证券从业-证券交易判断题

1.金融机构的柜台既是证券交易的组织者，也是证券交易的直接参加者。

2.特别会员可以申请终止会籍。

3.在证券交易所的交易期间，如果发生不可抗力，意外事故、技术故障等异常情况导致部分或全部交易不能进行，证券交易所可以决定临时停市或技术性停牌。

4.若证券公司经营证券资产管理和证券自营两项业务，其注册资本最低限额必须达到人民币五亿元。

5.全国银间债券市场回购计算利息的基础天数为365天。

6.客户维持担保比例不得低于130%，当客户维持担保比例低于130%时，会员应当通知客户在约定期限内追加担保物。

7.代办股份转让服务业务是指证券公司以其自有或出租的业务设施，为非上市股份公司提供的股份转让服务业务。

8.证券交易所质押式回购交易双方在报价时，以每百元资金的到期年收益率进行报价。

9.证券自营业务是指经中国证监会批准经营自营业务的证券公司自有资金和依法筹集的资金，用自己名义开设的证券账户买卖有价证券，以获取盈利的行为。

10.人民币普通股票账户简称A股账户其开立仅限于国家法律法规和行政规章允许买卖A股的境内投资者和合格境外投资者。

11.金融期货合约是指买卖双方在有组织的交易所内以公开竞价的形式达成的，在将来某一特定时间内交收标准数量特定金融工具的协议。

12.证券公司员工或经纪人接受客户全权委托是证券经纪业务管理风险的情形。

13.现阶段进入代办股份转让系统进行转让的股票，主要分为两大类：已是STAQ、NET系统挂牌的公司和退市公司；二是中关村科技园非上市股份有限公司股份报价转让试点的挂牌公司。

14.T+3滚动交收，要求T日成交的证券交易的交收在成交日之后的第三个营业日完成。

15.证券交易的委托指令当日有效是指从委托之时起至当日证券交易所营业终了之时止的时间内有效。

16.证券登记具有确定或变更具体证券持有人及其权利的法律效力。

17.在集合资产管理计划中，客户不得非法汇集他人资金参与集合资产管理计划。

18.投资者通过深圳交易所交易系统进行投票时，在“委托价格”项填报股东大会议案序号。

19.根据《证券法》的有关规定，证券公司假借他人名义或者以个人名义从事证券自营业务的，责令改正，没收违法所得，并处以违法所得1倍以上或5倍以下的罚款；没有违法所得或者违法所得不足30万元的，处以30万元以上60万元以下的罚款，情节严重的，暂停或者撤销证券自营业务许可。

20.投资者在委托证券公司买卖证券之前，应对自己准备买卖的证券价格变化情况有较充分的了解。

21.根据《证券公司代办股份转让系统中关村科技园区非上市股份有限公司股份报价转让试点办法》的规定，中国证监会核准挂牌公司公开发行股票申请的，主办报价券商应当终止其股份挂牌报价。

22.发行人可以进行网上发行数量与网下发行数量回拨，但应在网上申购资金验资当日通知证券交易所。

23.只有满足一定条件、经过核准的会员公司才可以自营或代理参与上海证券交易所买断式回购交易。

24.在上海证券交易所，A股的开户费对个人为40元/户，对机构为400元/户。

25.自营业务决策机构原则上应当按照“董事会——投资决策机构——自营业务部门”的三级体制设立。

26.证券公司要成为会员应具备一定的条件，并向证交所申请，提供必要的文件，经证交所理事会批准后，方可成为证交所的会员。

27.佣金的收取标准因交易品种和交易场所的不同而有所差异。

28.连续交易的特点之一是市场为投资者提供了交易的即时性。

29.在实行滚动交收的情况下，清算价款在同一清算期内发生的不同种类证券的买卖价款可以合并计算。

30.我国证券交易所是在权益登记日（B股为最后交易日）的次一交易日对该证券作除权、除息处理。

31.境外投资者的境内证券投资时，所有境外投资者对单个上市公司A股的持股比例的总和，不超过该上市公司股份总数的20%。

32.以网上定价发行方式发行新股时，当有效申购总量大于该次股票发行数量时，由主承销商负责组织摇号抽签，确定成功申购者。

33．上海证券交易所开户资料查询（A股、基金）的查询费是5元/户。

34.从我国目前证券经纪业务的实际内容来看，柜台代理买卖少于证券交易所代理买卖。

35.同业中心负责买断式回购交易的日常监测工作，中央结算公司负责买断式回购结算的日常监测工作。

36.证券营业部工作人员不得私下接受代理客户办理开户、委托买卖等业务，这是管理风险。

37.证券经纪商接受客户委托后应按“时间优先、客户优先”的原则进行申报竞价。

38.证券交易使证券的流动性特征显示出来，从而更有利于证券发行的顺利进行。

39.证券公司在代办转让业务中可以接受投资者的限价委托，但不得接受全权委托。

40.证券公司从事自营业务的禁止行为包括：内幕交易、操纵市场、出借账户、变相自营、账外自营等。

41.证券经纪商的中介性是证券经济业务的特点之一。

42.证券公司办理定向资产管理业务，接受的资产可以是客户持有的现金、股票、债券、证券投资基金、短期融资券等。

43.证券公司应定期对自营业务投资组合的市值变化及其对公司以净资本为核心的风险监控指标的潜在影响进行敏感性分析和压力测试。

44.经纪关系的建立只是确立了客户与证券经纪商之间的代理关系，没有形成实质上的委托关系。

45.对于首次公开发行上市的股票（上海证券交易所还包括封闭式基金）、增发上市的股票、暂停上市后恢复上市的股票等在首个交易日不实行价格涨跌幅限制的证券，证券交易所公布其当日买入、卖出金额最大的5家会员营业部的名称及其买入、卖出金额。

46.深圳证券交易所B股交易过户费也叫结算费，费用收取标准为成交金额的千分之0.5，但最高不得超过500元港币。

47.证券交易是指已发行的证券在证券市场上买卖的活动。

48.全国银行间市场质押式回购业务参与者擅自挪用客户的债券进行回购交易的，中国人民银行将给予其警告，并可处3万元人民币以下的罚款。

（错误）49.在证券经纪业务中，防范合规风险的措施之一是增强证券经纪业务从业人员的法制观念，提高其遵纪守法、合规经营的意识。

50.新股申购已经交易所交易系统确认，不得撤销。

51.人民币普通股票账户，其开立仅限于国家法律法规和行政规章允许买卖A股的境内投资者和合格境外机构投资者。

52.投资者应使用在中国结算工资开立的证券账户（A股账户）办理权证的认购、交易、行权等业务。

53.配股权证的派发由证券登记结算公司根据上市公司提供的配股方案中的配股比例，按照配股除权登记日登记的股东持股数量增加其配股权证。

54.证券公司采取差异性市场营销策略时，营销人员会选择多个潜在的客户群作为目标市场，对每个细分市场设计独立的营销组合，并对不同的细分市场进行差异化的产品销售或服务。

55.上海证券交易所的网络投票系统用申报股数代表表决意见，申报1股代表同意，申报2股代表反对，申报3股代表弃权。

56.合格投资者应当委托境内商业银行作为托管人托管资产（每个合格投资者只能委托1个托管人，并可以更换托管人），委托境内证券公司办理在境内的证券交易活动（每个合格投资者可分别在上海、深圳证券交易所委托3家境内证券公司进行证券交易）。

57.集合资产管理计划开始投资运作后，证券公司、托管机构应当至少每3个月向客户提供一次集合资产管理计划的管理报告和托管报告。

58.证券交易所会员应当积极配合证券交易所监管，按照证券交易所要求及时说明情况，提供相关的业务报表、账册、原始凭证、开户资料及其他文件、资料，不得以任何理由拒绝或者拖延提供有关资料，不得提供虚假的、误导性的或者不完整的资料。

59.在进行证券经纪业务的客户招揽中，去顶顶细分市场的变量不是越细越好，而应当适可而止，同时要分清主要变量、次要变量，否则既不经济，又不实用。

60.证券公司开展定向资产管理业务，应当根据法律、行政法规、《试行办法》等规定，与客户、托管机构签订书面定向资产管理合同。

61.全国银行同业拆借中心根据“中央结算公司”提供的交易券种要素，公告交易券种的挂牌日、摘牌日和交易的起止日期。

62.维持担保比例超过300%时，客户可以提取保证金可用余额中的现金或充抵保证金的证券，但提取后维持担保比例不得低于300%。

63.如果有效申购总量大于该次股票发行量，主承销商将于申购日后的第二天（T+2日）组织摇号抽签，确认摇号中签结果，并与次一交易日公布中签结果。

64.证券交收结果等数据由中国结算公司每日传至证券公司，供其对账和向客户提供余额查询等服务。

65.在全国银行间市场，商业银行应通过其准备金存款和人民银行资金划拨清算系统进行债券回购交易的资金结算。

66.违反规定为客户开立账户属于合规风险相关内容。

67.融资融券业务合同应载明的事项包括开立信用账户的有关内容。

68.在证券市场设立之初即设立的结算互保金，可以用于弥补结算参与人违约给中国结算公司带来的损失。

69.目前，通过证券交易所达成的交易，多采取多边净额清算方式。

70.目前，我国证券交易所国债交易采取净价交易，即采用净价申报和净价撮合成交。

71.对送股的股份登记，是根据上市公司提供的股东大会决议中红利分配方案确定的送股比例，按照股东数据库中的持股数，主动为其增加股数，从而自动完成送股的股份登记手续。

72.我国证券从业人员、证券业管理人员和国家规定禁止买卖股票的其他人员，不得直接或间接持有、买卖股票，但买卖持有经批准发行的国债、基金除外。

73．证券经纪业务可分为柜台代理买卖和证券交易所代理买卖两种。

74.根据证券交易所集合竞价的规定，在集中撮合处理的过程中，所有买方有效委托按委托限价由高到低的顺序排列，限价相同者案进入交易系统电脑主机的时间先后排列。

75.证券公司、资产托管机构应当为集合资产管理计划单独开立证券账户和资金账户，其中证券账户名称应当是“证券公司-资产托管机构名称-集合资产管理计划名称”。

76.证券经纪业务没有交易的风险性。