新三板挂牌每日工作进度表
新三板挂牌流程及费用介绍
申请挂牌公司 券商项目小组
券商内核有效通过
报交易所审核，证监会备案
新三板工作流程
尽职调查与改制
备案文件齐备性核实 券商内核过程复核 交易所出具受理函 法律事项审核 财务事项审核 经营事项审核
券商内核 交易所审核 证监会备案 挂牌上市
券商回复反馈意见 修改《公开说明书》
初次反馈意见
二次反馈意见 报证监会并由其出具 备案确认函
负责对最近 两个会计年 度财务报表 的审计、验 资；协助公 司规范会计 核算和完善 财务内控
保证改制和 挂牌过程的 合法性；负 责法律文件 的审核和起 草；协助公 司完善法人 治理结构
负责有关改 制、增资以 及资产买卖 时的评估事 宜，以保证 相关作价的 公允性。
新三板工作流程
尽职调查与改制：通过尽职调查工作，及时发现问题，制定详细的 股权结构调整、财务规范、法律问题解决方案，做到事半功倍
备案完成
新三板工作流程
尽职调查与改制 券商内核 交易所审核 证监会备案 挂牌上市 向交易所 申请股份简称及代码 股东在主办券商处 开三板专户 向中登公司 申报股份初始登记 中登公司对披露文件 形式审核 交易所对披露文件 形式审核 约定挂牌时间 挂牌仪式 挂牌上市成功 股东在银行网点开 三板专用资金账户
股改审计、评估、履行相关法律程序。 股改，券商制作全套申报材料及工作底稿。通过 券商内核会议。 向全国中小企业股份转让系统报送材料。审核员 出具反馈意见，券商牵头答复。交易所出具审查 意见、证监会出具备案函。 取得证券简称和代码、完成股份托管、披露公开 转让说明书、挂牌报价。
第四阶段 （2个月）
第五阶段 （2个月） 第六阶段 （半个月）
新三板收费标准
收费项目 推荐挂牌费 审计费 评估费 律师费
企业上市阶段工作进度表
企业上市阶段工作进度表
（原创实用版）
目录
1.企业上市阶段工作进度表概述
2.企业上市阶段工作进度表的内容
3.企业上市阶段工作进度表的重要性
正文
【企业上市阶段工作进度表概述】
企业上市阶段工作进度表是一个详细记录企业从开始准备上市到成
功上市所需完成各项工作的表格，它可以帮助企业更好地安排时间，确保每个环节都能按时完成。
企业上市阶段工作进度表主要包括了企业内部准备工作、中介机构协助企业完成的工作以及与交易所和监管部门沟通协调的工作。
【企业上市阶段工作进度表的内容】
企业上市阶段工作进度表的内容主要包括以下几个方面：
1.企业内部准备工作：包括企业内部决策、资产重组、财务审计、法律尽职调查、企业改制等工作。
2.中介机构协助企业完成的工作：包括保荐机构、会计师事务所、律师事务所等中介机构为企业提供的专业服务。
3.与交易所和监管部门沟通协调的工作：包括企业与交易所、证监会等监管部门之间的沟通、申报文件的递交等工作。
【企业上市阶段工作进度表的重要性】
企业上市阶段工作进度表对于企业的上市过程具有重要的指导意义，它可以帮助企业更好地安排时间，确保每个环节都能按时完成。
同时，企
业上市阶段工作进度表也可以作为企业内部管理的一个重要工具，帮助企业监控上市进度，确保上市工作的顺利进行。
新三板挂牌准备工作时间表
2015年7月20日
完成初步法律尽职调查
律师出具法律尽职调查清单，完成对公司的法律初步尽职调查并出具简要法律尽职调查报告，并就发现的法律问题出具整改方案，并协助公司进行整改。
律师
2015年7月25日
完成初步法律尽职调查
律师出具法律尽职调查清单，完成对公司的法律初步尽职调查并出具简要法律尽职调查报告，并就发现的法律问题出具整改方案，并协助公司进行整改。
券商
2015年10月15日
对初稿文件进行沟通
公司及中介机构对股份报价转让说明书、审计报告、法律意见书相关内容进行沟通确定
公司、券商、会计师、律师
2015年11月1日
出具法律意见书
律师出具正式法律意见书
律师
2015年11月1日
完成申报材料制作
完成挂牌申报文件及底稿材料的制作（公司协助提供材料）
公司、券商
公司、律师、券商
2015年8月10日
名ቤተ መጻሕፍቲ ባይዱ预核准
办理股份公司名称预核准
公司
2015年9月6日
会计师出具【】月【】日为基准日的审计报告、评估师出具评估报告
审计报告、评估报告
会计师
2015年9月6日
股改的三会制度、章程等文件
律师起草股份公司三会治理制度、公司章程、股份公司挂牌及转让的文件、相关议案等
律师
2015年9月7日
工商局核发股份公司营业执照，股份公司正式成立
公司
2015年10月10日
完成法律意见书初稿
律师出具法律意见书第一稿
律师
2015年10月10日
券商进行申报材料的制作
券商进行挂牌申报文件及底稿材料的制作
券商
史上最全新三板挂牌进度流程表
申请材料准备
1、根据股转公司文件指引撰写申报材料
2、其他中介机构文件签字盖章
3、客户出具文件签字盖章
按需
质量控制与内核核查
内部审送业务组审核
报送业务组审核
文件齐备2周
业务组现场督导
业务组现场检查
1-2日
挂牌协议及持续督导协议
履行盖章程序（与内核预约等工作可以同时开展，并行处理）
1周
内核预约
内核会
1周
申报内核
向风险管理部、外部内核委员报送文件
1日
内核会前沟通
与风险管理部沟通
内核会前
内核会
召开内核会
内核会后1-2日
制作正式申报材料
券商签字盖章
履行签字盖章程序
1周
制作正式申报文件
制作正式申报文件
1-2日
股转公司审核
向股转公司申报材料
向股转公司申报材料
1日
股转公司反馈
回复股转公司反馈意见，签章
4、取得股份登记确认函后立即与股转公司确认挂牌日期
2日
第二次信息披露
取得股份登记确认函后立刻传真、扫描给股转公司
1日
完成挂牌
挂牌仪式
与股转公司联系，安排挂牌仪式
1周
收费
收款、与财务部门确认到账
挂牌后1-2日
封卷
赴股转公司进行封卷工作（携带反馈回复正式签章文件、客户公章，对于已经修改过的公开转让说明书等文件需要重新签章）
2-5周
披露半年报
与股转公司预约披露时间（不晚于8月30日）
2-3周
可以披露季度报告
与股转公司预约披露时间（第一季度报告不晚于4月30日且不得早于上一年度报告，第三季度报告不晚于10月31日）
新三板股改、申报、挂牌日程计画表
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都各部門
15
企业到工商局办理股份公司名称预核准
成都財務
成都各部門 20年11月20日
16
召开职工代表大会，选举职工代表监事
成都財務、律师事 务所
高層、財務 經理、成都 各部門
20年12月2日
17
会计师事务所出具审计报告初稿
会计师事务所 成都各部門 20年12月14日
18
评估机构出具评估报告初稿
评估机构
成都各部門 20年12月17日
19
律师出具法律意见书初稿
律师事务所
成都各部門 20年12月24日
20
各方确认审计报告，会计师事务所基本定稿审计报告 （若项目复杂则可能延迟10日左右）
成都財務、券商、 会计师事务所、律 师事务所
北京財務部 、財務經理 、成都各部 門
20年12月24日
成都財務、券商、 北京財務部
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新三板挂牌工作时间表
向当地工商局提交股份公司变更登记资料、取得股份公司营业执照
公司、律师
完成前五大客户、供应商的问核
券商
5月12日-5月15日
完成一轮增资，取得新的营业执照
公司
5月16日-5月21日
完成公开转让说明书、主办券商推荐报告、定向发行情况报告书（如有）
券商、律师
律师完成法律意见书
律师
公司完成向全国股份转让系统公司提交的申请股票在全国股份转让系统挂牌及定向发行（如有）的报告
改制与新三板挂牌上市工作时间表
日期
事项
责任方
3月30日-4月1日
券商、律师提交尽调清单
券商、律师
公司调取工商内档，律师进行历史沿革梳理
公司、律师
会计师进场进行预审
公司、律师
召开中介机构协调会
公司、各中介机构
4月2日-4月15日
完成2013-2014年度财务数据梳理工作
公司、会计师
对公司董监高的访谈和非财务调查
会计师
4月30日讨论会计师审计报告初稿（2015年1-3月）
券商、公司
5月12日前2015年1-3月审计报告定稿
会计师
4月27日-5月12日
有限公司召开股东会，决议变更为股份公司
公司、律师
股份公司发起人签署发起人协议
公司、律师
会计师出具股法律文件及“三会”议事规则等，核查拟任董监高的任职资格
公司、律师、券商
公司开始着手准备开具报告期内无违法违规证明
律师、公司
4月16日-4月25日
公司完成报告期内无违法违规证明
律师、公司
完成股份公司名称预核准
公司
讨论会计师审计报告初稿（2013-2014年度）
企业上新三板挂牌流程大全
企业上新三板挂牌流程大全1、第一阶段为决策改制阶段，企业下定决心挂牌新三板，并改制为股份公司；2、第二阶段为材料制作阶段，各中介机构制作挂牌申请文件；3、第三阶段为反应审核阶段，为全国股份转让系统公司与中国证监会审核阶段；4、第四阶段为登记挂牌结算，办理股份登记存管与挂牌手续。
一、各个阶段要求与工作〔一〕决策改制阶段决策改制阶段主要工作为企业下定改制挂牌决心，选聘中介机构，中介构造尽职调查，选定改制基准日、整体变更为股份公司。
〔新三板，我选择犀牛之星〕根据挂牌上市规那么，股份公司需要依法设立且存续满两年。
〔1〕依法设立，是指公司依据?公司法?等法律、法规及规章规定向公司登记机关申请登记，并已取得?企业法人营业执照?。
〔2〕存续两年是指存续两个完整会计年度。
〔3〕有限责任公司按原账面净资产值折股整体变更为股份，存续时间可以从有限责任公司成立之日起计算。
整体变更不应改变历史本钱计价原那么，不应根据资产评估结果进展账务调整，应以改制基准日经审计净资产额为依据折合为股份股本。
申报财务报表最近一期截止日不得早于改制基准日。
整体变更股份公司根本流程：整体变更后设立股份公司应到达以下根本要求：〔1〕形成清晰业务开展战略目标；〔2〕突出主营业务，形成核心竞争力与持续开展能力；〔3〕防止同业竞争，减少与标准关联交易；〔4〕产权关系清晰，不存在法律障碍；〔5〕建立公司治理根底，股东大会、董事会、监事会以及经理层标准运作；〔6〕具有完整业务体系与直接面向市场独立经营能力，做到资产完整、人员独立、财务独立、机构独立、业务独立；〔7〕建立健全财务会计制度，会计核算符合?企业会计准那么?等法规、规章要求；〔8〕建立健全有效内部控制制度，能够保证财务报告可靠性、生产经营合法性与营运效率与效果。
此外，企业申请新三板挂牌，还需要根据?公司法?、?非上市公众公司监视管理方法?、?全国中小企业股份转让系统业务规那么〔试行〕?、?非上市公众公司监管指引第3号——章程必备条款?等相关法律、法规及规那么对股份公司相关要求，会在后续工作中落实。
新三板挂牌业务流程介绍
新三板挂牌业务流程介绍1.准备工作阶段首先，企业需要进行准备工作。
包括确定挂牌上市的意愿和目标，制定挂牌计划和时间表，评估企业市值，选择证券服务机构，做好法律法规的了解和遵守。
2.申请阶段在准备工作完成后，企业需要向相关部门提交申请文件。
申请材料通常包括《企业信息披露申请表》、《废止新闻发布信息管理办法的告知书》、《注册登记表》等。
申请提交后，企业还需要支付挂牌费用，并按要求开设金融机构存管账户。
3.审核阶段申请材料提交后，相关部门会对申请材料进行审查。
审查内容主要包括企业基本信息、财务状况、股权结构、管理层情况等内容的真实性、完整性和合规性。
审核过程中，申请企业可能会收到相关部门的询问函，需要及时提供相应的补充材料。
4.筹备阶段审核通过后，企业需要准备并提交相关的挂牌材料。
包括企业章程、董事会决议、公司章程修改文件等。
同时，还需要制定股票发行方案和募集资金使用计划，制定股权激励计划，并聘请律师事务所进行法律意见书的出具。
5.过会审核阶段经过筹备阶段，企业需要将挂牌材料提交给相关机构进行过会审核。
主要由全国中小企业股份转让系统进行审核，审核内容包括企业股权结构、财务状况、业务模式等方面的合规性和可行性。
同时，还需要提交股票发行价格、发行数量等信息。
6.发行股票阶段过会审核通过后，企业可以开始发行股票。
首先，企业需要制定发行计划，确定发行价格和发行数量。
之后，通过承销商进行股票发售，同时由律师事务所进行法律尽职调查，为股票发行提供合规认证。
7.摇号、上市阶段在股票发行完成后，企业需要参加承销商组织的摇号活动。
摇号活动的主要目的是确定投资者的中签率和配售比例。
中签的投资者将被分配相应的股票份额。
之后，企业股票在全国中小企业股份转让系统上市，开始进行交易。
8.持续监管阶段挂牌上市后，企业需要遵守相关的法律法规和规范要求，履行信息披露义务，并接受证券交易所进行的持续监管。
包括定期报告、临时公告、重大事项的披露等。
企业新三板挂牌流程及时间表全记录
企业新三板挂牌流程及时间表全记录企业新三板挂牌流程及时间表全记录一、中介机构开展尽职调査工作主办券商、会计师、律师三方中介机构分别与申请挂牌企业达成新三板挂牌的合作意向，签订《保密协议》及中介机构服务合同后, 进场对公司财务状况、持续经营能力、公司治理、历史沿革、资产、业务资质以及其他重要问题的合法合规事项进行尽职调查。
上述三家中介机构在对企业初步尽职调查以后，判断企业是否符合新三板挂牌的条件，并制定企业重组、整体改制与挂牌方案。
该阶段工作时间只要取决于公司问题之复杂程度及各中介机构的工作效率，总体时间应在1个月左右。
二、有限责任公司改制为股份有限公司“新三板”的挂牌要求之一，是申请挂牌的企业必须为股份有限公司。
因此，如果现行公司为有限责任公司，则需要通过改制，将有限责任公司整体变更为股份有限公司。
改制过程需确保企业在股权结构、主营业务和资产等方而维持同一公司主体，将有限责任公司整体以组织形式变更的方式改制为股份有限公司，目前较为常用的方式为以有限责任公司净资产折股整体变更为股份有限公司。
有限公司改制需要根据《公司法》等法律规定，召开董事会、股东会，对公司净资产进行审计、评估，并召开股份公司创立大会、董事会、监事会，选举公司董事、监事及高级管理人员，并办理工商变更登记，领取新的营业执照。
该阶段所需时间在1个月到两个月左右。
三、中介机构制作挂牌申请文件四、通过挂牌的董事会、股东大会决议整体变更为股份有限公司后，公司董事会召开会议，就拟申请股份到全国中小企业股份转让系统挂牌并公开转让事宜形成决议，并提请股东大会审议，同时提请股东大会授权董事会办理相关事宜。
在召开股东大会时，股东大会做出同意公司申请进入“全国中小企业股份转让系统进行公开转让”的决议，制订会议记录，并由会议的出席股东（包括股东代理人）签字。
该次董事会及股东大会是企业到新三板挂牌的必要程序，通常需要1个月左右，但可以与其他操作流程同时进行。
XX公司新三板挂牌主要工作计划
2015年7月20日
完成法律意见书定稿
律师完成法律意见书定稿
律师
2015年7月22日
券商、律师和会计师完成申报材料初稿
各中介机构及公司完成申报材料初稿
券商、律师、会计师
2015年7月25日
就申报材料进行沟通并完成申报材料制作
公司及各中介结构就申报材料内容进行核对沟通，完成申报材料定稿。
券商、律师、会计师
资产评估机构出具《评估报告》。
公司、会计师、资产评估机构
2015年5月11日
股改的三会制度、章程等文件
律师起草股份公司三会治理制度、公司章程、公司组织架构、股份公司挂牌及转让的文件、相关议案等
律师事务所
2015年5月11日
公司召开拟股改的董事会会议
召开同意整体变更为股份公司的董事会会议。审议以下议案：
13、关于股份有限公司对外担保管理制度的议案。
14、关于股份有限公司投资者关系管理办法的议案。
15、关于聘请XX会计师事务所为股份有限公司外部审计机构的议案。
16、关于授权董事会办理股份有限公司设立及注册登记等相关事宜的议案。
公司、券商、律师
2015年6月10日
签署发起人协议
签署发起人协议
公司各股东
公司、券商、会计师、律师
2015年7月20日
出具无违规证明（2013和2014年度及2015年1-6月）
公司及全部子公司当地主管机关出具无违规证明，涉及部门包括工商、国税、地税、土地、海关、环保、安监、质检、社保和公积金中心
公司
2015年7月20日
会计师出具审计报告定稿
会计师出具2013、2014年度和2015年1-6月审计报告定稿
1、同意公司类型由有限公司依法整体变更为股份公司（非上市公司）。
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- 3、如文档侵犯您的权益，请联系客服反馈,我们会尽快为您处理(人工客服工作时间：9:00-18:30)。
14
、建材重要子公司）
与业务相关的关键资源要素
15
整理（含南京、建材重要子
公司）
公司业务
公司业务相关情况简介（含
16
南京、建材重要子公司）
17
公司商业模式（含南京、建 材重要子公司）
18
公司所属行业情况
19
公司财务报表
1、董监高及其直系亲属持股情况； 2、董监高与公司签订的重要协议或作出 的重要承诺； 3、董监高兼职情况； 4、董监高对外投资与申请挂牌公司存在 利益冲突的情况； 5、报告期内董监高是否受到证监会行政 处罚或被采取市场禁入措施等。 1、董事变化及原因； 2、监事变化及原因； 3、高管变化及原因。 充分调查和了解公司的基础上，反映公司 竞争力 1、主营业务 2、主要产品或服务及其用途 1、公司组织结构图； 2、主要生产、服务流程及方式（采购、 生产、销售等流程）。 1、公司的核心技术（专利）； 2、无形资产（土地使用权、专利技术、 商标、软件著作权等）； 3、取得业务资质情况； 4、特许经营情况； 5、主要固定资产情况； 6、员工情况。
史沿革梳理
2、关注子公司变更过程的工商手续是否
合法合规。
5
监督公司确立董监高人选并 进行尽调，整理好董监高人 员情况
1、公司董监高是否具备任职资格 2、和关联方调查结合一起做
6
报告期内“三会”建立健全及 向律师跟进“三会”议事制度建立及运行情
规范运行
况
7
董事会对公司现有治理机制 的评估结果
公司及控股股东、实控人报
起到什么样作用？进而也体现公司竞争力
2
公司前十名股东及持有5%以 上股份股东的持股情况
主要介绍主要股东情况
1、关注公司是否存在出资不实、抽逃出
公司情况
3
公司历史沿革梳理
资的情形； 2、关注公司变更过程的工商手续是否合
法合规。
1、关注子公司是否存在出资不实、抽逃
4
南京、成都、建材子公司历 出资的情形；
3
度表
3月 20 21 22 23 24 25 26 27 28 29 30 31 1 2 3 4 5 6 7 8 9 10 11 12 13 14 15 16 17 18 19 20 21 22 23 24 25 26
4
5
6
大部分底稿都要弄好，基本要成型
1、公转书 2、尽调报告 3、审计报告及比较差异报告 4、法律意见书 5、评估报告
内核答复底稿一并提交
25
准备申报资料
申报
26
提前走申报用印流程
27
上传申报
详见附件
标记红色方框为计划使用时间，如已完成，则标记黄色以示完成。工作进度做到每天检 查，日清日结，及时协调并解决期间发现的新问题。
1、报告期内收入及主要客户情况； 2、报告期内原材料供应及主要供应商的 情况； 3、对持续经营有重大影响的合同（含销 售合同、采购合同、担保合同、抵押合同 、授信合同）。
采购模式、生产模式、销售模式
1、公司所属行业概况； 2、行业市场需求； 3、行业竞争格局； 4、主要竞争对手； 5、公司的竞争优劣势； 6、行业基本风险特征。
2
主要财务指标分析（盈利能
20
力分析、偿债能力分析、营
运能力分析、现金流量分
14 公司财务 报告期内主要会计数据
15
关联方、关联方关系及重大 关联方交易情况
16
立项可行性分析报告
立项文件
17
立项PPT
18
立项答复
19 现 现场检查工作记录
21
定，是否 会进行现
现场检查工作底稿
内核材料汇报（附件公转书
22
初稿、法律意见书、审计报
内核 告、资产评估报告）
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内核会议记录
24
内核问题答复
1、营业收入变化情况； 2、毛利率变化情况； 3、重大投资收益情况； 4、非经常性损益情况； 5、适用税率及主要税收优惠； 6、报告期内主要资产情况； 7、报告期内主要负债情况。 1、公司主要关联方； 2、关联交易情况； 3、关联交易决策权限和程序。 1、公开转让说明书（初稿） 2、审计报告电子版（初稿） 3、法律意见书（初稿） 4、资产评估报告（初稿）
告期内合法合规情况的调
查，根据【国税】、【地税
8
】、【工商】、【质监】、 【安全生产】、【土地】、
向各个政府部门要合法合规证明资料
【房产】、【社保】、【公
积金】、【海关】、【外汇
】、【商务】等政府相关部
9
公司独立性
业务独立性、资产独立、人员独立、财务 独立、机构独立
10 公司治理 同业竞争
1、同业竞争情况 2、避免同业竞争采取的措施及承诺
新三板挂牌每日工作进度表
序 号
项目
内容
详细内容及要点
1月 22 23 24 25 27 28 29 30 1 2 3
1、近2年实控人是否有变化，有变化的要
解释其变化原因；
1
公司控股股东、实际控制人 2、通过调查控股股东、实控人情况发现
基本情况调查
是否存在未被发现的关联方；
3、要体现控股股东、实控人对公司发展
11
是否存在被控股股东、实控 报告期内是否存在控股股东、实控人资金
人资金占用情况
占用的情况
1
2月 4 5 6 7 8 10 11 12 13 14 15 16 17 18 17 18 19
12
董监高持股及变动情况
报告期内董监高人员变动情 况及原因
13
公司基本业务整理（含南京 、建材重要子公司）
公司业务流程整理（含南京