科室(部门)内部控制操作流程规程(精品版)

科室（部门）内部控制操作流程
第一章总则
第一条为提高内控管理水平，防控内部管理各类风险，根据《内部控制基本制度（试行）》，结合科室（部门）工作实际，制定本操作规程。

本规程适用于科室（部门）各项业务流程和所有工作岗位。

第二条本操作规程所称内部控制是指通过查找、梳理、评估科室（部门）工作中的各类风险，制定、完善并有效实施一系列制度、流程、程序和方法，构建形成对各类工作风险进行事前防范、事中控制、事后监督和纠正的动态过程和工作机制，提高科室（部门）内部管理和业务水平。

第三条本规程适用于科室（部门）各项业务流程和所有工作岗位。

第四条内部控制的目标是提高工作质量和效率，各项业务活动合法合规，有效履行科室（部门）工作职能，防范舞弊和预防腐败，保障各项工作有序开展。

第五条建立和实施内部控制，遵循以下原则：
（一）全面性原则。

内部控制贯穿于决策、执行、监督、改进和反馈全过程，贯穿科室（部门）各项业务流程和各个环节，科室（部门）全员参与，任何决策或业务工作都应有案可查。

（二）制衡性原则。

分事行权、分岗设权、分级授权在管理
结构、科室设置及职责分配、业务流程等方面实现决策、执行、监督既相互制约又相互协调。

（三）权责对等原则。

科室（部门）各岗位人员在决策、执行、监督和反馈过程中行使的权力与承担的责任相一致。

（四）重要性原则。

内部控制应当在全面控制的基础上，重点关注关键业务、环节、岗位和重大风险。

（五）适应性原则。

内部控制应与职责分工、业务范围、风险水平和人员构成等相适应，并根据新情况及时调整完善。

（六）有效性原则。

内部控制存在的问题能够得到及时纠正和反馈，有效管控各类风险。

第二章职责和岗位
第六条根据《职能配置、内设机构和人员编制规定》的相关规定，科室（部门）承担职责包括：管理全市工作，贯彻实施国家统一的法律法规和制度。

指导人才队伍建设有关工作，按规定承担专业技术资格管理工作。

管理全市人员的考试和业务培训。

指导和监督机构工作。

牵头协调推进本系统“放管服”改革，承担审批服务便民化有关工作，集中承担市本级有关审批服务事项的受理、审批等工作，推进纳入一体化政务服务平台。

第七条科室内部职责分工。

（一）科长。

对科室各项工作全面负责。

具体承担以下岗位工作职责：
1.研究制定年度管理（行政审批）工作计划要点；
2.研究制定贯彻实施国家统一的法律法规和制度工作计划；
3.组织实施年度各类专业技术资格考试；
4.研究制定专业技术人员年度继续教育工作计划，组织实施全市人员继续教育业务培训，指导人才队伍建设。

5.研究推进审批服务便民化有关工作，指导和监督代理机构工作；
6.组织实施市本级有关审批服务事项的受理、审批等工作，推进纳入一体化政务服务平台；
7.指导县市区部门开展各项管理（行政审批）工作；
8.完成领导交办的其他工作。

（二）科室工作人员。

科室工作人员配合科长完成相关工作，具体承担以下岗位工作职责：
1.参与组织实施年度各类考试工作；
2.具体落实全市专业技术人员信息采集、继续教育培训高级（正高级）师任职资格评审资料初审等业务工作；
3.参与指导和监督机构工作，参与实施市本级有关审批服务事项的受理、审批等工作；
4.参与科内各类文件文书起草工作；
5.负责科室内公文及档案管理等工作；
6.完成领导及科室负责人交办的其他工作。

第三章业务流程及风险防控
第八条公文办理
（一）业务流程
主要包括公文接收、批分、办理、归档整理等环节。

1.科室工作人员负责收取收发室、科室公文系统的文件和资料，将文件和资料报科长批办；
2.科长根据文件工作内容及类型批阅经办人员，并做好签收、办理登记。

3、科室经办人员完成公文办理，按审批流程报送科长、领导审签；
4、公文办结后，科室工作人员及时归档整理办结文件。

（二）风险类型
（三）防控措施
1.科室工作人员每天登录公文系统及时接收文件、资料，并报送科长批办，若科长外出，需及时处理的文件应电话汇报；
2.根据科长批办意见和工作时限要求，及时处理文件资料；
3.严格按照审批权限、审批流程进行公文办理，逐级审签；
4.严格收发文登记管理，及时、全面做好登记工作，办结完毕的重要文件及时收集整理归档。

第九条人员信息采集业务
（一）业务流程
1.信息采集。

科室经办人员每日登陆人员管理系统，查看新增的信息采集审核信息，严格审核人员填写的基础信息，查看信息填报是否准确，证明材料是否规范、完整，基础信息与证明材料是否一致，并对信息采集作出是否通过的处理，若作出不通过的处理，应一次性告知原因及需补正资料。

科室工作人员处理完毕后，及时报科长进入管理系统进行复核，发现问题及时完善处理。

2.信息变更。

科室经办人员每日登陆人员管理系统，查看新增的信息变更审核信息，严格审核人员填写的变更信息内容，以及上传的证明材料，查看信息变更与证明材料是否合理、准确一致，并对信息变更作出是否通过的处理，若做出不通过的处理，应一次性告知原因及需补正资料。

科室工作人员处理完毕后，及时报科长进入管理系统进行复核，发现问题及时完善处理。

（二）风险类型
（三）防控措施
1.科室工作人员每天及时登录人员管理系统，接收查看信息采集与信息变更信息，并及时进行审核；
2.严格审核人员填写的基础信息，以及上传的证明材料，重点查看信息填报是否准确，证明材料是否规范、完整，填报的信息与证明材料是否一致；
3.加强学习和业务探讨，准确把握信息采集与信息变更审核口径；
4.对不予通过的信息采集与信息变更信息，必须一次性告知原因及需补正资料。

第十条人员继续教育登记业务
（一）业务流程
1.制定发布年度人员继续教育计划。

根据人力资源社会保障部《专业技术人员继续教育规定》、省厅关于年度继续教育工作的统一安排，结合我市实际情况，制定发布我市专业技术人员继续教育工作安排计划；
2.审核人员继续教育登记信息。

科室经办人员每日登陆人员继续教育管理系统，查看新增的人员继续教育登记信息，严格审核人员填写的继续教育年度、形式、学分等继续教育登记信息，以及上传的继续教育合格的证明材料，重点查看信息填写是否规范、准确，证明材料是否清晰、规范、完整，并对继续教育信息作出是否通过的初步处理，若作出不通过的处理，应一次性告知原因及需补正资料。

科室工作人员处理后，及时报科长进入管理系统进行复核，发现问题及时完善处理。

（二）风险类型
（三）防控措施
1.严格按照部、人力资源社会保障部《专业技术人员继续教育规定》，结合省厅关于年度继续教育工作的统一安排和我市实
际，及时制定我市专业技术人员继续教育工作安排计划，并在市官网上及时向社会发布；
2、科室工作人员每天及时登录人员继续教育管理系统，接收查看人员继续教育登记信息；
3.严格审核人员填写的继续教育登记信息，以及上传的证明材料，重点查看登记信息填报是否准确，证明材料是否清晰、规范、完整，填报的信息与证明材料是否一致；
4.加强学习和业务探讨，准确把握继续教育登记业务审核口径；
5.对不予通过继续教育登记信息，应一次性告知原因及需补正资料。

第四章附则
第十五条本操作规程由科室（部门）负责解释和修订。

第十六条本操作规程自发布之日起实施。