程 中的路径依赖 （三）经济体制变革和转轨的理论分析
方法及分析工具
比较制度分析的微观基础及现实经济
研究 制度分析中的经济转型
方法及分析工具
比较制度分析在研究方法上有其独特性，
除了最基本的比较法外，还引进了许多 新的分析工具，如博弈论，历史分析方 法，有限理性与复杂系统，不确定性与 风险，互补性与路径依赖，信息与激励， 契约与谈判。
讲义结构
比较制度分析的研究对象和框架
制度的五个特征
（1）内生性。 （2）概要表征（summary
representation）或信息浓缩。 （3）耐久性和稳定性。 （4）共享认知。 （5）多重性。
讲义结构
学习目的和要求
比较制度分析的产生及其背景
比较制度分析的研究对象和框架
比较制度分析的另一个代表格雷夫
（Avner Greif）,格雷夫主要从事经济 史研究，具体说是欧洲革命之前11-12 世纪地中海的经济史，在完成一系列的 经济史案例研究之后，格雷夫开始对他 自己的理论进行了总结，为了区别于其 他人的新制度经济学，他将这一领域称 为历史制度分析（Historical Institutional Analysis）。