国际贸易(第3章政策)
国际贸易原理第三章 国际交换和贸易条件(3)
第一节 国际价值和国际市场价格
（二）国别价值和国际价值的同一性和量的差别性
同一性：一般人类劳动的凝结；
差别性：国别价值是由该国生产商品的社会必要劳 动时间决定的；
国际价值是由“世界劳动的平均单位”，
即在世界经济现有条件下，在各国劳动者的平均劳
动熟练程度和强度下，生产某种商品所需要的世界
约翰·穆勒的结论：在由比较成本所决定的国 际交换比价界限内，两国内具体的商品交换 比率是由两国对彼此商品的需求强度决定的。
劳动生产率：
单位劳动投入产出品的 数量；
单位产品生产过程中的 劳动投入量；
英国 德国
AB 10 15
10 20
英德两国之间的交换比率介于1:1.5～1:2。
酒
葡萄牙
(1:1)
(1.125:1) (1:1.2)
英国
毛呢
A
英国
(1:1.5) (1:2)
德国
B
假定英德两国之间A、B产品的交换比率为 1:1.7。
3.单因素贸易条件：S= （Px/Pm）×Zx Zx：出口商品劳动生产率指数； 例：假定某国以1990年价格为基期，1995年
出口价格指数为70%，出口商品劳动生产率 指数为150%，单因素贸易条件是多少？
(87.45%)
4.双因素贸易条件：D = （Px/Pm）×（Zx/ Zm) Zm：进口商品劳动生产率指数； 假定某国以1990年价格为基期，1995年出口
有四种类型：
①调拨价格（转移价格）：跨国公司对其内部交易 （母公司与子公司及子公司之间的交易）所规定的 价格，旨在最大限度地减轻其全球性税赋、增加利 润、转移款项、扶植子公司，控制市场竞争。
国际贸易第三章2000通则中的D组贸易术语
风险划分：交货为界。
费用承担： 卖方自负风险和费用，取得出口和进口许可证 或其他官方批准证件，并办理货物出口和进口 所需要的一切海关手续。 进口完税，增值税等。
风险和费用的转移界限是目的港船上
买卖双方义务 卖方义务 1、自负风险和费用，取得出 口许可证或其他官方批准证 件，办理货物出口所需的一 切海关手续。 2、承担在目的港船上完成交 货前的一切费用。
买方义务 1、自负风险和费用，取得进 口许可证或其他官方批准证 件，办理货物进口所需的一 切海关手续。 2、承担在目的港船上完成交 货后的一切费用，包括从目 的港运往最终目的地的运输、 保险、和其他各种费用。
一、DDU术语 Delivered Duty Unpaid（„named place）— —未完税交货（„„指定目的地）。 根据《2000通则》的解释，DDU是指卖方在 合同规定的期限内，在指定的目的地将运输工 具上尚未卸下的货物交给买方，即完成交货义 务。 该术语适用于各种运输方式。
风险划分：交货为界。
根据2000通则的解释ddu是指卖方在合同规定的期限内在指定的目的地将运输工具上尚未卸下的货物交给买方即完成交货义承担交货前的一切费用但不包括办理货物进口所涉及的关税和其他费用
第三章 2000通则中的D 组贸易术语
教学要求：掌握D组贸易术语的含 义、和使用时应该注意的问题
D组贸易术语包括五种贸易术语，即DAF、 DES、DEQ、DDU和DDP。采用D组贸易术语 成交时，卖方是在两国边境、目的港或进口国 内约定地点完成交货义务。与前边几组术语相 比，卖方的义务进一步增加。
注意的问题
1、货物交接工作 2、DES和CIF的区别 CIF是装运合同，在转运港完成交货即转移风 险，不能保证货物送往目的港口岸。DES是到 目的港交货，若能靠岸就是名副其实的“到岸 价”。DES是属于到达合同。
国际贸易第3章要素禀赋理论要素价格均等定理
国际贸易第3章要素禀赋理论要素价格均等定理要素禀赋理论是国际贸易理论中的重要组成部分，它解释了国际贸易的产生和影响。
要素价格均等定理是这一理论的核心，也是要素禀赋理论的一个基本原理。
要素价格均等定理指的是，在没有贸易壁垒和成本差异的情况下，不同国家的要素价格将趋于均等。
要素禀赋理论认为，不同国家拥有不同的要素禀赋，即不同的劳动力、资本等生产要素的数量和质量不同。
要素价格均等定理是在这一基础上推导出来的，它的核心思想是基于比较优势原理。
比较优势原理指的是，各国应该专门生产和出口自己拥有相对优势要素的产品，从而实现国际贸易的互补。
根据要素禀赋理论，假设两个国家A和B，国家A拥有丰富的劳动力资源，而国家B拥有丰富的资本资源。
在没有贸易壁垒和成本差异的情况下，根据比较优势原理，国家A应该专门生产和出口劳动力密集型产品，国家B应该专门生产和出口资本密集型产品。
这种专业化生产和贸易带来的结果是，国家A的劳动力价格会上升，因为劳动力需求增加；国家B的资本价格会上升，因为资本需求增加。
反过来，国家A的资本价格会下降，因为资本需求减少；国家B的劳动力价格会下降，因为劳动力需求减少。
因此，根据要素禀赋理论和要素价格均等定理，不同国家的要素价格将趋于均等。
这意味着，国际贸易将导致资源在全球范围内的优化配置，不同国家的要素禀赋差异会得到逐渐消除，从而实现全球资源的最优利用。
要素价格均等定理的实际适用条件是没有贸易壁垒和成本差异。
然而，在现实中，贸易壁垒和成本差异是普遍存在的，这使得要素价格均等定理的适用性受到一定的限制。
贸易壁垒包括关税、配额和非关税壁垒等，这些贸易壁垒会扭曲国际贸易的比较优势，从而影响要素价格的均等性。
成本差异主要包括劳动力成本、资本成本和技术水平等方面的差异，这些成本差异也会影响要素价格的均等性。
尽管存在贸易壁垒和成本差异的影响，但要素价格均等定理仍然具有重要的理论和实践意义。
对于理论上，它提供了解释国际贸易产生的一个理论基础；对于实践上，它指导了国际贸易政策的制定和实施。
国际贸易与国际金融考试题库第三章国际贸易政策措施
第三章国际贸易政策措施一、选择题1、征收关说的机构是（A）A、海关B、工商管理部门C、税务机构D、公安部门2、下列对于关境与国境的说法正确的是（D）A、关境等于国境B、关境大于国境C、关境小于国境D、关境有时大于国境，有时小于国境3、关说是一种（B）A、直接税B、间接税C、有偿税D、视具体情况而定4、关说的税收客体是（B）A、进出口商B、进出口货物C、出口国海关D、进口国海关5、属于滑动关税的是（D）A、反倾销税B、反补贴税C、过境税D、差价税6、在商品价格下跌的情况下按下述哪种方式征收关税加强了关税的保护作用（A）A、从量税B、从价税C、混合税D、差价税7、进口货物的完税价格是以(B )为基础确定的。
A.到岸价格B.成交价格C.到岸价格加关税D. 成交价格加进口增值税8．下列各项中，（Ｄ）不属于关税的纳税义务人。
Ａ．进口货物的收货人Ｂ．出口货物的发货人Ｃ．进境物品的所有人Ｄ．进口货物的发货人9、当一个国家存在自由港、自由区时，该国国境（Ａ）关境。
Ａ．大于Ｂ．等于Ｃ．小于Ｄ．无法比较10、（Ｂ）是指对同一种进口货物，由于输出国或生产国不同，或输入情况不同而使用不同税率征收的关税。
Ａ．反倾销税Ｂ．歧视关税Ｃ．报复关税Ｄ．优惠关税11、（Ｃ）是指对某种货物在税则中预先按照该商品的价格规定几档税率，价格高的该物品适用较低税率，价格低的该货物适用较高税率。
目的是使该物品的价格在国内市场上保持稳定。
Ａ．反倾销税Ｂ．复合关税Ｃ．滑动关税Ｄ．歧视关税12、（Ｃ）是指缔约国一方承诺现在或将来给予第三方的一切优惠、特权或豁免等待遇，缔约国另一方可以享受同样待遇。
Ａ．互惠关税Ｂ．特惠关税Ｃ．最惠国待遇关税Ｄ．普遍优惠制关税13、任何国家或者地区对其进口的原产于我国的货物征收歧视性关税或者给予其他歧视性待遇的，我国对原产于该国家或者地区的进口货物征收（ B ）。
A ．保障性关税B ．报复性关税C ．反倾销税D ．反补贴税14、进口产品原产地的“实质性加工”标准，其中的“实质性加工”是指产品加工后，在进出口税则中四位数税号一级税则归类已经有了改变，或者加工增值部分占新产品总值的比例已超过（ D ）及以上的。
国际贸易理论和实务第三章 对外贸易政策
他提出保护对象的条件是：
（1）农业不需保护。只有那些刚从农业阶段 跃进的国家，距离工业成熟时尚远，才适 宜于保护。
（2）一国工业虽然幼稚，但在没有强有力的 竞争者时，也不需要保护。
（3）只有刚刚开始发展且有强有力的外国竞 争者的幼稚工业才需要保护。李斯特提出 的保护时间以30年为最高限期。
(二)对李斯特保护主义理论的评价
本，增强企业的国际竞争能力，实行货币 贬值和汇率上调的政策。
（三）出口导向发展战略的成效
• 出口导向型发展模式对于小国的作用是 很大的，小国因地域狭小,人口总量不大, 市场容量较小,如采取出口导向型经济发 展模式,积极扩大外贸出口,就可以使其 产品生产达到规模经济的要求,取得较大 的规模经济效益。
国际贸易理论和实务第三章 对外贸易政策
• •
第二节 自由贸易政策的演变
• 自由贸易政策盛行的时期主要有两个阶段：
• 第一个阶段是19世纪中叶至第一次世界大 战前的资本主义自由竞争时期，英国带头 实行自由贸易政策；
• 第二个阶段是20世纪50年代到70年代初期， 出现了全球范围的贸易自由化。
2、贸易保护措施多样化
利用关税手段：同时按照有效保护率设置阶梯 关税。加强了征收“反补贴税”和“反倾销税” 的活动。WTO建立以后，关税、非关税措施 受到严格的限制，各国越来越多的使用反倾销、 反补贴等所允许的保护手段。
利用非关税手段：非关税措施中的技术和环境 壁垒不断增高，苛刻的技术和环境标准限制了 后工业化国家的出口贸易。
在组织方面，发达国家广泛设立或改组各种促 进出口的行政机构，协助本国出口厂商对外国 市场的扩张;
在精神奖励方面，许多经济发达的国家制定了 各种评奖制度，对扩大出口成绩卓著的厂商给 予奖励。
国际贸易实务第三章
国际贸易实务
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产地名称：如四川涪陵榨菜、景德镇瓷器等。 说明书和图样： 良好平均品质（F.A.Q）：指一定时期内某地 出口货物的平均品质水平。主要用于品质变化 较大而难以统一规格的农副产品。 某个生产年度的平均品质 某一季度或某一装船月份在装运地发运的 平均品质
国际贸易实务
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三、合同中的品质条款：
国际贸易实务 12
第三节商品的数量
一、计量单位： 按重量计：如吨、公斤、克、盎司克拉 等。大多数工业制成品、农副产品、矿 产品等采用此法。 按数量计：如件、双、套、打、袋、罗、 令等。日用消费品、轻工制品、部分土 特产品等采用此法。 按长度计：如米、英尺、码等。丝绸、 布匹、金属绳索等采用此法。
国际贸易实务
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1公里=0.6214英里=0.5396海里 1米=1.094码=3.2808英尺=39.37英寸 1MT=0.9842LT=1.1023ST（1LT=1016MT 1ST=908MT） 1公斤=2.2046磅=35.2736盎司 1磅=16盎司 1盎司=16打兰 1打兰=27.3438格 令 1升=0.22加仑（英制）=0.264加仑（美制） 棉花 ：1包=480磅（美国）=398.6磅 （埃及） =730磅（巴西） 1蒲式耳=56磅（亚麻）=32磅（燕麦） =60磅（大豆、小麦） 国际贸易实务
国际贸易实务
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调整公式：
P1=P0（a+b×M1/M0+c×W1/W0）
P1—调整后的最后价格 P0 —定约时的基础价格
a —管理费用占货物单位价格的百分率 b —原材料成本占货物单位价格的百分率 M1 —交货时原材料批发价指数 M0 —订约时原材料批发价指数 c —工资占货物单位价格的百分率 W1 —交货时工资指数 W0 —订约时工资指数 说明：a、b、c所占百分率，由买卖双方订约时商定， 三者相加应等于100%。即：a+b+c=100%
第三章国际贸易的政策措施
第三章国际贸易的政策措施第三章国际贸易的政策措施⼀、教学⽬的通过本章学习要求了解和掌握对外贸易政策措施的具体内容、运⽤⽅法、作⽤与影响。
⼆、教学要求1.了解和掌握对外贸易政策措施的具体内容2.了解和掌握对外贸易政策措施的运⽤⽅法3.掌握对外贸易政策措施的作⽤与影响三、参考书⽬1.尹忠明，《国际贸易学》，西南财经⼤学出版社，2005年2.吴百福，《进出⼝贸易实务教程》，上海⼈民出版社，2002年3.黎孝先，《国际贸易实务》，对外经济贸易⼤学出版社，2005年4.⾦镝、朱芸，《国际贸易实务模拟操作教程》，重庆⼤学出版社，2005年5.中国国际贸易学会商务培训认证考试办公室《全国外贸跟单员培训认证考试复习指南》，中国商务出版社，2006年四、教学重点与难点1．关税种类2.有效关税3.技术性贸易壁垒五、教学步骤1.回顾上节课的教学要点，导⼊本节课的内容。
时间2分钟2.分析、讲解本节课的内容3.总结概括本节所学内容，布置作业。
时间2分钟。
六、教学⽅式1.多媒体教学为主2.讲授为主七、教学时间：4学时⼋、作业要求练习九、教学内容第⼀节关税措施⼀、关税概述1.关税的概念：关税(Tariff、Custom Duties)是⼀国海关在进出⼝商品经过关境时，向本国进出⼝强制征收的⼀种税收。
2.海关:是设在关境上的国家⾏政管理机构，是执⾏本国进出⼝政策、法令和规章的重要⼯具。
任务：监督管理、征收关税、查禁⾛私、临时保管统管货物、统计进出⼝商品。
3.关境的概念：关境是海关管辖的范围，即其征收关税的领域，关境和国境可以不⼀致。
⼆、关税的种类（⼀）按征收对象或商品流向分类1.进⼝税(Import Duties)（1）概念：是进⼝国的海关在外国商品输⼊时对本国进⼝商所征收的正常关税。
（2）种类A.最惠国税（正常关税）：适⽤于与该国签有最惠国待遇条款的贸易协定的国家或地区的商品。
B.普通税:适⽤于与该国没有签订最惠国待遇条款的贸易协定的国家或地区的商品。
国际贸易理论
（五）按贸易国数目划分：双边贸易、三角贸易和多边贸易
双边贸易(Bilateral Trade)是指两国政府之间商定的贸易规则和调节机制下的贸易。两国政府往往通过签订贸易条约或协定来规定贸易规则和调节机制，要求两国在开展贸易时必须遵守贸易条约或协定中的规定。双边贸易所遵守的规则和调节机制不适用于任何一个签约国与第三方非签约国之间开展的贸易。例如，在《中美贸易条约》下开展的中美贸易就是一种双边贸易。
二、国际贸易的产生与发展
（一）对外贸易的产生：
原始社会的初期，生产力水平低下，没有剩余的产品，社会分工尚未开始，阶级和国家还没有形成，所以不存在对外贸易。
原始社会末期，三次社会分工完成，剩余产品出现，随着国家的逐步形成，商品交换超出疆域界限，产生了对外贸易。“部落与部落之间、氏族与氏族之间、国家与国家之间”，对外贸易开始萌芽。“最初的交换是发生在原始公社的尽头，发生在氏族与氏族、部落与部落之间的交界地带”。
***国际贸易量=国际贸易额/出口价格指数
举例说明：
假定1991年的国际贸易额是14000亿美元，2001年为
30000亿美元，设1991年的价格指数为100，2001年的价格
指数为160，试比较2001年的国际贸易额和国际贸易量与
1991年的国际贸易额和国际贸易量的变化情况。
2001年的国际贸易额30000 = 2.14倍
***无形贸易包括服务贸易和技术贸易。
***服务贸易（Trade of Services）包括四种方式：
(1)过境交付，即从一国境内向另一国境内提供服务;
第三章_国际贸易政策与措施(一)
持下在世界范围内进行的。此外，各种类型的一体化组织也均以促进商品
的自由流通、扩展自由贸易为宗旨。 战后贸易自由化是在新的历史条件下进行的。二战后，一批社会主义国家 产生了；原来的殖民地、附属国成为新兴发展中国家。它们在贸易自由化 发展中是不平衡的。 战后贸易自由化促进了世界经济的高速发展。
垒的作用；
经济一体化组织：经济一体化组织的出现加快了贸易自由化的进程，各种 区域性的自由贸易区、关税同盟、共同市场极大地促进了
商品的自由流通，扩大了自由贸易；
跨国公司：跨国公司的大量出现和迅速发展促进了资本在国际间的流动，
加强了生产的国际化，客观上要求资本、商品和劳动力等在世
界范围内的自由流动。（生产与资本的国际化）
关境：（关税领域）是海关征收关税的领域，也是海关所管辖并执行海 关各项有关法令和规章的区域。
（一）关税的特点
关税是一种间接税 关税的税收主体是本国进出口商，而税收客体是进出口商品 关税的征收机构是海关
海关：是设在关境上的国家行政管理机构，负责贯彻执行本国有关进出口 的政策、法令和规章，其主要职能包括：征收关税、查禁走私、对 进出口货物实行监管、进行海关统计和办理其他海关业务等。
1、对外贸易政策的基本类型
自由贸易政策：国家对贸易活动不加任何干预和限制，也不给予补贴和优
惠，允许货物和服务在国家之间自由流动，在国内外市场 进行自由竞争。（理论依据：自由贸易理论） 保护贸易政策：国家广泛利用各种限制进口的措施，保护本国市场免受外 国商品、服务和投资的竞争，并对本国商品服务出口和对 外投资给予优惠和补贴。保护贸易政策是一系列干预贸易 行为的各种政策措施的组合。（理论依据：保护贸易理论） 一国对外贸易实行哪一种对外贸易政策是由其经济发展水平和在国际经济 中所处的地位，以及其经济实力和产品竞争能力决定的。
第三章国际贸易的调整
贸易救济措 施
(1) 掌握反补贴、反倾销、保障措施和 特别保障措施的内涵
(2) 理解反补贴、反倾销、保障措施和 特别保障措施的差异
(1) 补贴与反补贴 (2) 倾销与反倾销 (3) 保障措施 (4) 特别保障措施
重点和难点
• 重点： • 调整进出口的措施
• 难点：
• 主要国际贸易调整措施的经济效应
教学要求
知识要点
能力要求
相关知识
国际贸易政 (1) 掌握国际贸易政策的内涵和分类
策
(2) 了解国际贸易政策的历史演变
(1) 国际贸易政策的含义和分类 (2) 国际贸易政策的历史演变
国际贸易调 (1) 识记以调整进口为主的措施
整措施
(2) 识记以调整出口为主的措施
(1) 关税、进口配额制、进口许可证制、 外汇管制等多种限制进口的措施
(2) 出口信贷、出口贴补等多种鼓励出 口措施
(3) 出口管制
主要国际贸 易调整措施 的经济效应
(1) 理解关税、配额、VER、补贴、倾 销、技术性贸易壁垒的经济效应
(2) 能比较主要国际贸易调整措施经济 效应的异同
(1) 关税、配额、VER、补贴、倾销、 技术性贸易壁垒的经济效应
(2) 贸易措施对大国和小国的影响程度
与旨在增加金银货币财富、追求贸易顺差，主张采取 保护贸易政策的重商义不同，汉密尔顿的保护贸易思想和 政策主张，反映的是经济不发达国家独立自主地发展民族 工业的正当要求和愿望，它是落后国家进行经济自卫并通 过经济发展与先进国家进行经济抗衡的保护贸易学说。汉 密尔顿保护关税学说的提出标志着保护贸易学说的提出基 本形成。
保证顺差，保证货币最终流回国内就可以。不一定要求对所有国家都保 持贸易顺差，允许对某些地区的贸易逆差，只要在对外贸易的总额保持 出口大于进口（顺差）即可。因此，晚期重商主义的思想被称为贸易平 衡论。国内金银太多还会造成物价上涨，出口减少，影响贸易差额。因 此认为保存金银的最好办法是输出金银，用来从事更多的国际贸易。这 不但不会使金银消失，而且使金银增加。现在的输出是为了将来更多的 输入，这就是晚期重商主义“货币产生贸易，贸易增加货币”的精辟结 论。
国际贸易原理第三章(斯密) 绝对优势理论
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Chapter 3
2、贸易的基础 、
Difference in Technology ⇒Different Productivity ⇒ Different Production cost ⇒ Different Commodity price ⇒International trade 生产技术的绝对差别导致劳动生产率的 差别， 差别，从而导致生产成本以至商品价格 的不同。这就是贸易产生的基础。 的不同。这就是贸易产生的基础。 绝对优势Absolute Advantage 绝对优势
2004版 版
Chapter 3
四、斯密模型的局限性
在上表中,美国在两种产品上都具有绝对优势 (对于 一个发达国家来说，在大多数部门有绝对利益是非常 普通的). 按照斯密模型,中美之间就不会有贸易.(事实 果真如此吗?)
2004版 版
Chapter 3
事实上，在斯密时代， 事实上，在斯密时代，由于英国率先进 行产业革命， 行产业革命，使得英国绝大多数产品的 生产费用远远低于德、法等近邻， 生产费用远远低于德、法等近邻，但英 国始终保持一些产品的进口， 国始终保持一些产品的进口，这是绝对 成本理论难以解释的。 成本理论难以解释的。
大米 (MT) 中国 美国
2004版 版
小麦 (MT) 50 100
100 80
则 劳动生产率
大米（MT/人） 小麦（MT/人） 中国 美国 1.0 0.8 0.5 1.0
绝对优势产品为：中国－ 绝对优势产品为：中国－大米 美国－小麦 美国－
Chapter 3
（2）生产成本 ）
国际贸易政策
第三章 国际贸易政策 国际贸易政策是每个国家对外政策的重要组成部分。
研究和把握国际贸易政策，有助于各国正确制定本国的外贸政策。
本章系统介绍了不同历史阶段具有典型代表的国际贸易政策。
主要包括：自由贸易政策中的亚当·斯密的绝对成本理论、李嘉图的比较成本理论、７０年代中期的贸易自由化、８０年代的管理贸易等。
其中保护贸易政策中主要介绍了重商主义学说、李斯特的保护幼稚工业理论、凯恩斯的超贸易保护主义及新贸易保护主义等。
本章重点在于掌握外贸政策的基本概念、构成及各种国际贸易政策的核心内容。
第一节 国际贸易政策概述一、对外贸易政策的目的对外贸易政策是各国一定时期内对进口贸易和出口贸易所实行的政策。
对外贸易政策是各国总经济政策的组成部分，是为各国经济基础和对外政策服务的。
各国制定对外贸易政策的目的在于：（１）保护本国市场，防止其他国家对本国的商品倾销和控制劳务输入；（２）开拓国外市场，促进本国的商品出口；（３）促进本国的生产和产业结构的改善；（４）获取利润，扩大资本积累；（５）维护本国对外政治关系的需要，提高本国企业在国际上的政治经济地位。
二、对外贸易政策的构成一国的对外贸易政策一般由以下内容构成：（一）外贸总政策外贸总政策是从一国国民经济出发，在较长时期内所实行的对外贸易政策。
它包括进口总政策和出口总政策。
（二）进出口商品政策进出口商品政策是根据对外贸易总政策及国内的产业结构、不同商品在国内外的供需状况、国内市场状况而分别制定的政策。
（三）国别对外贸易政策国别对外贸易政策是根据对外贸易总政策，对外政治、经济关系而制定的国别和地区政策。
三、对外贸易政策的类型从对外贸易的产生、发展来看，各国的对外贸易政策基本可以分为两大类型，即自由贸易政策和保护贸易政策，不同的国家在不同时期实行不同的对外贸易政策。
（一）自由贸易政策自由贸易政策的主要内容是：国家取消对进出口贸易的限制和障碍，取消对本国进出口商品的各种特权和优待，使商品自由进出口，在国内外市场上自由竞争。
第3章 服务贸易政策
国际服务贸易政策研究
一、国际服务贸易壁垒定义 二、国际服务贸易壁垒分类
三、服务贸易壁垒的测量
四、服务贸易壁垒产生的原因 五、各国服务贸易的政策选择
一、国际服务贸易壁垒的定义
GATS未明确定义服务贸易壁垒，只在第1款和第3 款提到“各成员影响服务贸易的措施”，而“成 员的措施”是指“中央、地区或地方政府和主管 机关所采取的措施”，或由“中央、地区或地方 主管机关授权行使权利的非政府机构采取的措 施”。 Hoekman(1994)把对服务贸易壁垒定义概括为“一 成员实施的影响来源于其他成员服务消费的措 施”。
2．资本移动壁垒 主要是指一些发展中国家对内控制外汇的流通与兑换，对外进行 外汇出入境管制。 3．人员移动壁垒 包括种种移民限制和繁琐的出入境手续，其中移民政策是指对外 国劳工进入本国服务市场所做的限制性政策。 4．开业权壁垒 开业权壁垒指禁止外国服务提供商进入某些行业或地区设立机构 和提供服务，或者政府对某些行业实行政府垄断，或者禁止外国 服务人员进入本国从事职业服务工作，或者股权限制等。 (1)资格限制 (2)股权限制 (3)经营的限制 (4)许可证制度
(3)对外汇管理的规定，主要涉及对外汇款、利润汇 回和投资返还 。
(4)对服务提供者人事资格的限制。
三、服务贸易壁垒的测量
服务贸易壁垒规模的量度,主要有三种方法:频度工具、 数量工具和价格工具 （一）Hoekman(1995)用GATS成员国承诺时间表构造 了服务壁垒的频度指标: 给GATS所分155个服务部门分四种提供模式记分, 对于给定部门给定提供模式承诺没有限制(自由进入) 的记为1,部分限制的记为0.5,没有承诺(不准进入)记 为0, Hoekman把这些分值称为开放/约束因子。由 此每个成员国总共有155· 4=620个开放/约束因子。 根据这些因子计算国家或部门覆盖率指标,有三种方 法： 用一国在GATS时间表中所作承诺数除以最大可 能值620。
国际贸易经典理论 第三章
• 国际贸易理论探讨的内容:
• 解释贸易的产生： 为什么会有国际贸易？ 国际贸易有无好处？
•贸易基础：贸易所得 •贸易模式：进出口形态
•贸易利益如何分配？ •进出口形态？
• 古典贸易理论。
1
本章主要内容
国际贸易理论的产生 绝对优势理论 比较优势理论
•产生于较系统的国际贸易理论之前； •流行于欧洲； •有重商主义和重农主义之分。 •每国各拥有某种商品的绝对优势：贸易的 产生、利益、相应政策主张。 •每国各拥有某种商品的相对优势：贸易的产 生、利益、相应政策主张。 •比较优势理论的现代诠释。
17
1）亚当· 斯密对重商主义的批评：
财富的标志和源泉
财富的标志 财富的源泉
•不是金银货币的多 •不产生于流通领域，而是产生于生产领域。 少，而是 这些金银 货币所能购买的商 •一国只有通过扩大生产，才能提高国民生活水平。 品数量。 •生产扩大的最根本动力，在于劳动生产率的不断 提高。劳动生产率的提高，又取决于劳动分工和专 业化的不断深化。
•早期重商主义的观点是有害 的，会导致国家间的报复。
•主张严禁金银货币出口，外国人 来本国销售货物所得的全部款项 必须全部用于购买本国货物 。
•按每笔交易，对每个国家，都要 保持顺差，使金银留在国内。
•货币只有投入到流通中才能 增值。
•在国际贸易中只要保持总的 顺差就可以（如英国与印度、 欧洲大陆的贸易）
– 《国民财富的性质和原因的 研究》(1776年出版)。
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亚当· 斯密的生平 和所处的时代背景
• 1723年出生于一个海关官吏家 庭； • 1746年毕业于牛津大学，后到 爱丁堡大学，格拉斯哥大学任 教。 • 1764年辞去大学教授职务，当 上英国布克莱公爵的家庭教师， 陪其旅游途中，认识法国经济 学家魁奈和杜尔阁等，受其影 响，开始著书。 • 1776年完成巨著《国富论》。
第三章 国际贸易政策
• (二)保护贸易政策的理论依据
–李斯特保护幼稚工业的理论。
• 李斯特(F．List，1789～1846年)是德国历史学 派的先驱者，自1825年出使美国以后，受到汉 密尔顿的影响，并亲841年出版的《政治经济学的国民体系》一书 中，系统地提出了保护幼稚工业的学说。
• 三、两次世界大战期间的超保护贸 易政策
–第一次与第二次世界大战期间，资本主义处 于垄断阶段，垄断代替了自由竞争成为一切 社会经济生活的基础。1929～1933年的世界 性经济危机，就使市场问题进一步尖锐化。 资本主义各国的垄断资产阶级为了垄断国内 市场和争夺国际市场，纷纷实行超保护贸易 政策。
第四节 中国对外贸易政策
• 温家宝总理在200７年3月的政府工作报告中指出，“调整 对外贸易结构。完善出口退税、关税和加工贸易政策，控 制高耗能、高污染产品出口；积极增加进口。优化利用外 资结构，扩大银行、分销、电信等服务业对外开放。深化 和扩大与各国的经贸往来。支持企业对外投资合作。全面 履行加入世界贸易组织承诺，完善涉外经济体制和法规政
• 相比自由竞争时期的贸易保护政策超保护贸易 政策的特点：
●保护的对象不仅保护幼稚工业，而且更多地保护 已高度发展的或出现衰落的垄断工业。 ●保护的目的不再是培养自由竞争的能力，而是巩 固和加强对国内外市场的垄断。 ●保护的措施不只限于关税和贸易条约，还有各种 非关税壁垒和其他奖出限入措施。 ●保护不是防御性地限制进口，而是在垄断国内市 场的基础上对国外市场进行进攻性的扩张。 ●保护的阶级利益从一般的工业资产阶级利益转向 大垄断资产阶级利益。
• 一、 对外贸易政策的目的与构成
• (一)各国制定对外贸易政策的目的
●保护本国的市场 ●扩大本国的出口市场 ●促进本国产业结构的改善 ●积累资本或资金
国际贸易：第三章、国际分工(考点及强化练习)
第三章：国际分工（考点及强化练习）第一节国际分工的产生与发展一、国际分工的概念与作用1.国际分工的概念国际分工是指世界各国之间的劳动分工。
它是社会分工发展到一定历史阶段,国民经济内部分工超越国家界限而形成的国家之间的分工,其表现形式是各国货物、服务和生产要素的交换。
2.国际分工的作用(1)国际分工是国际贸易的基础。
(2)国际分工促进国内分工的发展。
(3)国际分工推动世界市场的扩大。
(4)国际分工影响国际贸易格局。
二、国际分工的产生与发展1.萌芽阶段这一阶段包括16-18世纪中叶资本原始积累时期以及资本主义以前的各个社会经济形态。
由于自然经济占主导地位,该阶段只存在着不发达的社会分工和不发达的地域分工。
2.发展阶段这一阶段包括18世纪60年代-19世纪60年代,这个阶段发生的第一次工业革命首先出现在英国，接着迅速扩展到其他国家。
伴随着工业革命的完成,资本主义经济体系得以确立。
它加快了商品经济和社会分工的发展,促进了国际分工。
3.形成阶段这一阶段包括19世纪中叶到第二次世界大战。
这个时期发生了第二次产业革命，同时垄断代替了自由竞争,资本输出加强,形成了国际分工体系。
第二节当代国际分工当代国际分工的特点1.国际分工的基础在深化（1）世界性产业结构升级与调整。
（2）经济全球化快速发展。
（3）市场经济体制被普遍接受。
（4）国际分工的参与度扩大。
2.国际分工形式多样化当代国际分工的形式有以下三种:(1)垂直型国际分工,是指经济发展水平不同的国家之间的纵向分工,主要指发达国家与发展中国家之间制造业与农业、矿业的分工。
(2)水平型国际分工,是指经济发展水平相近的发达国家之间的横向分工,主要指发达国家之间在工业部门上的分工。
(3)混合型国际分工,是指垂直型和水平型混合起来的国际分。
3.国际分工格局的主导与层次化(1)发达国家处于国际分工的主导地位。
(2)国际分工格局出现层次化。
第三节国际分工的发展条件国际分工的发展条件1.自然条件(1)自然条件是国际分工产生和发展的基础。
国际贸易政策练习题
第三章国际贸易政策练习题一、名词解释1、自由贸易政策2、保护贸易政策3、贸易自由化4、比较优势二、判断题1.国际分工是国际间的劳动分工,它是社会分工超越国界向深度和广度发展的结果.（）2.亚当.斯密主张按“比较成本”进行国际分工，而大卫.李嘉图则主张按“绝对成本”进行国际分工。
（）3.二战后，工业国和农业国间的分工仍居主导地位。
（）4.大卫·李嘉图的绝对成本说是在亚当·斯密的相对成本说的基础上发展起来的。
（）5．重商主义即追求贸易出超，以达到金银流入的目的。
（）6．19世纪资本主义自由竞争时期，英、美、德等国都大力推行自由贸易政策。
（）7．一国实行何种贸易政策与其经济实力密切相关，当其经济实力较强时，多倾向于实行自由贸易政策，当其经济实力下降时，又多倾向于实行保护贸易政策。
（）8．保护关税理论对落后国家具有一定的借鉴意义，但李斯特没有注意到它消极一面。
（）9．李斯特把一个国家经济的发展分为原始未开化时期、畜牧时期、农业时期、工业时期和农工商时期。
（）10．李斯特及其追随者主张行政干预，赞成贸易顺差，反对贸易逆差，实行超保护贸易。
（）11凯恩斯把反映生产增长和国民收入扩大之间的依存关系称为乘数或倍数理论。
（）12．托马斯·孟认为发展对外贸易是增加财富的手段，但必须保证贸易顺差。
（）三、填空题1. 自由贸易理论、保护幼稚工业理论、超保护贸易理论、当代自由贸易理论的代表人物分别是：、、、。
2. 统一的世界市场的基本特征是的，以及。
3. 重商主义在理论上只考察了流通领域，而没有进入到生产领域；在政策上主张国家干预经济和。
4. 一国的对外贸易政策大体上包括：，，。
5. 帝国主义的侵略性保护政策具有极大的和。
6．_______ __就是以国内生产的工业品代替进口产品的政策。
7．__________指用工业制成品和半制成品的出口代替初级产品出口的政策。
8．晚期重商主义的代表人物托马斯·孟的主要观点是货币产生贸易，_______ __。
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第一节
超级301： ： 超级
国际贸易政策概述
罗列美国认为保持很多贸易壁垒的重点国家名 单（89年：日本、巴西、印度） 年 日本、巴西、印度） 对取消这些壁垒进行谈判 如谈判不成功， 如谈判不成功，将削减这些国家的进口来实施 报复（上述国家必须在18个月内放宽贸易限制 个月内放宽贸易限制， 报复（上述国家必须在 个月内放宽贸易限制， 否则美国就对这些国家的部分商品征收100％ 否则美国就对这些国家的部分商品征收 ％ 的关税） 的关税） 上述国家作出让步，避免了贸易纠纷的升级。 上述国家作出让步，避免了贸易纠纷的升级。
第四节 其他国际贸易理论
引入期：研发费用高， 引入期：研发费用高，技术未成型
美国某公司的工程师发明了计算器 某公司的工程师发明了计算器， 年，美国某公司的工程师发明了计算器，很快 就以1000美元的价格上市。 1000美元的价格上市 就以1000美元的价格上市。 美国和日本的公司如惠普 到1970年，几个美国和日本的公司如惠普、 1970年 几个美国和日本的公司如惠普、 卡西欧也进入了计算器的市场， 卡西欧也进入了计算器的市场，竞争的加剧使 价格下降至400美元。 成长期：产品生产转为资本密集型 价格下降至400美元。 成长期： 400美元 在20世纪70年代，又有一些公司进入该市 20世纪70年代， 世纪70年代 其中一些公司在国外如新加坡和中国台湾 场，其中一些公司在国外如新加坡和中国台湾 装配计算器，以利用当地较低的劳动力成本， 装配计算器，以利用当地较低的劳动力成本， 然后再将产品运回美国。 然后再将产品运回美国。
第一节
国际贸易政策概述
四、发展中国家和地区的贸易政策
1、进口替代政策 、 进口替代政策， 进口替代政策，就是以国内生产的工业品 代替进口产品的政策 的政策。 代替进口产品的政策。通过严格限制某些重要 的工业品进口， 的工业品进口，扶植和保护本国有关工业部门 的发展，以促进民族工业的发展， 的发展，以促进民族工业的发展，减少本国对 国外市场的依赖。 国外市场的依赖。
第一节
国际贸易政策概述
2、对外贸易政策的制定与执行 、
对外贸易政策的执行： 对外贸易政策的执行： 执行 （1）海关； ）海关； （2）各种机构； ）各种机构； （3）国家政府 ）
第一节
国际贸易政策概述
二、国际贸易政策的历史演变
自由贸易政策： 自由贸易政策：国家取消对进出口贸易的限制和 障碍，取消对本国进出口商品的各种特权和优待， 障碍，取消对本国进出口商品的各种特权和优待， 使商品自由进出口，在国内外市场上自由竞争。 使商品自由进出口，在国内外市场上自由竞争。 保护贸易政策： 保护贸易政策：国家广泛利用各种限制进口的措 施，保护本国产品在本国市场上免受外国商品的 竞争， 竞争，并对本国出口商品给予优待和补贴以鼓励 商品出口。 商品出口。
第一节
国际贸易政策概述
2、对外贸易政策的制定与执行 、
对外贸易政策的制定与修改分两种情况： 对外贸易政策的制定与修改分两种情况： 制定与修改分两种情况 法律由国家立法机构负责； 法律由国家立法机构负责； 由国家立法机构负责 规章制度由国家行政主管部门负责 由国家行政主管部门负责。 规章制度由国家行政主管部门负责。 制定和修改前要征询各个经济集团的意见。 制定和修改前要征询各个经济集团的意见。
第一节
第一节
国际贸易政策概述
三、发达国家对外贸易政策的发展趋势
1、管理贸易日益成为贸易政策的主导内容 管理贸易旨在争取本国对外贸易的有效发 同时又一定程度兼顾他国利益， 展，同时又一定程度兼顾他国利益，达成多方 均能接受的贸易折衷方案…… 均能接受的贸易折衷方案
第一节
国际贸易政策概述
2、对外贸易政策与对外关系相结合的趋势加强 、 克林顿政府执政后， 克林顿政府执政后，很快把对外贸易提到 美国安全的首要因素”的高度，如利用人权 人权、 “美国安全的首要因素”的高度，如利用人权、 民主、反恐需要等问题干扰贸易 需要等问题干扰贸易； 民主、反恐需要等问题干扰贸易；对社会主义 不授予普惠制待遇； 国家不授予普惠制待遇 在中国入世前对华永 国家不授予普惠制待遇；在中国入世前对华永 久性正常贸易关系需年度审核 需年度审核。 久性正常贸易关系需年度审核。 可见， 可见，西方国家未来的贸易政策势必与其他 经济政策和非经济领域的政策更大程度地融合， 经济政策和非经济领域的政策更大程度地融合， 综合性方向发展 发展。 向综合性方向发展。
第一节
国际贸易政策概述
三、发达国家对外贸易政策的发展趋势
4、政府推动高科技产业发展和鼓励出口成为推 、政府推动高科技产业发展和鼓励出口 高科技产业发展和鼓励出口成为推 动对外贸易活动的主要手段 5、以非关税壁垒为主导措施 、 非关税壁垒为主导措施 6、通过贸易集团化实行共同对外贸易政策的趋 、通过贸易集团化 贸易集团化实行共同对外贸易政策的趋 势加强
第一节
国际贸易政策概述
2、对外贸易政策的制定与执行 、
制定对外贸易政策时，主要考虑以下因素 考虑以下因素： 制定对外贸易政策时，主要考虑以下因素： 对外贸易政策时 （1）本国经济结构与比较优势； ）本国经济结构与比较优势； （2）本国产品市场竞争力； ）本国产品市场竞争力； （3）本国与别国在经济、投资方面的合作情况 ）本国与别国在经济、 （4）国内物价与就业状态； ）国内物价与就业状态； （5）本国与他国的政治关系； ）本国与他国的政治关系； （6）本国在世界经济中的权利与义务； ）本国在世界经济中的权利与义务； （7）本国领导人的经济思想和贸易主张 ）
国际贸易政策概述
四、发展中国家和地区的贸易政策
（1）各国政府积极干预对外贸易政策的制定与 ） 实施 （2）对外贸易政策与产业政策紧密结合 ） （3）实行外汇管制 ） （4）采取限制进口和鼓励出口的措施 ）
第一节
国际贸易政策概述
四、发展中国家和地区的贸易政策
进口替代型；出口替代（导向） 进口替代型；出口替代（导向）型； 进口替代和出口替代混合型； 进口替代和出口替代混合型；自由贸易型
第四节 其他国际贸易理论
一、技术差距理论
进口
X
需求 模仿国 其他国家） （其他国家） 模仿生产
创新国 发达国家） （发达国家） 新产品
技术差距
反出口
第四节 其他国际贸易理论
二、产品生命周期理论
产品生命周期理论是战后解释制成品 贸易的著名理论。该理论认为， 贸易的著名理论。该理论认为，由于技术 的创新和扩散， 的创新和扩散，制成品和生物一样具有生 命周期。 命周期。 产品生产的转移大致可分三个阶段： 产品生产的转移大致可分三个阶段： 引入期；（ ；（2 成长期；（ ；（3 成熟期。 （1）引入期；（2）成长期；（3）成熟期。
第一节
国际贸易政策概述
三、发达国家对外贸易政策的发展趋势 不完全的自由贸易政策和不断装饰的保 不完全的自由贸易政策和不断装饰的保 自由贸易政策和不断装饰的 护贸易政策仍将长期存在 仍将长期存在， 护贸易政策仍将长期存在，共同支配或 影响一国的对外贸易活动。 影响一国的对外贸易活动。
第一节
共同点： 共同点：
也经历了产品的生命周期。 计算器也经历了产品的生命周期。1961
成熟期： 成熟期：劳动力成本决定生产是否具比较优势
第四节 其他国际贸易理论
不断进步的技术导致了产品的改进和 价格的降低。 20世纪70年代中期 世纪70年代中期， 价格的降低。到20世纪70年代中期，计 算器通常的价格降为10 20美元 10到 美元， 算器通常的价格降为10到20美元，甚至 更低。 更低。 20世纪70年代末，计算器已经进入了 20世纪70年代末， 世纪70年代末 标准化阶段，产品被普遍接受。 标准化阶段，产品被普遍接受。 在不到20年的时间里， 在不到20年的时间里，计算器就走过 20年的时间里 了其产品生命周期。 了品生命周期理论
根据产品生命周期理论，新产品一 根据产品生命周期理论， 首先在发达国家出现， 般首先在发达国家出现，随着产品逐渐 成熟和获得广泛认可，它就变得标准化， 成熟和获得广泛认可，它就变得标准化， 可以使用不熟练的劳动力大规模生产该 产品，产品的生产就由发达国家转移到 产品，产品的生产就由发达国家转移到 拥有廉价劳动力的不发达国家 不发达国家。 拥有廉价劳动力的不发达国家。
第三章 国际贸易政策
第一节 国际贸易政策概述 第二节 贸易保护主义政策的理论基础
第一节
国际贸易政策概述
一、对外贸易政策的一些基本概念
1、对外贸易政策的目的与构成 、 目的：保护本国市场，扩大本国产品的出口市场， 目的：保护本国市场，扩大本国产品的出口市场， 促进本国产业结构的改善， 促进本国产业结构的改善，积累资本和维护本国 对外政治关系。 对外政治关系。 构成： ；（2） 构成：（1）对外贸易总政策；（ ）进出口商品 ）对外贸易总政策；（ 和服务开放政策；（ ）国别对外贸易政策 和服务开放政策；（3） ；（
第四节 其他国际贸易理论
在影响经济发展的各种因素中，技术是最 在影响经济发展的各种因素中，技术是最 活跃的因素。 活跃的因素。 现代国际贸易中， 现代国际贸易中，技术上领先的国家往往 在国际市场上具有优势地位。 在国际市场上具有优势地位。但技术领先 国家与他国之间的技术差距不是一成不变 国家与他国之间的技术差距不是一成不变 的，随着知识和技术在国际间的传递和扩 国际贸易的结构和方向会发生变化。 散，国际贸易的结构和方向会发生变化。
第一节
国际贸易政策概述
二、国际贸易政策的历史演变
时间 15C~17C （资本主义原 始积累时期） 始积累时期） 18C ~19C （资本主义自 由竞争时期） 由竞争时期） 贸易政策 背景
重商主义 限制货币出口，扩大贸易顺差， 限制货币出口，扩大贸易顺差，促进 保护贸易政策） 资本主义原始积累。 （保护贸易政策） 资本主义原始积累。 自由贸易政策 英国完成产业革命后，重商主义学说 英国完成产业革命后， 已不能适应英国工业资产阶级对经济 发展和对外贸易扩张的需要。 发展和对外贸易扩张的需要。