2020年期货从业资格《期货法律法规》能力测试试卷B卷

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省(市区) 姓名 准考证号 ………密……….…………封…………………线…………………内……..………………不……………………. 准…………………答…. …………题…
2020年期货从业资格《期货法律法规》能力测试试卷B 卷
考试须知:
1、考试时间:120分钟,本卷满分为100分。

2、请首先按要求在试卷的指定位置填写您的姓名、准考证号等信息。

3、请仔细阅读各种题目的回答要求,在密封线内答题,否则不予评分。

一、单选题(本大题共80小题,每题0.5分,共40分)
1、我国公司制期货交易所设监事会,每届任期3年。

监事会成员不得少于( )。

A 、1人 B 、3人 C 、5人 D 、7人
2、未经国务院期货监督管理机构审核并报国务院批准,期货交易所不得从事( )业务。

A 、信托投资 B 、股票投资 C 、自用动产投资 D 、非自用不动产投资
3、期货公司董事长、总经理、首席风险官在失踪、死亡、丧失行为能力等特殊情况下不能履行职责的,期货公司可以按照公司章程等规定临时决定由符合相应任职资格条件的人员代为履行职责,代为履行职责的时间不得超过( )个月。

A 、2 B 、3 C 、6 D 、12
4、自被中国证监会或者其派出机构认定为不适当人选之日起未逾( )年的,不得申请期货
公司董事、监事和高级管理人员的任职资格。

A 、2
B 、3
C 、5
D 、7
5、申请人或者拟任人以欺骗、贿赂等不正当手段取得任职资格的,应当予以撤销,对负有责任的公司和人员予以警告,并处以( )元以下罚款。

A 、3万
B 、5万
C 、10万
D 、20万
6、我国期货交易所应当于每一季度结束后15日内,每一年度结束后( )内,向中国证监会提交有关经营情况和有关法律、法规、规章、政策的执行情况的季度和年度工作报告。

A 、10日 B 、20日 C 、30日 D 、14日
7、期货从业人员的下列行为中不能构成不正当竞争行为的是( )。

A 、开发客户时暗示与有关组织具有特殊关系 B 、在投资者不知情的情况下给投资者代理人返还佣金 C 、以低于本公司其他客户手续费标准开发新客户 D 、采用容易引起误解的宣传方式进行自我夸大
8、资产管理计划存续期间持续销售的,销售机构应当在销售行为完成后( )个工作日内,将销售过程中产生和保存的投资者信息及资料全面、准确、及时提供给证券期货经营机构。

A 、2 B 、3
C、5
D、10
9、中国证监会派出机构应当在()1二作日内对公司风险监管指标触及预警标准的情况和原因进行核实,对公司的影响程度进行评估。

A、5个
B、7个
C、10个
D、15个
10、关于期货交易所的会员管理,下列说法错误的是()。

A、期货交易所批准、取消会员的会员资格,应当向中国证监会报告
B、期货交易所应当制定会员管理办法
C、期货交易所每年应当对会员遵守期货交易所交易规则及其实施细则的情况进行抽样或者全面检查,并将检查结果报告中国证监会
D、期货交易所有权自主决定实行全员结算制度或者会员分级结算制度
11、非结算会员对交易结算报告的内容有异议的,应当()。

A、在结算协议约定的时间内书面向期货交易所提出异议
B、在期货交易所规定的时间内书面向全面结算会员期货公司提出异议
C、在结算协议约定的时间内书面向全面结算会员期货公司提出异议
D、在期货交易所规定的时间内书面向期货交易所提出异议
12、()负责期货投资咨询业务从业人员的资格考试、资格认定、日常管理等相关工作,相关自律管理办法也由其制定。

A、中国期货业协会
B、中国证监会
C、中国证监会派出机构
D、国务院期货监督管理机构
13、关于期货交易所,下列说法正确的是()。

A、中国证监会提议时可以召开期货交易所会员大会
B、期货交易所会员大会由大会主席主持
C、期货交易所总经理、副总经理由中国证监会任免
D、期货交易所总经理每届任期3年,可以连任3届
14、期货公司有关联关系的股东持股比例合计达到()的,持股比例最高的股东的净资产应不低于实收资本的50%,或有负债应低于净资产的50%,且不存在对财务状况产生重大不确定影响的其他风险。

A、3%
B、5%
C、7%
D、10%
15、()对期货公司执行投资者适当性制度的情况进行核查验证。

A、中国证监会及其派出机构
B、中国金融期货交易所
C、中国期货保证金监控中心公司
D、中国期货业协会
16、期货经纪公司(),是指期货经纪公司为了保证其各项业务的规范运作,实现其既定的工作目标,防范出现经营风险而设立的各种控制机制和一系列内部运作控制程序、措施和方法的总称。

A、内部控制制度
B、内部控制文本制度
C、内部监督体系
D、内部控制模式
17、期货公司的从业人员在本公司经营范围内从事期货交易行为产生的民事责任,由()承担。

A、从业人员所在的期货公司
B、从业人员自身
C、从业人员及其所在的期货公司共同
D、从业人员先行承担,不能承担的部分由其所在的期货公司
18、会员制期货交易所的总经理、副总经理由()任免。

A、中国证监会
B、理事会
C、中国期货业协会
D、会员大会
19、申请金融期货交易结算业务资格,注册资本不低于人民币()元。

A、3000万
B、5000万
C、1亿
D、10亿元
20、期货公司向股东、实际控制人及其关联人提供期货经纪服务的,()风险管理要求。

A、不得提高
B、不得降低
C、申报中国证监会决定降低或者提高
D、由期货公司自主决定降低或者提高
21、期货公司应当设(),对期货公司经营管理行为的合法合规性、风险管理进行监督、检查。

A、监事会
B、独立董事
C、首席风险官
D、首席执行官
22、下列不能成为我国期货交易所会员的是()。

A、非法人企业
B、上市公司
C、外国公司
D、国有企业
23、期货公司变更()以上的股权,应当经国务院期货监督管理机构批准。

A、3%
B、5%
C、1%
D、4%
24、全面结算会员期货公司与非结算会员签订、变更或者终止结算协议的,应当在签订、变更或者终止结算协议之日起()工作日内向协议双方住所地的中国证监会派出机构、期货交易所和期货保证金安全存管监控机构报告。

A、2个
B、3个
C、5个
D、7个
25、下列有关会员制期货交易所理事会的说法,不正确的是()。

A、理事会是会员大会的常设机构,对会员大会负责
B、理事会设理事长1人、副理事长1~2人
C、理事会会议至少每半年召开1次
D、理事会每次会议应当于会议召开15日前通知全体理事
26、在我国,对期货交易实施行业自律管理的机构是()。

A、中国证监会
B、中国期货业协会
C、期货交易所
D、期货公司
27、全面结算会员期货公司的期货保证金账户应当与()相互独立、分别管理。

A、其自有资金账户
B、个人客户保证金账户
C、非结算会员保证金账户
D、特别结算会员保证金账户
28、期货交易所允许会员在保证金不足的情况下进行期货交易的,应当责令改正,给予警告,没收违法所得,并处违法所得()以下的罚款。

A、1倍以上3倍以下
B、1倍以上5倍以下
C、3倍以上5倍以下
D、3倍以上10倍以下
29、期货交易所违反规定接纳会员的,责令改正,给予警告,同时对直接责任人给予纪律处分,处()的罚款。

A、5万元以上10万元以下
B、1万元以上5万元以下
C、1万元以上10万元以下
D、1万元以上3万元以下
30、期货交易所的交易结算系统和交易结算业务应当满足()的要求,真实、准确和完整地反映会员保证金的变动情况。

A、交易
B、结算
C、交易和结算
D、期货保证金安全存管监控
31、若客户下达的交易指令中没有有效期限的,应当视为()有效。

A、当日有效
B、三天内有效
C、指令未撤销前有效
D、长期有效
32、申请设立期货公司,持有5%以上股权的股东,净资产不低于实收资本的()。

A、15%
B、20%
C、35%
D、50%
33、期货公司的董事长、总经理、首席风险官之间不得存在()关系。

A、亲属
B、近亲属
C、亲戚
D、朋友
34、期货公司应当按照分类、()、账龄和可回收性等不同情况采取不同比例对资产进行风险调整。

A、流动性
B、流动资产
C、净资本
D、流动负债
35、某甲在国有期货公司任职,某乙有求于他的职务行为,给某甲送上5万元的好处费。

某甲答应给某乙办事,但因故未成。

某乙见事未成,要求某甲退还好处费,某甲拒不退还,并威胁某乙如果再来要钱就告某乙行贿。

对某甲的行为应定为()。

A、受贿罪
B、诈骗罪
C、敲诈勒索罪
D、受贿罪与敲诈勒索罪
36、期货交易所中层管理人员的任免应报()备案。

A、中国期货业协会
B、本交易所会员大会
C、本交易所理事会
D、中国证监会
37、净资本的计算公式为:净资本=净资产-资产调整值+()-客户未足额追加的保证金-/+其他调整项。

A、负债
B、流动负债
C、负债调整值.
D、流动资产
38、期货从业人员获取不正当利益的,可以暂停其期货从业人员资格()。

A、3个月至6个月
B、6个月至12个月
C、1年
D、2年
39、与单边的多头或空头投机交易相比,套利交易的主要吸引力在于()。

A、风险较低
B、成本较低
C、收益较高
D、保证金要求较低
40、期货公司会员应当结合投资者个人信用报告等信用证明文件和()的投资者信用风险信息数据库的信息,对投资者的诚信状况进行综合评估。

A、中国证监会
B、中国期货业协会
C、中国银监会
D、中国人民银行
41、客户在期货交易中违约,当保证金不足时,期货交易所应当以风险准备金和自有资金代为承担违约责任,并由此取得对该客户的相应()。

A、请求权
B、追偿权
C、代位权
D、质押权
42、期货交易所不需要编制并及时公布()。

A、日报表
B、周报表
C、月报表
D、年报表
43、宋体第一家推出期权交易的交易所是()。

A、CBOT
B、CME
C、CBOE
D、LME
44、标准仓单充抵保证金的,期货交易所以充抵日()该标准仓单对应品种最近交割月份期货合约的结算价为基准计算价值。

A、当日
B、前一交易日
C、次日
D、下一交易日
45、期货合约是由()统一制定的。

A、期货交易所
B、期货业协会
C、期货公司
D、证监会
46、禽流感疫情过后,家禽养殖业恢复,玉米价格上涨。

某饲料公司因提前进行了套期保值,规避了玉米现货风险,这体现了期货市场的()作用。

A、锁定生产成本
B、利用期货价格信号组织生产
C、锁定利润
D、投机盈利
47、2006年9月,()成立,标志着中国期货市场进入商品期货与金融期货共同发展的新阶段。

A、中国期货保证金监控中心
B、中国金融期货交易所
C、中国期货业协会
D、中国期货投资者保障基金
48、下列不属于期货交易所特性的是()。

A、高度分散化
B、高度严密性
C、高度组织化
D、高度规范化
49、集合资产管理计划的初始募集期自资产管理计划份额发售之日起不得超过()天
A、20
B、30
C、60
D、90 50、期货公司合并、分立、停业、解散或者破产,国务院期货监督管理机构应当自受理申请之日起()内做出批准或者不批准的决定。

A、20日
B、30日
C、2个月
D、3个月
51、下列不属于期货交易所职责的是()。

A、提供交易的场所、设施和服务
B、组织并监督交易、结算和交割
C、保证合约的履行
D、按照法律规定对期货市场进行管理
52、下列关于期货交易基本规则的表述,错误的是()。

A、在期货交易所进行期货交易的,应当是客户
B、客户可以通过电话向期货公司下达交易指令
C、期货公司不得使用不正当手段诱骗客户发出交易指令
D、客户的交易指令应当明确、全面
53、期货公司董事长、总经理、首席风险官在失踪、死亡、丧失行为能力等特殊情形下不能履行职责的,期货公司可以按照()等规定临时决定由符合相应任职资格条件的人员代为履行职责,并自做出决定之日起3个工作日内向中国证监会及其派出机构报告。

A、中国证监会有关法规
B、中国期货业协会的自律规则
C、中国期货业协会的章程
D、公司章程
54、宋体首席风险官发现期货公司存在违法违规行为,应先向()提出整改意见。

A、期货公司总经理或相关责任人
B、期货公司董事长或董事会
C、期货公司股东大会
D、期货公司监事会
55、保障基金总额达到()元人民币,期货交易所、期货公司可以暂停缴纳保障基金。

A、1亿
B、5亿
C、8亿
D、10亿
56、期货公司申请金融期货交易结算业务资格的,申请日前3个会计年度中,应至少1年盈利且每季度末客户权益总额平均不低于人民币()。

A、3000万元
B、5000万元
C、8000万元
D、1亿元
57、下列商品期货不属于能源期货的是()期货。

A、动力煤
B、铁矿石
C、原油
D、燃料油
58、期货公司停业的,应当向()提交相应申请材料。

A、中国证监会
B、期货交易所
C、中国期货业协会
D、国家工商总局
59、客户以有价证券充抵保证金的,会员应当将收到的有价证券()。

A、在市场上回购
B、进行公证
C、妥善保存
D、提交期货交易所
60、涨跌停板是指合约在()个交易日中的交易价格不得高于或者低于规定的涨跌幅度,超出该涨跌幅度的报价将被视为无效,不能成交。

A、1
B、2
C、3
D、6
61、期货公司从事金融期货结算业务,应当经()批准。

A、中国保监会
B、中国银监会
C、中国证监会
D、人民银行
62、首席风险官提出辞职的,应当提前()向期货公司董事会提出申请。

A、7日
B、10日
C、15日
D、30日
63、在正向市场上,如果近期供给量增加,需求减少,则跨期套利交易者应该进行()。

A、买人近期月份合约的同时卖出远期月份合约
B、买入近期月份合约的同时买人远期月份合约
C、卖出近期月份合约的同时卖出远期月份合约
D、卖出近期月份合约的同时买入远期月份合约
64、比较期权的跨式组合和宽跨式组合,下列说法正确的是()。

A、跨式组合中的两份期权的执行价格不同,期限相同
B、宽跨式组合中的两份期权的执行价格相同,期限不同
C、跨式期权组合和宽跨式期权组合都是通过同时成为一份看涨期权和一份看跌期权的空头或多头来实现的
D、底部跨式期权组合中的标的物价格变动程度要大于底部宽跨式期权组合中的标的物价格变动程度,才能使投资者获利
65、对交易者来说,期货合约唯一变量是()。

A、交易单位
B、报价单位
C、交易价格
D、交割月份
66、对于(),商品生产经营者与商品的投机者的态度是截然不同的。

A、信用风险
B、经营风险
C、价格风险
D、汇率风险
67、申请人提交境外大学或者高等教育机构学位证书或者高等教育文凭,或者非学历教育文凭的,应当同时提交()对拟任人所获教育文凭的学历学位认证文件。

A、外交部
B、公证机构
C、国务院教育行政部门
D、国务院期货监督管理机构68、下面不属于技术分析手段的有()。

A、价格
B、供给量
C、交易量
D、持仓量
69、()应当以保障基金的名义设立资金专用账户,用于专户存储保障基金。

A、期货公司
B、期货投资者保障基金管理机构
C、期货交易所
D、中国证监会
70、期货公司对外发布的广告宣传材料,应当自发布之日起()内报住所地的中国证监会派出机构备案。

A、3个工作日
B、5个工作日
C、10个工作日
D、15个工作日
71、我国期货交易所的理事会由会员理事和非会员理事组成,其中非会员理事由()委派。

A、期货业协会
B、国务院
C、商务部
D、中国证监会
72、设立期货公司,应由()批准。

A、国务院期货监督管理机构
B、国务院期货监督管理机构派出机构
C、中国期货业协会
D、期货交易所
73、董事会会议结束之日起()日内,董事会应当将会议决议及其他会议文件报告中国证监会。

A、3
B、5
C、10
D、20
74、政治因素、经济因素和社会因素等变化的风险属于()。

A、可控风险
B、不可控风险
C、代理风险
D、交易风险
75、期货交易所调整基础结算担保金标准的,应当在()报告中国证监会。

A、调整前
B、调整前3日内
C、调整后
D、调整后3日内
76、公民、法人受期货公司或者客户的委托。

作为居间人为其提供订约的机会或者订立期货经纪合同的中介服务的,基于居间经纪关系所产生的民事责任应由()承担。

A、期货公司
B、客户
C、期货交易所
D、居间人
77、会员制期货交易所理事会应当将会议表决事项作成会议记录,由出席会议的()在会议记录上签名。

A、理事
B、理事和工作人员
C、理事和记录员
D、投赞成票的理事
78、期货公司的董事长、总经理、首席风险官之间不得存在()关系。

A、亲属
B、近亲属
C、同学
D、朋友
79、期货公司对外发布的广告宣传材料,应当自发布之日起()个工作日内报住所地的中国证监会派出机构备案。

A、2
B、3
C、5
D、7
80、期货公司持有的金融资产,按照()和流动性情况采取不同比例进行风险调整,分类中同时符合两个或者两个以上标准的,应当采用最高的比例进行风险调整。

A、分类
B、账龄
C、可回收性
D、流动资产
二、多选题(本大题共40小题,每题1分,共40分)
1、下列()情形,经纪公司可以解除与投资者的《经纪合同》,对投资者帐户进行清算并予以销户。

A、自然人投资者死亡、丧失民事行为能力或者法人投资者终止的
B、自然人投资者被法院宣告失踪的
C、投资者被法院宣告进入破产程序的
D、经纪公司与投资者约定的并不违反法律法规的情形
2、期货公司应当事前了解客户的()等情况,认真评估客户的风险偏好、风险承受能力和服务需求,并以书面和电子形式保存客户相关信息。

A、身份
B、财务状况
C、投资经验
D、爱好
3、期货从业人员在执业过程中应当()
A、诚实守信
B、勤勉尽责
C、坚持公开、公平、公正原则
D、对期货交易各方高度负责,维护期货交易各方的合法权益
4、宋体下列关于“居间人”的相关表述正确的是()
A、居间人可以是公民也可以是法人
B、只能接受客户的委托
C、期货公司或客户应当按照约定向居间人支付报酬
D、居间人应当独立承担基于居间经纪关系所产生的民事责任
5、宋体甲某与深圳某经纪公司签订了一份期货经纪合同,开立账户炒作美国S&P500指数期货。

甲某直接操作,前后共亏损30万元。

该案正确的处理方式是()
A、认定合同无效
B、公司承担15万元亏损
C、甲某承担15万元亏损
D、甲某承担30万元亏损6、期货公司首席风险官不得()
A、授权他人代为履行职责
B、利用职务之便牟取私利
C、滥用职权,干预期货公司正常经营
D、在期货公司兼任除合规部门负责人以外的其他职务
7、期货公司变更法定代表人,应当向住所地中国证监会派出机构提交的申请材料包括()
A、申请书
B、关于变更法定代表人的决议文件
C、拟任法定代表人任职资格证明
D、中国证监会规定的其他材料
8、宋体下列属于中国证监会职权范围的是()
A、对于交易厅等机构聘用无《从业人员资格证书》的人员,情节严重的,处以1万元以上3万元以下的罚款
B、规定《从业人员资格证书》的种类
C、核准从业人员资格考试大纲
D、组织从业人员资格考试
9、根据《期货经纪公司管理办法》及相关规定,以下有关期货经纪公司基本业务的叙述中,正确的有:()
A、期货经纪公司在为投资者开户前,应当向其出示《期货交易风险说明书》,由投资者签字确认了解其内容
B、期货经纪公司应当按照价格优先的原则传递投资者指令
C、期货经纪公司之间或者期货公司与投资者之间发生期货业务纠纷的,可以提请中国证监会协调处理
D、期货经纪公司的财务会计工作和结算工作必须分设部门进行
10、经纪公司不得以以下方式设立营业部:()
A、合资
B、合作
C、联营
D、承包
11、宋体下列属于中国业协会职权范围的是()
A、对于交易厅等机构聘用无《从业人员资格证书》的人员,情节严重的,处以1万元以上3万元以下的罚款
B、负责从业人员资格的授予、管理和注销
C、规定从业人员资格考试的时间、次数、制定考试大纲
D、规定申请参加从业人员资格考试的条件
12、宋体全面结算会员与非结算会员签订结算协议,包括下列内容:()
A、保证金标准
B、结算流程
C、协议变更和解除
D、争议处理方式
13、人民法院保全与会员资格相应的会员资格费或者交易席位,()。

A、可依法停止该会员交易席位的使用
B、应当依法裁定不得转让该会员资格
C、不得停止该会员交易席位的使用
D、人民法院在执行过程中,有权依法采取强制措施转让该交易席位
14、期货业协会履行下列职责:()
A、组织会员遵守期货法律法规和政策
B、负责期货从业人员资格的认定、管理以及撤销工作
C、对违法违规的期货公司进行行政处罚
D、组织期货从业人员的业务培训
15、中国期货保证金监控中心在复核中发现存在以下()情况的,应当退回客户交易编码申请。

A、客户资料不符合实名制要求
B、客户交易编码申请表及相关资料格式不正确
C、客户没有期货交易的经历
D、客户交易编码申请表及相关资料内容不完整
16、符合以下()条件,人民法院可以依法冻结、划拨该账户中属于期货交易所、期货公司的自有资金。

A、有证据证明该保证金账户中有超出期货公司、客户权益资金的部分
B、期货交易所、期货公司为债务人的
C、期货交易所、期货公司在人民法院指定的合理期限内不能提出相反证据的
D、期货公司未结清所有持仓并清偿客户资金的
17、在财务状况评估中,投资者提供的银行存款证明应当为()
A、加盖中国境内银行业务章的本币定期存折
B、加盖中国境内银行业务章的本币活期存折
C、加盖中国境内银行业务章的外币定、活期存折
D、加盖中国境内银行业务章的存单
18、宋体关于期货公司风险监管报表正确的做法有()
A、期货公司应当保留书面风险监管报表;
B、相应责任人员应当在书面报表上签字,并加盖公司印章;
C、期货公司应当按照中国证监会规定的方式报送风险监管报表;
D、报表的保存期限应当不少于5年。

19、宋体期货公司触及风险监管预警标准,对公司进行核实和评估,视情况采取下列措施:()
A、出具警示函
B、对公司高管人员进行监管谈话
C、责令公司增加内部合规调查的频率
D、提请董事会,撤销高管人员职务
20、客户的交易保证金不足,期货公司履行了通知义务而客户未及时追加保证金,客户要求保留持仓并经书面协商一致的,一旦出现损失,则()
A、穿仓造成的损失,由客户承担
B、穿仓造成的损失,由期货公司承担
C、对保留持仓期间造成的损失,由客户承担
D、对保留持仓期间造成的损失,由期货公司承担
21、经纪公司要建立严密的会计控制系统。

会计控制系统的建立要遵循()原则。

A、规范化
B、程序化
C、授权分责、监督制约
D、帐务核对相符
22、关于投资者交易编码制度,下列表述中正确的是()
A、经纪公司不得混码交易
B、期货公司混码交易但能证明已按照客户交易指令入市交易的,由客户承担交易结果
C、期货经纪公司注销交易编码,应向期货交易所备案
D、经纪公司应按照证监会规定的编码规则为投资者分配交易编码
23、全面结算会员期货公司应当按规定向期货保证金安全存管监控机构报送()的相关信息。

A、非结算会员
B、非结算会员客户
C、全面结算会员
D、全面结算会员客户
24、期货公司应当根据中国金融期货交易所制定的标准和指引()
A、制定投资者适当性标准的实施方案
B、建立并有效执行客户开发管理制度和开户审核工作制度
C、完善业务流程与内部分工
D、加强责任追究
25、下列说法错误的是:()
A、持证企业境外业务保证金帐户只限开立一个
B、持证企业境内外汇专户的户数由国家外汇局根据企业业务需要商中国证监会掌握
C、每年年末,持证企业提出有数据支持的风险敞口,经中国证监会核准后,到国家外汇局办理登记手续
D、持证企业对交易指令执行人员的授权应当经境外经纪机构确认后报中国证监会备案
26、宋体交易所有下列情形之一的,应当经中国证监会批准。

()
A、制定或者修改章程、业务规则
B、上市、中止、取消或者恢复交易品种
C、上市、修改或者终止合约
D、调整涨跌停板幅度
27、宋体下列属于经纪公司禁止性交易行为的是()
A、向客户作获利保证
B、与客户约定分享利益
C、将受托业务进行转委托
D、接受转委托业务
28、全面结算会员期货公司应当确保交易结算报告()
A、真实
B、准确
C、完整
D、公开
29、宋体下列关于期货公司客户保证金存放的表述中,错误的有()
A、期货公司存管的客户保证金只能全额存放在期货保证金账户内
B、期货公司存管的客户保证金应当全额存放在期货交易所专用结算账户内
C、客户保证金不得在期货保证金账户和期货交易所专用结算账户之外存放。

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