律师办理企业法律风险治理业务操作指引(最新正式版)

律师办理企业法律风险治理业务操作指引

目录

总那么

第1条宗旨

为指导律师办理企业法律风险治理业务，标准律师执业行为，保障律师依法履行职责，充分发挥律师在企业法律风险治理中的作用，依据《中华人民共和国公司法》（以下简称“公司法”）、《企业法律风险治理指南》（GB/T27914-2021）（以下简称“指南”）、《风险治理风险评估技术》（GB/T27921-2021）（以下简称“评估技术”）、《企业内部操纵大体标准》、《中央企业全面风险治理指引》及其他相关法律、法规、规章和国家关于企业开展法律风险治理的规定，制定本指引。

第2条概念及业务范围

本指引所称律师办理企业法律风险治理业务，是指律师事务所同意企业的委托，指派律师为委托人提供与企业法律风险治理相关的法律效劳，为企业开展法律风险治理活动提供支持与协助。

律师办理企业法律风险治理业务的工作范围包括但不限于：

搜集企业法律风险内外部环境信息；

了解企业法律风险准那么；

对法律风险进行识别并出具《企业法律风险清单》；

对法律风险进行分析评判；

制定法律风险应付方案；

出具《企业法律风险应付打算》；

出具《企业法律风险治理整体报告》。

律师办理企业法律风险治理业务进程中，应当依照以下因素调整工作范围：委托人的委托范围；

企业法律风险治理项目目标及期望达到的成效；

委托人对企业法律风险治理项目的预期；

企业法律风险治理项目预算。

第3条专门事项

本指引旨在向律师提供办理企业法律风险治理业务方面的体会，而非强制性规定，仅供律师在实践中参考。

本指引仅供律师在办理法律风险治理业务中的操作性层面参考，其中涉及到的专出名词、理论体系、计量方式等均不对其做论述，请律师自行了解。

律师从事企业法律风险治理业务，依据法律、法规、规章和标准性政策文件，在委托人授权范围内独立进行工作。

律师从事与企业法律风险治理业务有关的法律效劳时，可参照本指引执行。

第一章合同签定

第4条成立委托代理关系

律师应以律师事务所名义与委托人订立书面的《法律效劳合同》，成立委托代理关系。

律师应与委托人就本企业法律风险治理业务的目标、工作内容、工作功效进行充分沟通。在项目目标确信的前提下，依据委托人开展本项目期望达到的结果，确信详细的工作范围。

第5条《法律效劳合同》应当包括但不限于以下内容：

本企业法律风险治理项目开展的目标；

律师的工作范围及工作内容；

律师与委托人的权利义务分派，其中需明确企业有配合的义务，在项目进行中需提供必要的人员、资料、场地等配合；

项目的持续时刻；

项目的法律效劳费用；

承办该项目的人员；

项目的工作功效。

第二章搜集法律风险环境信息

第6条本指引所称搜集法律风险环境信息，是指应用适当的方式，对企业内外部环境中与法律风险相关的信息进行搜集、分析、整理、归纳的一系列进程。

第7条搜集法律风险环境信息是一个动态进程，律师在取得委托人授权的情形下，可协助企业维持法律风险环境信息的持续更新。

第8条律师搜集法律风险环境信息应遵循以下原那么：

全面性原那么。律师应当全面搜集与企业法律风险相关的内外部环境信息，并多角度了解企业法律风险准那么。

专业性原那么。在搜集法律风险环境信息进程中，律师应从专业角度对信息素材进行挑选判定。

保密性原那么。律师在搜集内部法律风险环境信息时所取得的企业商业秘密，应当履行保密义务，不将相关信息透露给无关第三方。

第9条律师搜集法律风险环境信息，能够利用以下方式：

对企业现有与本项目相关的文件进行调查，例如合同、以往诉讼、人力资源、企业内操纵度等。

对企业实地考察及对内部人员进行调查，可采用实地走访、问卷调查、单独访谈、集体研讨、交流等方式。律师需依照项目目标，选择适宜调查对象，通常可选择高级治理人员、部门负责人、业务骨干等开展此类工作。

对企业涉及第三方主体进行调查，可采用交流、实地造访等方式。律师可选择处于企业上游及下游产业链的相关主体、企业竞争对手、利益相关方等进行调查。

对企业监管部门进行调查，可采用交流、实地造访等方式。律师可选择工商部门、税务机关、本地法院、检察院及其他第三方行政机关进行调查。

对企业所在行业法律法规、政策性文件、重点案例等进行检索，通过全面调查充分了解企业所处法律环境。

第一节搜集外部法律风险环境信息

第10条本指引所称外部法律风险环境信息，是指企业外部与企业法律风险治理相关的政治、经济、文化、社会、技术、法律等各类相关信息。

第11条外部法律风险环境信息包括但不限于：

宏观环境，包括但不限于：

该企业所在行业在国民经济中的地位及比重；

该企业所在行业的宏观经济环境分析，例如经济进展趋势、宏观经济政策、货币政策、进出口进展趋势、CPI及PPI等；

该企业所在行业的社会环境分析及技术环境分析；

该企业所在区域的进展状况、政府支持、资金情形等。

企业所在行业自有特点，包括但不限于：

该企业所在行业的业务模式及特点；

该企业所在行业与其他相关行业的关系；

该企业所在行业的整体供需状况分析；

该企业所在行业的市场状况分析.

法律环境信息，包括但不限于：

该企业所在行业的法律及政策情形、转变及热点事件等；

国内外与该企业相关的立法、司法、执法和遵法情形极为转变；

与该企业相关的监管体制、机构、政策和执行等情形；

该企业要紧的利益相关者及其对法律、合同、道德操守等的遵从情形。

企业自有特点，包括但不限于：

与该企业相关的市场竞争情形；

该企业在产业价值链中的定位；

该企业产业链上下游相关产业的进展情形。

第12条当企业为跨区经营时，律师在进行外部法律风险环境信息搜集时，需关注不同区域中企业外部法律风险环境信息之间的不同。

第二节搜集内部法律风险环境信息

第13条本指引所称内部法律风险环境信息，是指企业内部与企业法律风险及其治理相关的各类信息。

第14条律师搜集企业内部法律风险环境信息，需企业提供相关资料的，应要求企业在合理或约按时刻内向律师提供真实、完整的资料原件或与原件审核一致的复印件。

第15条内部法律风险环境信息包括但不限于：

企业的大体信息，包括但不限于：