三体系内审检查表

Q7.5.2 E/S4.4.6
Q7.5.3 E/S4.4.6
Q7.5.4
Q7.5.5 E/S4.4.6
Q7.6
E/S4.4.7
Q8.1
百度文库
Q8.2.1
Q8.2.2 E4.5.5 S4.5.4
Q8.2.3
是否识别了生产和服务过程中需确认的过程，是否针 对这些过程制定确认的准则和要求，这些要求是否包 括：对过程评审和批准规定的准则、设备认可和人员 资格的鉴定、特定的方法和程序、记录以及再确认的 要求。察看这些过程的确认和再确认、实施的记录， 是否符合策划的要求?这些确认的准则和要求是否包括 了对环境保护和职业健康安全管理的要求？ 是否针对产品特定识别和规定了标示的要求？规定的 表示要求应包括对产品状态的识别。是否有因标示不 清楚造成的产品不符合？现场察看标示是否符合规定 的要求。是否存在需要追溯性场合和情况，是否能根 据标示情况实现可追溯？这些要求是否包括了对环境 保护和职业健康安全管理的要求？现场察看和验证 生产和服务提供过程中是否有顾客财产？对顾客财产 实施了怎眼的管理？是否有丢失、损坏和不适用的情 况，是否及时与顾客进行了沟通？察看相应的记录 是否针对生产和服务过程确定了对产品包括产品的组 成部分的符合性进行防护的要求？要求应包括标示、 搬运、包装、贮存和保护。是否有因防护不当造成的 不合格？这些要求是否考虑了对环境保护和职业健康 安全管理的要求？现场察看防护实施情况 确定的为满足监视和测量要求的装置有哪些？是否针 对这些装置制定了相应的程序，保证这些装置的符合 性？包括：校准和检定、调整和再调整、校准状态、 防止测量结果的失效、搬运维护和贮存期间的损坏失 效。察看其校准和验证结果的记录.是否有因设备不符 合要求对以往结果评价有效性的情况？是否有计算机 软件应用于监视和测量？察看其能力满足预期用途的 确认和再确认记录 是否识别了潜在的事故或紧急情况，并对此做出紧急 响应，是否制定了预案?预案的充分性和适宜性是否得 到了评审，是否明确了有关当局、邻居和应急响应部 门的联系方式方法，是否阐明了急救和医疗救援、消 防和作业场所内全体人员的疏散等?是否对应急预案定 期进行了演练并对演练结果进行了评审 ? 是否有紧急 情况发生，预案是否得到实际检验，效果应得到评 审，并采取相应的改进措施 询问最高管理者策划和实施的测量分析改进过程有哪 些，是否包括了了对产品符合性、QMS符合性、持续改 进QMS 有效性方面过程？是否确定测量分析改进的方 察看对顾客满意度测量的策划，是否包括了测量频次 、测量方法、测量项目以及对顾客信息的收集、整理 、分析的方法，并予以了实施？分析的结果是否可以 反映QMS的业绩？ 是否制定了内审控制程序？是否按策划的间隔实施了 内部审核？察看内审实施的记录，是否有内审实施的 策划、审核目的和范围的策划、审核方案是否能满足 审核要求？内审员的资格是否满足要求，审核中是否 审核了自己的工作？保持的内审记录是否符合要求， 审核中是否发现了不合格，针对这些不合格是否分析 了原因并采取了消除的措施，对这些措施是否予以了 策划的对过程的监视测量包括哪些内容，是否包括对 管理活动、资源提供管理、产品实现过程、监视测量 活动等4过程进行的监视测量？是否对测量的结果进行 分析，过程能力是否满足策划的要求。如不能满足要 求，是否采取了纠正和纠正措施，保证产品符合性
Q8.2.4
Q8.3 E4.5.3 S4.5.2
Q8.4
Q8.5.1 Q8.5.2 E4.5.3 S4.5.2 Q8.5.3 E4.5.3 S4.5.2
S4.3.1
E4.3.1
E/S4.3.2
E4.5.2
E/S4.5.1
是否针对产品的特性策划了监视测量的要求？并在策 划的适当阶段进行？查实施的测量记录，是否指明了 有权放行产品的人员？是否有策划的测量安排未完成 前放行产品和交付服务？ 是否制定了针对不合格品/不符合/事故/事件控制的文 件化程序？生产和服务、管理过程中是否存在不合格 品/不符合/事故/事件？对这些不符合的处置是否符合 程序的规定？是否采取措施消除了不合格品？是否有 让步接受的记录？是否采取了措施防止不合格品的非 预期适用？查对不合格品/不符合/事故/事件的再验证 是否针对顾客满意、与产品要求的符合性、过程及产 品的特性趋势、供方等内容确定了收集和分析数据的 要求？察看收集的数据和进行的分析，是否可以证实 QMS的适应性和有效性，并可为持续改进提供支持？ 询问最高管理者为持续改进体系的有效性都在哪些方 面采取哪些措施？这些措施的有效性是否得到了验 是否制定了文件化的程序，以消除不合格 /不符合 /事 故/事件的原因防止不合格的再发生？包括不合格的评 审、原因分析、采取措施的需求、采取措施、评审措 施的有效性等，察看相应的记录 是否制定了文件化的程序，以消除潜在不合格/不符合 /事故/事件的原因和防止不合格/不符合/事故/事件发 生？包括潜在不合格/不符合/事故/事件的评审、原因 分析、采取措施的需求、采取措施、评审措施的有效 性等，察看相应的记录 是否制定了程序对危险源进行辩识和对风险进行评价 、控制，程序规定的内容是否充分适宜;各部门识别的 危险源是否充分，是否包括了三种时态的辩识；对风 险尤其对紧急和异常的评价是否适宜；是否对识别的 重大因素制定了控制计划，计划是否充分适宜; 查看 形成文件的评价记录;是否策划并定期对危害辩识、风 险评价和控制措施的信息进行评审和更新 是否制定了程序对环境因素进行辩识和对进行评价、 控制，程序规定的内容是否充分适宜;各部门识别的环 境因素是否充分，是否包括了三种时态的辩识；对环 境因素尤其对紧急和异常的评价是否适宜；是否对识 别的重要因素制定了控制计划，计划是否充分适宜 ; 查看形成文件的评价记录;是否策划并定期对环境因素 辨识、风险评价和控制措施的信息进行评审和更新 是否建立并保持了确定本公司适用法律法规和其他要 求的程序，并发放到相关部门,是否建立了公司和各部 门适用的法律法规清单并可及时获得相关内容，是否 充分,如何保持公司适用法律法规的有效性，如何保持 更新，并及时传递到相关使用者 是否建立了合规性评价程序,是否按规定的要求进行了 评价并保持了记录,评价的结论怎样，是否采取了针对 性的措施 询问对环境、职业健康安全绩效的测量包括那些内 容，测量的内容是否充分；分别采用怎样的测量方式 方法，是否适宜。应包括：环境/职业健康安全目标的 测量;管理方案完成情况的测量;指标实现情况的测量' 法律法规及其他要求满足情况;事故事件不符合情况的 测量;数据及监视测量设备等
Q6.2 是否针对岗位要求识别了人员能力要求？能力要求是 E/S4.4.2. 否从教育、经验、技能、培训等方面作出？是否依据 要求对人员能力进行了测评？对不能满足要求的人员 是否采取了相应的措施？是否针对人员的技能、意识 、培训等要求采取了措施，以不断提高人员素质满足 组织的持续改进？是否制定有培训计划？是否按计划 予以了实施，并对培训效果进行了评价？实施了改 进？察看相应的记录 Q6.3 是否针对产品实现要求以及环境保护、健康安全管理 活动需求确定了基础设施要求？包括硬件资源和服务 等软件资源？怎样对这些设施进行使用和维护以持续 保持这些设施的符合性？ Q6.4 是否识别和确定了保证产品符合要求的工作环境？怎 样管理这些环境以保证持续符合？ Q7.1 策划的产品实现过程包括哪些过程？这些策划是否包 括了对产品质量目标和要求，包括产品过程、文件和 资源的要求、产品验证、确认、监视、检验和试验获 得及接收准则和记录的要求？是否针对产品制定有质 Q7.2.1 如何确定顾客的要求并将顾客的要求转化为对产品的 E/S4.4.6 要求？这些要求应包括：顾客规定的要求、顾客没有 明示但规定的用途或已知的预期用途必需的要求、有 关法律法规要求、组织确定附加要求、对环境保护和 职业健康安全的要求等。查公司的合同台帐，看顾客 的这些要求是否已经明确 Q7.2.2 对顾客的要求应进行评审，是否保持了评审的记录？ E/S4.4.6 评审应在向顾客作出承诺前进行。评审内容包括：产 品要求、表述不一致的要求得到解决、组织有能力满 足规定的要求.查顾客要求有无变化，公司的相关文件 是否得到了修改？对顾客的环境保护和职业健康安全 管理要求是否能狗满足？并传递到相关岗位和人员 Q7.2.3 和顾客沟通的内容有哪些？是否包括产品信息、要求 的处理包括修改、顾客反馈和抱怨等。是否对这些内 容进行处置，察看处置的相应记录 Q7.4.1 是否制定了采购要求？是否区分了采购产品的类型和 E/S4.4.6 确定了控制的类型？察看对供方的评价记录和选择情 况。是否制定有评重新定和选择供方的准则？评价和 选择是否符合准则？是否对供方实施了必要的控制？ 这些准则和控制是否包括了环境保护和职业健康安全 管理的要求？ Q7.4.2 察看采购信息是否充分？是否能准确表述要采购的产 E/S4.4.6 品。采购的要求是否充分适宜？是否得到了批准？这 些要求是否包括有对环境保护和职业健康安全管理方 面的要求？ Q7.4.3 是否规定了采购产品的验证活动？是否按要求实施了 验证？验证的结果是否传递到相关部门，包括供方.是 否与在供方现场验证的情况，如有，是否在采购信息 中对验证的安排和放行方法作出了规定? Q7.5.1 查对产品生产和服务提供的控制策划，是否包括了： E/S4.4.6 表述产品特征的信息；作业指导书的要求；适宜的设 备和监视和测量装置；应该实施怎样的监视和测量； 放行交付和交付后活动的实施，并依据策划的安排查 生产和服务提供的过程，是否符合策划的要求?这些策 划中，是否包括了对环境保护和职业健康安全保护的 相关内容？
内审检查表
B受审核部门： 审核员： 条款 审核内容 Q/E/S4.1 询问管理层建立的QMS/EMS/OHSMS包括了那些产品和服 务，建立的QMS过程包括了那些过程？针对这些过程做 了怎样的策划和控制？是否识别了外包过程？对外包 过程作怎样的控制？ 建立的 EMS/OHSMS 是否是文件化 的管理体系？文件结构是否适宜？ Q4.2.1 如何将建立的体系文件化？文件层次和结构是怎样 E/S4.4.4 的？是否包括文件化的方针和目标、管理手册、相应 的程序文件和支持性文件及记录？是否将文件化的体 系传达到组织？ Q4.2.2 如何编制了管理手册？手册包括了哪些内容？是否能 E/S4.4.4 描述所建立的体系范围？是否有删减？删减的理由是 否充分和适宜？当体系发生变更时，怎样保持手册的 完整和适宜？对手册进行了怎样的管理？ Q4.2.3 是否建立了文件控制程序？对文件的控制有哪些方 E/S4.4.5 面？文件控制的范围有哪些？是否包括了外来文件？ Q4.2.4 是否建立了记录控制程序？对记录的控制是否按程序 E4.5.4 执行？抽查 3--5 份记录，查记录的填写是否符合要 S4.5.3 求，是否易于检索，记录的保存是否满足要求？ Q5.1 最高管理者作出的管理承诺有哪些？怎样让这些承诺 为员工所获得？这些承诺是否得到了落实？ Q5.2 最高管理者怎样理解“以顾客为关注焦点”的原则？ 怎样在组织内部形成关注顾客要求的氛围？在建立的 QMS中怎样体现这个原则？作了哪些工作？ Q5.3 所建立的QMS/EMS/OHSMS的方针是什么？怎样确立了这 E/S4.2 样的方针？方针是否能体现组织的宗旨和方向？是否 Q5.4.1 是否确立了组织的质量目标？环境管理目标和职业健 E/S4.3.3 康安全管理目标？并能在组织内各层次上分解实施这 Q5.4.2 对QMS/EMS/OHSMS建立的策划包括哪些？是否包括了对 E/S4.3 内外部环境变化时体系的变动进行了策划？怎样保证 体系的完整性和适宜性？ Q5.5.1 组织的机构设置怎样？是否明确了各自部门的职责？ E/S4.4.1 并赋予了相应的权利？各部门的职责在体系运行中是 Q5.5.2 是否任命了管理者代表？并明确了管理者代表的职责 E/S4.4.1 和权利？询问管理者代表是否得到了相应的授权？权 限是否充分？ Q5.5.3 是否规定了组织内部以及和外部相关方的沟通渠道、 E/S4.4.3 沟通方式和沟通内容？沟通是否充分适宜？是否有因 沟通不充分造成的不合格？察看沟通的纪录 Q5.6 是否对管理评审进行了策划？是否按策划实施了管理 E/S4.6 评审？是否了解管理评审的目的和作用？是否包括对 方针和目标的评审？是否获得了持续改进的机会？评 审的输入是否充分适宜，是否符合标准的要求？是否 Q6.1 询问最高管理者为体系建立和运行提供了哪些方面的 E/S4.4.1 资源？资源的提供是否充分、适宜？是否有因资源不 足造成的不合格？如何处置？