银行员工违规行为处理暂行规定

银行员工违规行为处理暂行规定
《员工违规行为处理暂行规定》
第一章总则
第一节目的、原则和适用范围
第一条为依法合规治行，加强内部管理，防范操作风险，惩治违规行为，保障员工合法权益，依据国家有关法律、法规、规章和本行相关制度，制定本规定。

第二条本规定所称违规行为是指本行员工违反国家有关法律、法规、规章或本行相关制度，应受到处理的行为。

第三条处理遵循的原则：实事求是，程序规范；错罚相当、惩教结合；制度面前人人平等；保障员工合法权益。

第四条本规定适用于本行员工（境内机构全体从业人员和境外机构的外派人员），境外机构的当地雇员适用所在机构的有关规定。

第五条对已解除劳动合同人员在其劳动合同存续期间的违规行为，可书面建议其现所在单位作出处理；对劳务派遣人员的违规行为，可书面建议其劳动合同所在单位作出处理。

第二节处理的种类
第六条本规定所称处理方式包括：违规积分、批评教育、日常处理和行政处分。

（一）违规积分：包括一级（积1分）、二级（积3分）、三级（积6分）、四级（积16分），由内控合规部门负责；
（二）批评教育：包括告诫和通报批评等，由各单位及辖属部门负责；
（三）日常处理：包括待岗管理、扣减绩效收入、责令辞职或引咎辞职、取消任职资格、解除劳动合同等，由人力资源部门负责；
（四）行政处分：包括警告、记过、记大过、撤职、开除，由监察部门负责。

以上处理方式可合并使用。

第七条行政处分的限制：
（一）受到警告处分之日起，六个月内不得晋升管理职务、工资等级及档次；
（二）受到记过处分之日起，十二个月内不得晋升管理职务、工资等级及档次；
（三）受到记大过处分之日起,十八个月内不得晋升管理职务、工资等级及档次；
（四）受到撤职处分之日起, 按照新岗位等级确定工资等级，新工资等级应当低于原工资等级；二十四个月内不得担任与原职务相当的职务且不得晋升管理职务、工资等级及档次；
（五）受到开除处分的，不得重新录用、聘用。

受到行政处分的，取消当年评优评先资格。

第三节处理程序
第八条各部门在监督检查中发现违规行为，需积分的，应根据《违规积分管理规定（试行）》（ⅩⅩ办发[2007]481号）进行积分认定，
移送同级内控合规部门办理；需给予日常处理和行政处分的，应根据本规定提出建议，分别移送同级人力资源部门、监察部门办理。

第九条办理部门应对责任人违规事实及相关证据材料的真实性、违规行为性质及应负责任的认定和处理意见是否恰当进行审核或审理。

第十条给予员工行政处分的，由监察部门办理，处分决定应抄送同级人力资源部门；需解除劳动合同的，由人力资源部门按规定办理解除劳动合同手续。

第十一条二级分行及以上机构解除违规员工劳动合同，应由人力资源管理部门进行审核，听取当事人申诉，将理由通知工会后提交行长办公会作出决定。

工会认为该决定违反相关规定或合同约定提出不同意见时，行长办公会应研究工会意见，并将处理结果书面通知工会。

第十二条给予员工行政处分的，检查（含调查，下同）和审理应实行查审分离。

检查人员负责查清违规的事实，对收集的材料及证据的可靠性、真实性负责，并提出初步处分意见；审理人员负责认定违规行为的性质，审查违规事实及相关证据材料的真实性、程序的合法
性，提出适用行政处分的结论性意见。

第十三条检查部门应在从错误事实材料与责任人见面、签字之日起（司法机关和监管部门移送的从收到材料之日起）一个月内将检查材料移送审理部门审理。

第十四条移送审理的材料应包括：检查依据、检查报告、证据材料、责任人错误事实见面材料、责任人对错误事实见面材料的意见及调查组对其意见的说明、移交部门给予责任人处分的建议及依据等。

第十五条行政处分由二级分行及以上机构监察部门按员工管理
权限分级审理；50万元（含）以上经济案件责任人由总行负责审理，50万元以下经济案件责任人由一级（直属）分行、直属学院、直属机构负责审理。

第十六条给予员工开除处分的，审理部门应在受理后四个月内作出决定；给予其他处分的，应在两个月内作出决定。

特殊情况经批准可以适当延长。

第十七条给予员工开除处分的，应将理由通知工会后作出决定。

工会有不同意见时，行长办公会应研究工会意见后作出决定，并书面通知工会。

第十八条行政处分的限制期限按本规定第七条执行，到期前十五日由被处分人员提出申请，原作出处分决定的机构按其表现决定到期日是否解除；也可由作出处分决定的机构直接决定是否解除。

在行政处分期间，被处分人员工作表现突出或有立功表现的，可以提前解除限制期限，提前解除的时间不得少于规定的行政处分限制期限的一半；工作表现良好，无其他违规行为的可按期解除；考核不合格可延期解除，但延期解除的期限一般不超过原限制期限的一半。

本规定所称解除是指解除被处分人员在处分期内晋升职务、工资等级或档次等方面的限制，不是对原处分决定的撤销。

解除撤职处分的限制不是对原职务、工资等级或档次的恢复。

第十九条行政处分和解除劳动合同决定应以书面形式送达被处理人签收。

第二十条一级（直属）分行、直属学院、直属机构对部门副总经
理（含）、二级分行副行级（含）以上管理人员作出行政处分的，应报。