2018证券从业基础知识试题及答案八【4】

2018证券从业基础知识试题及答案八【4】

答案和解析

(1) :B

封闭式基金上市交易，开放式基金除ETF外不上市交易。故选B。

(2) :A

债券按发行主体分类，可分为政府债券、金融债券、公司债券;按付息方式分类，可分为零息债券、附息债券、息票累积债券、浮动利率债券;按债券券面形式分类，可分为实物债券、凭证式债券、记账式债券。故选A。

(3) :C

证券投资基金由基金托管人托管，基金管理人管理和运用资金，因而证券投资基金资产的名义持有人是基金托管人。故选C。

(4) :A

证券交易所采取经纪制，场外交易采取做市商制。故选A。

(5) :B

股票的未来收益按无风险利率折现到当前的价值为人们愿意为股票支付的价格，即股票的内在价值。故选B。

(6) :B

层次结构通常是指按证券进入市场的顺序而形成的结构关系。按这种顺序关系划分，证券市场的构成可分为发行市场和交易市场。按证券市场的交易场所结构，证券市场可分为有形市场和无形市场;按品种结构，证券市场可分为股票市场、债券市场、基金市场和衍生品市场等。故选B。

(7) :D

可转换公司债券是指其持有者可以在一定时期内按一定比例或价格将之转换成一定数量的另一种证券的证券。可转换公司债券通常是转换成普通股票，当股票价格上涨时，可转换公司债券的持有人行使转换权比较有利。因此，可转换公司债券实质上嵌入了普通股票的看涨期权。故选D。

(8) :A

1602年在荷兰的阿姆斯特丹成立了世界上第一个股票交易所。故选A。

(9) :B

独立董事是指独立于公司股东且不在公司中内部任职，并与公司或公司经营管理者没有重要的业务联系或专业联系，并对公司事务做出独立判断的董事。证券公司独立董事在任期内辞职或被免职的，独立董事本人和证券公司应当分别向证券监管部门和股东会提供书面说明。故选B。

(10) :A

基金托管费，是指基金托管人为基金提供服务而向基金或基金公司收取的费用。托管费通常按照基金资产净值的一定比例提取，逐日计算并累计，至每月末时支付给托管人，此费用也是从基金资产中支付，不需另向投资者收取。故选A。

(11) :C

期货合约对基础金融工具的品种、交易单位、最小变动价位、每日限价、合约月份、交易时间、最后交易日、交割日、交割地点、交割方式等都作了统一规定，除某些合约品种赋予卖方一定的交割选择权外，唯一的变量是基础金融工具的交易价格。交易价格是在期货交易所通过公开竞价的方式产生的。故选C。

(12) :A

附息债券的合约中明确规定，在债券存续期内，对持有人定期支付利息(通常每半年或每年支付一次)。故选A。

(13) :C

OTC(Over The Counter)交易即柜台交易。OTC交易的衍生工具是不通过集中的交易所，实行分散的、一对一交易的衍生工具。故选C。

(14) :C

贴现债券发行时售价低于票面价值，属于折价发行。故选C。

(15) :B

证券投资人既可以是法人，也可以是自然人，而且要进行证券投资。故选B。

(16) :D

20世纪50年代我国发行两种国债：一种是1950年发行的人民胜利折实公债;一种是1954年至1958年发行的国家经济建设公债。故选D。

(17) :C

与ETF相区别，1OF不一定采用指数基金模式，同时，申购和赎回均以现金进行。故选C。

(18) :D

债券偿还期限是指债券从发行之日起至偿清本息之日止的时间，也是债券发行人承诺履行合同义务的全部时间。故选D。

(19) :A

股票、公司债券及商业票孥的共同特点就是发行主体都是公司。故选A。

(20) :A

本题考查证券公司的主要业务及其含义。故选A。

(21) :D

证券登记结算机构主要的原始凭证的保存期不少于20年。这是《中华人民共和国证券法》中唯一对保存期的规定，20年也是《中华人民共和国证券法》中涉及的最长期限。故选D。

(22) :C

这是《中华人民共和国公司法》第八十五条的条文。故选C。

(23) :B

利用少量保证金就可以实现以小搏大的效果，这是衍生工具的杠杆性。故选B。

(24) :D

与证券投资相关的所有风险称为总风险，总风险可分为系统风险和非系统风险两大类。系统风险是指由于某种全局性的共同因素引起的投资收益的可能变动，这种因素以同样的方式对所有证券的收益产

生影响。故选D。

(25) :A

基金的托管费通常按照基金资产净值的一定比例提取，逐日计算并累计。在我国封闭式基金按照0.25%的比例提取基金托管费，开放式基金托管费通常低于0.25%。故选A。

(26) :B

A项货币证券是指本身能使持有人或第三者

取得货币索取权的有价证券，包括商业证券和银行证券;B项资本证券是指由金融投资或与金融投资有直接联系而产生的证券;C项商品证券是证明持有人对这种证券所代表的商品拥有所有权的凭证。故选B。

(27) :C

从1982年首次在国际市场发行国际债券至今，我国各类筹资主体已经在国际债券市场发行100多次债券。故选C。

(28) :A

广义上讲，证券是指各类记载并代表一定权利

的法律凭证。从一般意义上来说，证券是指用以证明或设定权利所做成的书面凭证。故选A。

(29) :A

货币或者经过评估后的其他形式资产都可以作为发起人的企业法人或具有法人资格的事业单位和社会团体认购股份时的出资形式。故选A。

(30) :D

1982年2月24日，美国堪萨斯期货交易所推出了第一份股指期货合约——价值线综合指数期货(Ⅶ)合约。故选D。