《政治经济学原理》专题资料

1.宏观调控的必要性（重要）
市场经济同样存在一定程度的缺陷，主要表现为：对未来供求关系的平衡具有较大的盲目性；不能自动引导整个国民经济的宏观平衡；不能保证收入分配的公平合理。

针对上述缺陷，国家必须从总体上对国民经济运行进行调控，宏观调控实质上是政府调节，宏观调控是社会化大生产的需要，只有采取有效的宏观管理和调控，才能合理利用和分配资源，才能承担市场机制无法完成的诸如收入分配、环境保护、社会公共产品（医疗、教育等）等职能。

因此，充分发挥市场机制的作用和加强宏观调控是现代经济的基本要求和特征，两者缺一不可。

（1）国家调控是社会化大生产发展的客观要求；（2）国家调控是弥补市场调节缺陷的需要；（3）国家调控是国家经济职能的具体体现。

2．不变资本；可变资本；固定资本；流动资本
区分不变资本和可变资本的意义是：（1）进一步揭露了剩余价值的来源和资本主义剥削的实质；（2）为准确计算资本家对工人的剥削程度（剩余价值率）提供了科学根据；（3）为理解资本有机构成、平均利润等理论奠定了基础。

3．生产价格
成本价格的形成掩盖了资本主义剥削关系。

成本价格(c+v)是指资本主义的生产费用，是由生产商品所耗费的不变资本加可变资本构成的。

成本价格的形成是由资本主义生产的性质决定的。

资本家在计算生产成本时，是不计算工人的劳动耗费的，而只计算他的资本耗费。

成本价格的形成歪曲了剩余价值的来源。

剩余价值不再表现为可变资本的增殖，而表现为成本价格以上的一个增加额，从而掩盖了资本主义剥削关系。

例题：价值转化为生产价格后说明了（ B ）
A．价值规律的内容发生了变化B．价值规律的作用形式发生了变化C．价值规律失去了作用D．供求规律取代了价值规律发生作用解析：当社会处于简单商品经济时，市场价格围绕商品价值波动；当社会处于自由资本主义社会时（市场经济状态）时，因为竞争的存在商品的价值转化为生产价格，即成本加平均利润，价值规律的作用形式发生了变化。

此时，市场价格围绕生产价格波动；当资本主义进入垄断后，价值转化为垄断价格，这时，市场价格就会围绕垄断价格波动。

4．通货膨胀
通货膨胀：指流通中的货币量（纸币）超过了商品流通所实际需要的货币量而引起的纸币贬值、商品和服务的货币价格总水平的持续上涨经济现象。

通货膨胀在一定时期内可以增加部分需求，出现经济的虚假繁荣，但通过增发货币所增加的需求，由于没有相应的社会财富作保证，并不能从根本上解决生产和有支付能力需求之间的矛盾。

严重的通货膨胀不仅危及经济的正常运行，甚至会引发社会动荡。

引起通货膨胀的具体原因主要有，成本推动、需求拉动、结构失调等因素。

结构失调是指因经济结构发展失衡而造成的不良经济运行结果。

例如，农业歉收或减产会导致农产品和相关价格的上涨，并带动其他工业产品上涨。

此外，现代经济结构使生产要素因为技术的门槛高或准入条件苛刻等原因，不能从落后部门、衰落部门向先进部门转移，但这些部门却在工资、价格方面向先进部门看齐，结果就会导致一般价格水平上涨。

5．现代产权制度内涵意义（重要，易结合我国2006年股票市场表现进行考核）现代产权制度，是与市场经济体制相适应、与所有制相联系的现代企业制度的核心制度。

“归属清晰、权责明确、保护严格、流转顺畅”构成了现代产权制度的完整体系和法律关系。

才能有效形成一个个明晰的财产所有者的企业法人财产权，从而使企业真正成为享有权利承担责任的法人实体；
亦即它通过各种形式如租赁、售卖、转让、合并等运营或流动中，以及通过运营或流动形成的某种企业资本组织形式下，各相关主体权利到位，责任落实；
产权归属一经准确界定并依法明确认定，就具有了排他性，并受到法律的严格保护，其他任何主体不可随意侵犯；
根据生产经营活动的实际需要并最终服从于实现产权收益最大化的目的，没有产权的高流动，就不会有企业的高利润和市场经济的高效益。

建立现代产权制度有利于维护公有产权，巩固公有制经济的主体地位；建立现代产权制度，有利于保护私有财产权，促进非公经济的发展。

建立健全现代产权制度，有利于增强企业经营者和劳动者创业、创新和创造性劳动的积极性。

建立健全现代产权制度有利于规范生产经营行为，形成良好的信用基础和市场秩序。

建立现代产权制度有利于提高资本的运行效率，实现社会资本的优化配置，从而推动混合所有制经济的发展。

建立现代产权制度有利于改善企业资本组织形式，建立规范的现代企业制度。

产权制度是企业制度的核心和基础。

现代企业制
6．股票及股票价格
股票：股票是一种由股份有限公司签发的用以证明股东所持股份的凭证，它表明股票的
持有者对股份公司的部分资本拥有所有权。

股息就是股东根据股票从企业赢利中获得的收入，股息是工人创造的剩余价值的一部分。

由于股票包含有经济利益，且可以上市流通转让，股票也是一种有价证券。

股票价格也叫作股票行市，它不是股票的票面金额，而是股息收入的资本化。

股票是虚
拟资本形式，是股息收入凭证和资本投资所有权凭证，实质是股息收入资本比，股票价格同股息成正比，股票价格同利息率成反比。

股票价格的高低取决于两个因素：一是预期股息的高低；二是银行的存款利息率水平。

用公式表示为：股票价格==股票面额╳预期收益率/存款利息率==股息/存款利息率。

率），此外，
股票价格还受股票供求关系、政治、心理等多种因素的影响。

股票和债券联系是都为虚拟资本和有价证券。

区别在于，股票代表资本投资经济关系，而债券代表债权债务经济关系。

股份公司性质,判断股份公司的性质，关键是看控股权掌握在谁的手里。

例题：“王府井”股票，2006年12月30日收盘价格为每股24元。

则该价格是（ B ）
A．股票所代表的投入企业实际资本价值的货币表现
B．股息的资本化
C．按股票面额可从公司盈利中分得的一部分利润额
D．社会经济、政治形势变化的晴雨表
解析：股票价格决定于股息与利息率的比值，股票价格实质上是股息收入的资本化。

故B项正确，股票市场是社会经济和政治变化的晴雨表，它影响的是整个市场，一只股票的价格并不能反映整个市场的情况，D选项错误。

A项说的是股票的票面值，C项说的是股票的收益，显然与股票价格不是一回事。

7．社会总资本简单再生产的实现条件
社会总资本简单再生产应具备的实现条件是：第一部类的可变资本价值和剩
余价值之和必须等于第二部类的不变资本价值。

即
由这个基本公式可以引申出另两个实现条件。

其一为：I(c+v+m)=I(c)+II(c)。

这个条件反映整个社会的生产资料供给和社会对生产资料的需求之间的内在联系。

其二为：II(c+v+m)=I(v+m)+II(v+m)。

这个条件反映整个社会的消费资料的供给和社会对消费资料的需求之间的内在联系。

8．社会总资本扩大再生产的前提条件和实现条件
I(c+v+m)>I(c )+II(c )或I(v+m)>II(c )
II(c+v+m)>I(v+m/x)+II(v+m/x)
社会总资本扩大再生产的基本实现条件（协调发展）用公式可以表示为：
I（v+△v+m/x）==II(c+△c)
由这个基本公式可以引申出两个基本公式：
（1）I(c+v+m)==I(c+△c)+II(c+△c)（2）II(c+v+m)== I(v+△v+m/x)+II(v+△v+m/x)
9．级差地租和绝对地租
级差地租的形式分为级差地租Ⅰ和级差地租Ⅱ。

级差地租I形成的条件有两个：一是由于土地肥沃程度的差别，这种差别会导致不同的劳动生产率。

二是由于不同地块地理位置的差别，这种差别会形成运输费用的差异。

土地肥沃程度的差别会使劳动生产率和产量出现差别，农产品的社会生产价格是由劣等土地的个别生产价格所决定，因此优等和中等地的农产品个别生产价格就会低于社会生产价格而产生超额利润（卖农产品的时候以社会生产价格出售），这个超额利润就形成级差地租Ⅰ。

土地地理位置的差别会使农产品的运费出现差别，而农产品的社会生产价格由距离市场最远的土地的农产品的个别生产价格决定，于是距离市场近的土地就能获得超额利润，这个超额利润也形成级差地租Ⅰ。

级差地租Ⅰ是由于土地肥沃程度和地理位置不同而产生的级差地租。

级差地租Ⅱ是由于在同一块土地上连续追加投资的资本生产率不同而产生的级差地租。

绝对地租的含义：租种任何土地（包括劣等土地）都必须交纳的地租。

绝对地租产生的条件是农业资本的有机构成低于工业（农业的生产经营技术一般落后于工业，所以耗费的劳动力较多）。

绝对地租的来源是农产品的价值高于生产价格的差额，是农业工人创造的剩余价值的转化形式。

级差地租和绝对地租的区别：产生的根本原因不同：级差地租是经营垄断权，绝对地租是土地所有权的垄断。

具体形式条件不同：级差地租农产品个别生产价格低于社会价格，绝对地租是生产价格低于价值。

归属不同：绝对地租归地主，而级差地租归农业资本家和地主。

10．土地价格
土地价格是指土地出售时的价格。

土地价格的实质是地租收入的资本化。

土地同股票一样，不是劳动产品，因而没有价值。

但掌握土地的所有权就可以定期取得土地收入，就如同把一笔资金存入银行取得利息一样，所以土地有了价格并
可以买卖。

故此土地价格不是土地价值的货币表现，而是地租的购买价格。

土地价格与地租成正比，与银行存款利息率成反比。

即土地价格==地租/利息率。

例如，一块土地每年的地租收入额为1000元，银行的同期存款利率为5%，则这块土地的价格就==1000元/5%==20000元。

这就是说，1000元的地租收入相当于存入银行的20000元的利息收入。

决定土地价格的因素是：
（1）地租额的大小。

在其它条件不变的情况下，土地价格同地租额成同方向变化。

（2）利息率的高低。

在其它条件不变的情况下，土地价格的高低与利息率的高低成反方向变化。

（3）土地的供求状况。

土地供应少，价格上升；土地供应多，价格下降。

11．股份制改革
股份制是社会化大生产的产物，是现代企业制度的一种组织形式，有利于所有权和经营权的分离，有利于提高企业的运行效率，有利于提高企业的生产积极性。

作用资本集中的一种手段，资本主义可以用，社会主义也可以用。

{此段话熟练掌握}
从发展生产力的角度来说，股份制没有社会性质的属性划分，是一种赢利的组织单位，但从生产关系中生产资料占有和归属的角度看，股份制是有社会性质属性划分的，判断股份制是公有还是私有，关键看控股权掌握在谁手中，在中国，如果是国家和集体控股，则该企业具有明显的公有性，有利于扩大公有资本的支配范围，增强公有制的主体作用。

12．资本总公式的矛盾：
价值增殖和等价交换（价值规律）的矛盾。

从表面现象看，剩余价值是从流通中产生的。

其实这是一个假象，流通过程不可能使价值增殖。

因为如果按照等价交换原则进行交换，则任何一方都得失相当，不可能发生价值增殖，如果按照不等价原则进行交换，一方多得的，正是另一方所失去的，价值总量也不会增大，只是总价值在社会中的分配发生了变化。

但是，剩余价值的产生又不能离开流通领域，如果脱离流通，商品所有者不会同其他人发生任何交换关系，那么是不会发生价值增殖现象的。

因此，价值增殖“不能从流通中产生，又不能不从流通中
产生。

它必须既在流通中产生又不在流通中产生。

”这就是解决资本总公式矛盾的条件。

解决以上矛盾的关键是：劳动力成为商品——这也是货币转化为资本的前提。

（易考选择题）劳动力商品理论是剩余价值理论的一个重要组成部分。

劳动力成为商品，是剩余价值由此产生和存在的社会基础和前提，也是资本主义生产关系得以确立的决定性条件。

13．绝对剩余价值生产和相对剩余价值生产
绝对剩余价值生产：是在生产技术条件不变和工人必要劳动时间不变的条件下，通过工作日的绝对延长而生产的剩余价值。

绝对剩余价值的生产构成资本主义剥削的一般原理。

靠延长工作日的方法来增加绝对剩余价值的生产是有限度的，即生理条件的限制和社会道德因素的限制，资本家想延长工人的劳动时间，而工人为保护自己的劳动能力不受残害和破坏，要求维持正常的劳动时间，因此，工作日的长短，取决于工人阶级和资产阶级斗争的结果。

相对剩余价值生产：是在工作日长度不变的条件下，通过提高劳动生产率缩短必要劳动
时间，相对延长剩余劳动时间而生产的剩余价值。

相对剩余价值的生产构成了资本主义剥削方式的一个重要特点。

超额剩余价值产生于商品的个别价值低于社会价值的差额。

由于个别资本家首先采用先进技术，提高劳动生产率，使商品的个别价值低于社会价值，但仍按社会价值出售而取得的更多的剩余价值。

超额剩余价值也是由工人的劳动创造的。

个别企业提高劳动生产率的直接目的和动力是为了获得超额剩余价值。

但所有企业这样做的结果，使资本普遍地获得了相对剩余价值。

相对剩余价值生产是作为各个资本追求超额剩余价值的结果而实现的。

超额剩余价值是相对剩余价值的现实生产起点。

即超额剩余价值→生活资料价值下降→社会相对剩余价值。

14．我国现存的失业问题（重要）
原因：（１）人口总量过大，生产力不发达；
（２）是发展过程中的就业和失业问题；
（３）工业的发展中伴随着科技进步，必然导致优胜劣汰；
（４）是由改革引起的，由于市场经济追求利润最大化，就要把富余人员
剥离出来；同时市场竞争中，企业的倒闭破产也会影响工人就业。

解决失业问题的根本途径：
（１）坚持发展经济的思路，这是解决失业问题的最根本途径；
（２）政府要实施各种有利于就业的政策，充分扩大就业，就业是民生之本；（３）调整产业结构，大力发展第三产业；控制人口增长。

（４）发展多种所有制经济；反对就业歧视。

15．资本总公式的矛盾：
价值增殖和等价交换（价值规律）的矛盾。

从表面现象看，剩余价值是从流通中产生的。

其实这是一个假象，流通过程不可能使价值增殖。

因为如果按照等价交换原则进行交换，则任何一方都得失相当，不可能发生价值增殖，如果按照不等价原则进行交换，一方多得的，正是另一方所失去的，价值总量也不会增大，只是总价值在社会中的分配发生了变化。

但是，剩余价值的产生又不能离开流通领域，如果脱离流通，商品所有者不会同其他人发生任何交换关系，那么是不会发生价值增殖现象的。

因此，价值增殖“不能从流通中产生，又不能不从流通中产生。

它必须既在流通中产生又不在流通中产生。

”这就是解决资本总公式矛盾的条件。

解决以上矛盾的关键是：劳动力成为商品——这也是货币转化为资本的前提。

（易考选择题）劳动力商品理论是剩余价值理论的一个重要组成部分。

劳动力成为商品，是剩余价值由此产生和存在的社会基础和前提，也是资本主义生产关系得以确立的决定性条件。

16．技术进步和固定资本折旧
固定资本按照其磨损的原因不同，固定资本的有形磨损也叫物质磨损，发生物质磨损的原因主要是两个：一是由于自然力的作用而引起的磨损，如机器生锈、砖石风化等。

二是生产中因使用而造成的磨损，如机器由于运转而造成的磨损等。

固定资本的无形磨损又叫精神磨损。

造成这种磨损的原因有两个，一是由于劳动生产率的提高，生产同样的机器所耗费的必要劳动时间减少，使原有设备价值降低。

二是技术进步出现了效率更高的新机器，使原有的固定资本贬值。

现代社会，固定资本的无形磨损（精神磨损）因为科技进步、竞争加剧而呈不断增大的
趋势。

固定资本的无形损耗所造成的固定资本价值的损失，并不能完全转移到新产品中去。

为了减少无形损耗，资本家总是加速折旧，加快周转。

为保证再生产的顺利进行，企业要提取折旧金，以方便日后的固定资本更新。

一般来说，以平均年限法计算的折旧金的计算公式为：折旧费==固定资本原始价值/固定资本使用年限。

折旧金的性质属于简单再生产的范畴。

每年提取的折旧费与固定资本原价值的比率叫做折旧率。

公式为折旧费/固定资产原值×100%。

例题：某企业在2003年购进一套机器设备，价值4000万元，企业每年按照机器原始价值的5%计算磨损并提取折旧金。

2005年，由于技术水平提高，该套设备的市场价格下跌制3000万元。

为准确反映机器的残余价值，该企业决定对机器加速折旧，折旧率由原来的5%提高到10%。

对此，说法正确的是（ C ）
A.技术进步加快了机器所包含价值向新产品中转移的速度
B.无形损耗和有形损耗转移到新产品中去了
C.加速折旧是对无形损耗的补偿
D.加速折旧增加了产品的成本，所以企业一般都不原意加速折旧
17．宏观调控手段（极重要，结合房地产过热等情况考核）
（1）经济手段。

国家运用与价值有关的经济杠杆（价格、税收、利率、汇率等）调节不同经济主体的经济利益关系来引导和调节经济运行。

主要包括财政政策和货币政策、产业政策和收入分配政策等。

财政政策，是指国家在一定时期内，为了实现社会经济的持续稳定发展，综合运用各种财政调节手段，对一定的经济总量进行调控，使之增加或减少的政策。

财政政策主要是通过变动税收状况和财政支出状况来影响国民经济的总量状况，因而，财政政策可分为财政收入政策与财政支出政策两个方面。

在不同时期，政府采用不同的财政政策。

即“逆经济风向行事”。

经济衰退时期，实行扩张性财政政策，增加财政支出，减少税收，以刺激总需求扩张，降低失业率。

相反在经济高涨时期，则实行紧缩性财政政策，减少财政支出，增加税收，以抑制过热的需求，降低通货膨胀率。

通过财政政策手段的调节，以争取保持总需求和总供给的基本平衡，实现经济的稳定增长。

货币政策，是指中央银行或货币当局为实现一定的宏观经济目标而采取的各种调节和控制货币供应量的方针、政策、措施。

主要包括对利率的调节和对货币流通量的调节两个方面。

利率调节主要是通过利率高低和差别利率来实现某些宏观经济目标。

货币流通量的调节手段是法定存款准备金率、再贴现率和公开市场业务。

在经济衰退时期，应实行扩张性货币政策，增加货币供应量，降低利率，以刺激总需求。

在经济高涨时期，应实行紧缩性货币政策，减少货币供应量，提高利率，以抑制总需求。

发达国家在调控货币量方面，主要运用“三大手段”：一是公开市场业务，即中央银行在货币市场上公开出售或收购有价证券。

二是法定存款准备金率，即中央银行规定的银行准备金对银行存款的比率。

金融机构必须将存款的一部分缴存在中央银行，这部分存款叫做存款准备金；存款准备金占金融机构存款总额的比例则叫做存款准备金率。

例如，如果存款准备金率为7％，就意味着金融机构每吸收100万元存款，要向央行缴存7万元的存款准备金，用于发放贷款的资金为93万元。

倘若将存款准备金率提高到7.5％，那么金融机构的可贷资金将减少到92.5万元。

在经济过热的情况下，提高存款准备金率可以相应地减缓货币信贷增长，保持国民经济持续快速协调健康发展。

三是再贴现率，即中央银行对商业票据再贴现时规定的比率。

降低再贴现率，商业银行就会拿出更多的有价证券去贴现，从而可以增加流通中的货币量；提高贴现率则可以减少货币供应量。

（2）计划手段。

国家为减少市场自发性对经济的破坏作用，而制定和实施经济计划对社会经济活动进行指导、协调和监督。

计划调节主要是通过市场机制作用实现的。

并带有预测性、指导性。

（3）法律手段。

法律手段包括经济立法、经济仲裁等。

如主要资本主义国家普遍实行反垄断法，以限制垄断对竞争的过分消除，从而造成对中小资本的过分损害，以维护垄断资本主义经济总体发展的利益。

法律手段具有强制性、稳定性、平等性等特点。

（4）行政手段。

行政手段具有权威性、垂直性和无偿性等特点。

具体而言，行政手段主要包括许可证管理、价格管理等手段。

股份制
“股份制度——它是在资本主义体系本身的基础上对资本主义的私人产业的扬弃；它越是扩大,越是侵入新的生产部门,它就越会消灭私人产业。

”——摘自《资本论》第三卷
“这种向股份形式的转化本身，还是局限在资本主义界限之内；因此，这种转化并没有克服
财富作为社会财富的性质和作为私人财富的性质之间的对立，而只是在新的形态上发展了这
种对立。

”——摘自《资本论》第三卷
请结合所学知识回答：
（1）股份制产生于资本主义社会形态中，我国的经济建设可以借鉴这种资本形式吗？为什
么。

（2）材料1认为“越是侵入新的生产部门,它就越会消灭私人产业”而材料2却认为“这种向股份形式的转化本身，还是局限在资本主义界限之内”如何理解这一矛盾。

答案：
（1）自由资本主义时期出现的股份资本和股份公司的发展，是资本主义生产关系在其自身范围内的内部调整，是资本主义生产关系的第一次自我扬弃。

它使资本的形式由单个资本转化为股份公司的资本联合，这种联合已经在一定程度上带有社会资本的性质。

从这个意义上可以说股份制“越会消灭私人资本”。

股份制虽然产生于资本主义经济发展过程中，但不是资本主义独有的东西，而是社会化
大生产的产物。

从生产力的角度看，我国的社会主义市场经济体制框架范围下同样可以采
用股份制的形式，它有利于促进我国生产力的发展。

从生产关系角度看，不能笼统地说股。