塑胶制品厂 内部稽核检查表

4/.不符合报告的填写、不符合的跟踪是否满足 规定的要求？
1/.是否制定、保持了识别、保存及处置环境记 录的程序？ 2/.这些记录中是否包括了培训、审核及评审结 果？
4.5.4 记录 3/.记录是否字迹清楚,标识明确,具备可追溯性? 控制 4/.对环境记录的保存和管理是否做到便于查阅,
避免损坏、变质或遗失?是否规定了保存期限并
做了记录?
5/.记录是否得到保存,以在对其体系及自身适宜 时,用来证明符合EMS体系的要求?
4.5.5 内部 审核
1/.为了判定EMS是否符合对环境管理工作的预定 安排和ISO14001的要求,是否得到了有效实施和 保持,公司是否制定并保持了定期开展EMS审核计 划和程序?
稽核結果 OK NG NA
1.查看方针是否得到最高管理者批准,方针是否
4.2 環境 方針
包括两个承诺,方针是否与公司的实际情况相一 致,是否在管理评审会上评审了方针,并查看方针 与目标、指标的一致性。
2.查看方针制定、内容要求、修改及宣传教育是
否符合公司环境方针管理规定的要求。
1/.是否制定并保持了环境因素识别与评价程序?
2/.环境影响评价清单中输入及输出的各环境因 素的评价因子的得分是否合理?是否按程序中的 环境影响评分基准进行? 4.3.1 3/.重要环境因素的确定是否合理?(检查重要环 环境 境因素一览表) 因素 4/.受审核部门有关的重要环境因素是什么?(从 重要环境因素一览表中核对)
5/.现场确认重要环境因素是否有遗漏?
6/.是否在制定环境目标时切实考虑了重要环境 因素? (与环境目标对照)
1/.是否制定并保持了确定适用的法律及其它应
2遵/.守查的看要适求用的于程本序公?司相关的法律法规及其它要
4.3.2 求有哪些?(查看相关法律法规及其它要求登录
法律 表)
与其 它要 求
3/.通过什么渠道获取有关信息?谁负责?(查看程 序规定)
3/.管理是评审是否涉及由于内部审核结果、周 边环境及持续改进的承诺可能变更方针、目标及 相关要素？
6/.查看管理方案是否针对重要环境因素而制定?
7/.查看管理方案措施是否明确,并了解方案措施 的实施情况?
東莞石興塑膠制品廠
內部稽核查檢表
被稽單位 文管 被稽主管
萬敏
稽核員
蔡佳璋 丁志平
稽核日期
稽核 條款
稽核內容
1/.公司是否建立并保持了关于环境因素及EMS的
组织内外各阶层间的信息交流控制程序.
4.4.3 信息
4/.内部审核中发现的不符合是否按期限得到纠 正?其实施效果是否得到验证?
1/.最高管理者是否为了保证EMS的持续适用性、 充分性和有效性，而按其规定的时间间隔对EMS 4.6 进行了评审？是否由最高管理者负责主持评审? 管理 2/.为使管理者进行评价,管理评审过程是否确保 评审 收集必要的信息,且评审结果是否文件化?
4/.是否建立、保持了确定组织所使用的产品及 服务中的可能的重要环境因素的程序?(从规程中 核对)
5/.在相关规程中对运行标准是否有明确的规定?
東莞石興塑膠制品廠
內部稽核查檢表
被稽單位 文管 被稽主管
萬敏
稽核員
蔡佳璋 丁志平
稽核日期
稽核 條款
稽核內容
6/.大气污染源(烟、尘排放)有哪些？受审核部 门是否有大气污染源，控制情况如何？ 7/.确认大气污染防治法及其它法律法规等是否 4.4.6 明确? 运行 8/.是否制定有废水内部排放标准,及废水排放是 控制 否满足法定的排放标准?
1/.是否建立并保持了程序,以确保ISO14001所要 求的所有文件便于查找? 2/.是否规定了所要求的所有文件并确保对文件 进行定期评审,必要时予以修订并由授权人员确 认其适宜性? 4.4.5 3/.是否明确了所控制的文件并确保凡对EMS的有 文件 效运行具有关键作用的岗位,都可能得到有关文 控制 件的现行版本?及确保迅速将失效文件从所有发 放和使用场所撤回,或采取其它措施防止误用?
4/.查看法律法规的适宜性,查阅监测报告等,并
Fra Baidu bibliotek
现场检查法律法规和其它要求的符合性.
1/.与受审核部门有关部门的目标和指标是什么?
在制定及评审环境目标时是否考虑了法律法规及
其它要求、重大环境因素? 2/.查看目标和指标的制定是否符合程序中规定 4.3.3 的要求. 目标 3/.了解目标和指标的确定依据及目标和指标的 、指 合适性.(检查目标是否具体,指标是否可以量化) 标和 4/.检查目标和指标的实施情况. 方案 5/.根据程序是否制定并保持了环境管理方案?
4/.是否建立并保持了各种类型文件的编写、修 订的程序和责任？
5/.受审核部门的文件控制是否执行了公司的规 定? 1/.公司是否明确了根据方针、目标和指标的标 识的重要环境因素有关的动行和活动？（从文件 核对）
2/.受审核部门与重要环境因素有关的动行和活 动有哪些? （从文件核对）
4.4.6 3/.对缺乏程序指导可能导致偏离环境方针和目 运行 标与指标的运行,是否建立、保持了文件化的程 控制 序？（核对相关文件）
权限,对符合进行调查,采取措施减少由此产生的
4.5.3 影响,采取纠正与预防措施并予完成? 不符 2/.消除已存在和潜在不符合的原因的纠正或预 合,纠 防措施,是否与该问题的严重性和伴随的环境影 正与 响相适应?
预防 3/.对于纠正与预防措施所引起的对程序文件的 措施 更改,是否已遵照实施并予以记录?
9/.查看工厂排水管网图,了解废水排放源有哪
些? 1/.是否规定了公司对适用的法律及其它应遵守
4.5.2 的要求的符合性评价? 符合 2/.查看符合性评价的结果如何?(查看相关法律 性评 法规及其它要求符合性评价表) 价 3/.查看法律法规要求的监测报告等,并现场检查
法律法规和其它要求的符合性.
1/.是否制定并保持了程序,以规定有关的职责与
不符合事項說明
東莞石興塑膠制品廠
內部稽核查檢表
被稽單位 文管 被稽主管
萬敏
稽核員
蔡佳璋 丁志平
稽核日期
稽核 條款
稽核內容
稽核結果 OK NG NA
不符合事項說明
2/.是否制定、保持为将审核结果提交管理层进 行评审的要求？审核方案的制定是否立足于所涉 4.5.5 及活动的范围及环境重要性? 内部 3/.审核计划的制定是否包括审核范围、频次、 审核 方法，以及实施审核和报告结果的职责与要求？
2/.程序中是否明确了与外部相关方联络的接受
、文件化和答复？ 3/.受审核部门涉及到什么样的信息交流?
交流 4/.询问对涉及重要环境因素的外部联络是否进
行处理?(提问有无客户或其它相关方的环境信息
交流)
稽核結果 OK NG NA
不符合事項說明
4.4.4 1/.是否建立并保持了用电子或书面形式描述EMS 环境 的核心要素及其相互作用的信息? 管理 体系 2/.是否建立并保持了查询文件的途径,及相关途 文件 径是否符合环境管理体系文件管理规定的要求?
東莞石興塑膠制品廠
內部稽核查檢表
被稽單位 文管 被稽主管
萬敏
稽核員
蔡佳璋 丁志平
稽核日期
稽核 條款
程序文件
CM-EP-01;CM-EP-02;CM-EP-03;CM-EP-04;CM-EP-06;CM-EQP-07;CM-EQP-17;CMEQP-18
稽核內容
稽核結果 OK NG NA
不符合事項說明