《证券法》(2019)主要修订内容(下)

《证券法》（2019）主要修订内容（下)
返回上一级
单选题(共2题，每题20分）
1 。

违反《证券法》的有关规定，出借自己的证券账户或者借用他人的证券账户从事证券交易的，责令改
正，给予警告，可以处（）万元以下的罚款.
• A.十
• B.二十
•C。

五十
•D。

一百
我的答案：C
2 . 保荐人出具有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏的保荐书，或者不履行其他法定职责的，没有业务收
入或者业务收入不足一百万元的,处以（）罚款.
• A.二百万元以上二千万元以下
• B.一百万元以上一千万元以下
•C。

五十万元以上五百万元以下
•D。

二十万元以上二百万元以下
我的答案: B
多选题（共2题，每题20分）
1 . 证券市场禁入包括以下（）方面.
• A.在一定期限内直至终身不得从事证券业务
•B。

在一定期限内直至终身不得从事证券服务业务
•C。

一定期限内直至终身不得担任证券发行人的董事、监事、高级管理人员
•D。

一定期限内不得在证券交易所、国务院批准的其他全国性证券交易场所交易证券我的答案：ABCD
2 。

关于证券公司及其从业人员违反《证券法》有关规定受处罚的情形,正确的有( ）。

• A.证券公司的从业人员私下接受客户委托买卖证券的，责令改正,给予警告，没收违法所得,并处以违法所得一倍以上十倍以下的罚款
•B。

证券公司未对投资者开立账户提供的身份信息进行核对的，责令改正，给予警告，并处以五万元以上五十万元以下的罚款
• C.证券公司未履行或者未按照规定履行投资者适当性管理义务的,责令改正，给予警告，并处以十万元以上一百万元以下的罚款
•D。

证券公司的从业人员为牟取佣金收入，诱使客户进行不必要的证券买卖，没有违法所得或者违法所得不足十万元的,处以五十万元以下的罚款
我的答案：CD（该题答案有误）
判断题（共1题，每题20分）
1 . 会计师事务所从事证券业务应经国务院证券监督管理机构批准. 对错
我的答案：错。