文学理论教程讲义(上)(2)

文学理论教程讲义（上）
戴冠青
第一编导论
第一章文学理论的性质和形态
文艺学的五个分支：文学理论、文学理论史、文学批评、文学批评史、文学史。

文学理论的基本形态：文学哲学、文学社会学、文学心理学、文学符号学、文学价值学、文学信息学、文学文化学。

第一节文学理论的性质
一、文学理论的学科归属：
1、文艺学的含义；
2、文学理论、文学批评、文学史的联系和区别；
3、文艺学的五个分支；
4、文学理论的学科归属。

二、文学理论的对象和任务；
1、文学理论的研究对象；
2、文学理论的任务；
①文学本质论：文学活动区别于其他活动的特殊性质；
②文学创作论：作家进行艺术创造的过程和规律；
③作品构成论：作品的构成因素及其相互关系；
④文学接受论：读者接受过程和规律。

三、文学理论应有的品格：
1、文学理论的实践性：
①文学理论是文学活动实践的总结；
②文学理论应受到文学活动的实践的检验；
③坚持与发展是对待马克思主义文学理论的正确态度。

2、文学理论的价值取向：
①体现劳动人民的审美理想和审美趣味，为繁荣和发展社会主义文学服务；
②批判地继承和借鉴古今中外的优秀文学理论。

第二节文学理论的形态
一、文学理论的形态多样化的依据：
1、文学活动的两个过程：
①文学创作——文学作品——文学接受过程；
②文学生产——作品价值生成——文学消费过程；
2、文学理论的多样化形态。

二、文学理论的几种基本形态：
1、文学哲学：以反映论为基础；
2、文学心理学：研究文学创作与接受的特殊心理行为；
3、文学符号学：研究语言符号的生成和破译；
4、文学信息学：研究文学这一特殊信息的传播、接受和反馈；
5、文学社会学：研究文学与社会生活的关系；
6、文学价值学：研究文学的艺术价值产生、确立和确证的过程；
7、文学文化学：研究文学的泛文化状态。

第二章马克思主义文学理论与中国当代文学理论建设
马克思主义文学理论——马克思主义的有机组成部分——批判地断承德国古典美学——人类文学理论史的革命性转换；
马克思主义文学理性的根基：历史唯物主义、辩证唯物主义；
马克思主义文学理论的基本观点：
①对象化论；②艺术生产论；
③特殊的意识形态论；④能动的反映论；
⑤文学起源论；⑥现实主义的创作论；
⑦文学历史发展论；⑧文学批评论。

第一节马克思主义文学理论的诞生和发展
一、马克思主义文学思想的主要理论来源：
1、康德的主观唯心主义美论：主现的，形式的；
①审美愉快是非功利的；
②审美愉快取决于对象的形式；
③审美是纯主观的活动，它依赖人的心理能力；
④美是无目的的合目的性的。

2、黑格尔的客观唯心主义美论：
①美是理念的感性显现；
②自然美是艺术美的中介，艺术美高于自然美；
③艺术是人的创造物，是感性与理性的统一；
④艺术有一个产生、发展和消亡的过程。

3、费尔巴哈的唯物主义美论；
①艺术的本质是“理论的直观”；
②爱是“诗之源泉”；
③产生艺术的是真实生活和感情。

二、马克思主义文学理论的革命性转换：
（一）文学艺术是人的本质力量的对象化；（“对象化”论）
1、文学艺术是人的生活活动；
2、文学活动是人的自由的创造；（创造性）
3、人的生活活动是人的本质力量的“对象化”；
4、文学是“人学”。

（二）文学艺术作为意识形态是社会存在的反映；（“意识形态”论）
1、文学艺术是一种社会意识形态；
2、文学艺术这一意识形态是社会存在的反映；（依存性）
3、文学艺术也反作用于社会存在。

（三）文学艺术是一种艺术生产：（“艺术生产”论）
1、文学艺术是一个生产过程；
2、艺术生产者、艺术产品和艺术消费者之间是一种辩证关系；
3、文学艺术是艺术生产者创造出来的独特产品。

（独创性）
小结：马克思主义文学理论对文学性质的理解：
1、“对象化”论——创造性；
2、“意识形态”论——依存性；
3、“艺术生产”论——独创性。

第二节中国当代的文学理论建设
一、指导思想问题：以马克思主义作为理论指导：
1、坚持马克思主义的世界观和方法论：辩证唯物主义和历史唯物主义；
2、坚持马克思主义文学理论的基本观点。

二、中国特色问题：建设有中国特色的当代文学理论：
1、把马克思主义的普遍真理与中国的生动实际相结合；
2、寻求马克思主义文学理论与中国传统文学理论的结合点。

三、当代性问题：体观时代精神：
1、概括文学活动的新经验，回答文学活动的新问题；
2、面对20世纪西方文论的挑战；
3、借鉴新学科，运用新方法，开拓文学研究的新领域。

第二编文学活动
第三章文学作为活动
第一节文学活动及其构成
一、文学活动的含义；
二、文学活动构成的要素：世界、作者、作品、读者（艾布拉姆斯）。

1、世界：文学活动所反映的社会生活（客体）；
摹仿说：亚里斯多德——摹仿三种世界（已有的事、或有的事、应有的事）
柏拉图——艺术是对理念世界的“摹仿的摹仿”。

再现说、表现说、反映论。

2、作者：文学活动的主体；
表现说：文学是作者心理的表现。

华兹华斯、雨果、托尔斯泰都强调作者情感的作用。

3、作品：文学活动的结果（客体）；
艺术真实不等于生活真实；
作家的创造性——作品的独立价值；
俄国形式主义研究——“陌生化”概念——文学本体论。

4、读者：文学活动的另一主体。

读者的接受是文学活动实现其价值的关键；
读者的再创造——“一千个读者有一千个哈姆雷特”——鲁迅《绛花洞主》——接受美学。

三、文学活动是多种因素共同构成的有机整体：
1、四要素构成的螺旋式的循环系统——文学活动系统；
2、文学活动四要素之间的相互关系；
3、主体对象化和对象主体化。

第二节文学活动作为人类活动的性质
一、人类生活活动的性质：
1、人是文学活动的出发点和归宿点；
2、人的生活活动是人类所特有的一种有意识的生命活动；
①人类的生活活动是社会发展的前提，是人类得以发展延续的基础；
②人的生活活动的特性是实践性和社会性。

二、人类生活活动的美学意义：
（一）、人与对象的诗意情感关系（人的生活活动的特性）：
1、人与自然的交换过程；
2、人的感觉与对象保持自由关系；
3、人能以诗意情感的方式去感受事物。

（二）人的自觉能动的文学创造：
1、合目的性与合规律性的统一；
2、人的感觉活动是积极主动、富于创造性的。

（三）文学是对人的本质力量的确证：
1、对象呈现出人的本质力量；
2、审“对象”、“审已”与“自然的人化”；
3、通过审美活动（创作、欣赏）确证人的本质力量。

三、文学活动在人的生活活动中的位置：
1、物质实践活动是精神活动的基础；
2、精神活动决定于物质实践活动并对其产生反作用；
3、人类掌握世界的四种方式：
①理论方式——理论性、认识性的精神活动；
②宗教方式——宗教性、幻象性的精神活动；
③实践—精神方式——伦理性、意志性的精神活动；
④艺术方式——审美性，情感性的精神活动。

第三节文学活动的发生和发展
一、文学活动的原始发生：
（一）、文论上的几种文学起源说：
1、巫术说：
①基本观点：文学起源于巫术仪式；
②代表人物：英国人类学家弗雷译（代表作《金枝》）；
法国考古学家雷纳克；
英国学者哈丽逊（代表作《古代艺术与仪式》）；
③艺术本身也是社会生产力低下的产物。

2、宗教说：
①基本观点：文学来源于宗教情感；
②代表人物：德国批评家赫尔德尔；
德国美学家格罗塞（代表作《艺术的起源》）；
③宗教也是社会生产力低下的产物。

3、游戏说：
①基本观点：文学艺术起源于无功利目的的游戏，是原始人精力过剩的一种发泄。

②代表人物：德国哲学家康德（代表作《判断力批判》）；
德国文学家席勒（代表作《审美书简》）；
英国哲学家斯宾塞；
德国生物学家谷鲁司；
③游戏是劳动的产儿。

4、摹仿说：
①基本观点：文学艺术起源于人类对自然和社会事物的模仿，这种摹仿出于人的天性。

②代表人物：古希腊哲学家德谟克利特、亚里斯多德（代表作《诗学》）；
③摹仿与劳动实践密不可分。

（二）、劳动说——劳动是文学发生的根本原因：
1、劳动提供了文学活动的前提条件；
2、文学活动产生于劳动的需要；
3、劳动生活成为文学描写的主要内容；
4、劳动制约了早期文学形式——诗、乐、舞三位一体。

二、文学活动的发展：
（一）文学发展问题的复杂性与前人有关认识：
1、文学发展的制衡力量及其相对独立性：
①经济基础对文学发展的制约作用；
②文学发展的相对独立性及其反作用；
2、物质生产与艺术生产发展的“不平衡关系”：
①“不平衡关系”的表现；
a、某些文艺类型只能兴盛在生产发展相对低级的阶段；
b、艺术生产与物质生产的发展水平不成正比例，经济落后的国家或地区文学艺术反而领先；（见杜勃罗留波夫《黑暗王国的一线光明》）
②“不平衡关系”的原因；
a、政治对文学发展的影响；
b、艺术生产与物质生产的分工；
c、文学艺术自身的继承性。

3、文化史上对文学发展的论述；
①风气说；②理念说；
③循环说；④组合说。

（二）文学发展的终极原因；
1、经济活动是文学发展的终极原因；
2、上层建筑其他因素对文学发展的影响；
3、文学发展在诸多因素的“合力”中进行。

第四章文学活动的审美意识形态性质
第一节文学概念辨析
一、文学概念三义：
1、广义文学：一切口头或书面语言行为和作品；（文化的文学观念）
2、狭义文学：包含情感、虚构和想象的语言艺术行为和作品；（审美的文学观念）
3、折中义文学：介乎前二者之间的口头或书面语言作品。

（惯例的文学观念）
二、文学作为文化：
把文学纳入文化范畴，忽略文学的审美特性。

三、文学作为审美：
强调了文学的审美特性，提出了文学的各种审美范畴。

四、文学作为惯例：
1、惯例是一种暂时性标准；
2、惯例应包含的规范：
①文学具有形象性，它包含想象、虚构、情感等特性；
②文学是一个整体，传达完整的含义；
③文学蕴含独特的无限的意味。

五、文学界定的困难及解决办法：
1、文学属于审美领域；
2、文学具有意识形态性；
3、文学是一种审美的意识形态。

第二节文学的一般意识形态性质
一、文学在社会结构中的位置：
1、社会结构的含义：人类社会生活过程的总体组织；
2、社会结构的构成：经济基础和上层建筑；
3、文学在社会结构中的特殊位置：
①文学是一种意识形态，它要受到经济基础的制约；
②政治是经济基础制约文学的中介因素；
③文学是一种审美意识形态，它具有相对独立性并且会对经济
基础产生反作用。

二、文学与话语：
1、话语的含义：P59
2、文学话语的五要素：
①说话人——叙述者、作家、主体；
②受话人——接受者、读者、主体；
③本文（文本）——话语系统，媒介；
④沟通——融洽状态，目的；
⑤语境——语言关联域，环境。

3、话语与语言、言语的区别：
①语言和话语：
语言——人类社会交际工具；
话语——语言的具体运用形态；
②语言系统和言语：
语言系统——社会普遍性语法系统和个人实际语言行为；
言语——二者总和。

③本文和话语：
本文——供阅读的特定语言构成物；
话语——包括本文在内的社会话语活动。

三、文学与社会：
（一）、文学是一种社会性话语活动：
1、文学是人与人之间的话语沟通活动；
2、作家所表达的情感是社会化的情感；
3、读者的阅读行为也是社会性的。

（二）、文学话语是社会的产物：
1、社会生活是文学创作的“唯一源泉”；
2、文学是社会的产物（包括客体和主体）；
3、文学话语的发展变化取决于社会的发展变化。

（三）文学话语的意识形态性：
1、文学话语的意识形态性；
2、文学话语的民族性：
①体现民族文学内容、形式、风格上的共同特征；
②越是民族的就越是世界的。

3、文学话语的人民性：
①表达了一定历史时期人民的根本利益、愿望、理想；
②直接表现和间接表现。

4、文学话语的阶级性：
①文学活动的主体（作家和读者）隶属于一定阶级；
②文学话语显露出作家的阶级色彩；
③阶级性在文学中的复杂表现：显隐之别与内在矛盾。

四、文学与反映：
（一）、文学归根到底是一种反映：
1、文学是对现实的反映的产物；
2、文学是受动反映和能动反映的统一；
受动性：①文学反映外部客观世界；
②文学反映内在主体世界；
能动性：①文学反映现实的选择性和创造性；
②文学能动地再造现实；
③文学反映被体验过的生活。

（二）、文学是对现实生活的能动的反映。

五、文学的一般意识形态性；
文学是一种反映现实生活的社会性话语活动。

* 思考题：
为什么说文学是一种社会性的话语活动？
第三节文学的审美意识形态性质
*(文学的普遍性质——一般意识形态性；文学的特殊性质——审美意识形态性)文学的性质
普遍性通过特殊性表现出来，一般意识形态性通过审美性表现
出来。

*审美意识形态和内涵：（目的：无功利的；方式：形象的；态度：情感的）
审美是人类掌握世界的特殊方式
一、文学是功利的也是无功利的：
1、审美的无功利性：
①含义：审美不寻求直接的利益满足；
②体现：作家的创作过程：舍弃务利，淡泊宁静；
读者的阅读过程：不抱功利目的去欣赏。

2、文学隐伏着功利性：
①文学作为社会性话语活动有其深层的社会功利性；
②本文作为话语结构通过审美手段来反映现实。

3、文学的无功利性是直接的，功利性是间接的。

二、文学是形象的也是理性的：
1、文学的形象性：
①形象的含义；（P67）
②审美形象的特征：
a、审美形象具有感性特征，又渗透想象、虚构或情感等精神特征。

如《西厢记》写风吹开了门：“待月西厢下，迎风户半开。

隔墙花影动，疑是玉人来。

”很形象，很优美。

又如宋朝黄山谷说：“香来了。

”香不是让你去闻，而是自然飘到你跟前。

b、审美形象是假定的、不确定的、模糊的。

如我们常常把女孩子、老头子说成红颜、白发。

余光中诗：“挥手一别是风吹黑发，掉头归来已雪满白头。

”
③形象使文学表现为直觉方式；
a、审美自觉的含义；
b、审美形象就是瞬间瞥见的活生生的景象。

2、文学的理性：
①理性的含义；
②理性在文学中的表现：
a、理性可以规范文学创作过程；
b、理性可以体现社会效果；
c、文学形象本身蕴含理性；
d、理性使文学形象服务于特定时代的人类生活。

3、文学直接是形象的，深层是理性的。

三、文学是情感的也是认识的：
1、文学的情感性；
①审美情感的含义；
②审美情感通过审美形象显现出来。

如威廉斯的《便条》、余光中的《民歌》。

2、文学的认识作用；
①文学表达客观理智认识；
②理智认识隐于审美形象世界中。

如之以的《孩子心目中的父母亲》
3、审美情感是直接的，理智认识是间接的。

四、文学的审美意识形态性质：
1、文学是一种综合特性的话语活动；
交织着无功利与功利、形象与理性、情感与认识
2、文学具有审美与意识形态双重性质；
①文学是审美的，具有特殊性；
目的：无功利的；
方式：形象的；
表现形态：主体情感评价。

②文学是意识形态的，具有一般性；
是一种社会话语活动
③审美性质是直接和突出的，意识形态性质是间接的和隐蔽的。

3、文学的双重性质通过话语蕴藉显现出来。

第四节文学是显现在话语蕴藉中的审美意识形态
一、话语蕴藉：
1、何谓话语蕴藉？
辛弃疾《摸鱼儿》
更能消、几番风雨，匆匆春又归去。

惜春长怕花开早，何
况落红无数。

春且住！见说道、天涯芳草无归路。

怨春不语。

算只有殷勤，画檐蛛网，尽日惹飞絮。

长门事，准拟佳期又误。

蛾眉曾有人妒。

千金纵买相如赋，脉脉此情谁诉？君莫舞，君不见、玉环飞燕皆尘土！闲愁最苦。

休去倚危栏，斜阳正在，烟柳断肠处。

辛弃疾（1140—1207）：南宋爱国诗人。

字幼安，号稼轩，历城（今山东省济南市）人。

他才兼文武，毕生以复国为己任，立志恢复中原。

但因屡遭投降派排斥打击，无法施展才能，只能把满腹悲愤一腔衷情寄之于词。

话语蕴藉是对文学活动的特殊的语言与意义状况的概括。

指文学作为社会性话语活动蕴涵着丰富的意义生成可能性。

2、话语蕴藉的两层意思：
①整个文学活动带有话话蕴藉性质；
如李商隐《夜雨寄北》：“君问归期未有期，巴山夜雨涨秋池。

何当共剪西窗烛，却话巴山夜雨时。

”
②“本文”带有话语蕴藉性质。

如二月河写《雍正王朝》
3、文学话语蕴藉的修辞特点；含蓄和含混；
含蓄：“小”中“蓄”大；
如无名氏的诗：“打起金雀儿，莫叫枝上啼。

啼时惊妾梦，不得到辽西。

”
含混：“一”中生“多”。

如“雨中黄叶树，灯下白头人。

”
（1）飘零感；（2）等待；（3）时间漫长——树落了叶，人白了头。

二、文学的定义：
文学：显现在生活话语蕴藉中的审美意识形态。

一般性质特殊性质文学：作为社会结构审美意识形态
作为一般意识形态话语藉蕴中的审美意识形态
第五章社会主义时期的文学活动
第一节社会主义时期文学活动的基本属性
一、社会主义的意识形态性：
1、社会主义时期文学活动的基本属性是社会主义的意识形态性；
2、我国社会主义时期文学活动的基本性质和主要特征；
①以马列主义、毛泽东思想和邓小平理论为指导；
②坚持党的领导；
③维护和巩固社会主义经济基础的功利性（坚持社会主义道路）。

二、社会主义时期文学活动的主导性、层次性、多样性
1、社会主义时期文学活动的层次性；
美学与历史的统
一
；
思想内容与艺术形
式的统一；
2、社会主义文学活动的主导性：
①鲜明的意识形态性；
②无产阶级的阶级性、党性与人民性、民族性、人性的高度统一；
③共产主义理想性与艺术的真实性、典型性、独创性的统一；
④革命的思想内容与民族形式的统一；
⑤深刻的哲理性与强烈的艺术感染性的统一。

“三融合”境界
3、社会主义文学活动的多样性：
①文学创作题材、风格、艺术方法的多样性；
②多样化的文学活动可以调动作家的创作积极性，满足人民多样化的审美需要。

第二节社会主义时期文学活动的价值取向
一、社会主义时期文学活动的主要价值取向：
1、价值取向：—满足人民的审美需要；
—提高人民的鉴赏能力；
—丰富人民生活。

2、文学活动价值观的核心：
①“二为”方向的内涵：为人民服务，为社会主义服务；
②“二为”方向的实现；通过满足人民的审美需要实现；
二、雅与俗；“阳春白雪”与“下里巴人”的统一；
1、雅与俗的双向运动是社会主义文学活动的发展过程；
2、雅与俗可以相互转化；
3、雅与俗和提高与普及的关系：
①提高与普及是为人民的；
②提高以普及为基础，又给普及以指导。

三、按照“美的规律”创造艺术珍品：
1、创造出真实、生动，富有时代特征的艺术形象；
2、批判社会主义制度下的假恶丑；
3、大力塑造社会主义新人形象。

四、作家、艺术家与新时代的人民群众相结合：
1、学习马克思主义，指导高思想认识水平；
2、学习社会，丰富社会体验；
3、与人民群众相结合，培养群众感情。

第三节社会主义时期文学活动的发展
一、继承与革新；弘扬本民族的优秀文化传统；
1、批判地继承一切优秀的文化遗产：
①思想内容上的继承；
②艺术形式上的继承；
2、继承的方法：剔除糟粕，吸取精华；
3、列宁的“两种文化”说；
4、批判继承的标准：坚持人民性。

二、借鉴与创造：民族文学与世界文学的沟通；
1、优秀的文学作品，是人类的共同财富；
2、善于批判地吸收外来文学的有益成分；
3、保持和发展本民族文学的独特性。

三、百花齐放，推除出新，发展社会主义民族新文学；
1、列宁的两个“无可争论”；
2、“双百”方针是发展和繁荣社会主义文学的根本方针；
3、推除出新，古为今用，洋为中用。

第三编文学创造
第六章文学创造作为特殊的精神生产
第一节文学创造作为特殊的生产
一、精神生产与物质生产：
（一）、精神生产和物质生产的内涵和关系：
1、物质生产与精神生产的内涵；P98
2、精神生产的产生和发展是以物质生产为前提和基础；
3、精神生产的相对独立性：
①精神生产的繁荣发展不与物质生产同步（精神生产和物质生产的不平衡关系）；
②精神生产对物质生产的反作用。

（二）、精神生产的特殊性：
1、精神生产与物质生产的共同性；P100
2、精神生产的特殊性：
①精神生产是观念性的生产；（如郭沫若的《凤凰涅磐》）
②精神生产的手段是符号；
③精神生产是富于个性的自由创造活动。

二、文学创造与其他精神生产的区别：
（一）文学创造与科学|、宗教活动的区别：
1、文学与科学：
文学是情感地审美地掌握世界；
科学是理性地如实地掌握世界；
2、文学与宗教：
文学是人对世界的审美认识；
宗教是人对世界的虚幻认识。

（二）文学创造作为特殊的话语生产：
1、文学是一种语言艺术；
2、文学创造以话语为原料；
3、文学创造是创造新的话语系统。

第二节文学创造的主客体
一、文学创造的客体：
（一）几种文学创造客体观：
1、“自然”说：
2、“情感”说：
3、“原始意象”说：
（二）文学创造的客体是特殊的社会生活：
1、社会生活是文学创造的客体和唯一源泉：
①社会生活是文学创造的客体；
a、何谓社会生活？
b、社会生活是物质生活和精神生活相统一的。

②社会生活是文学创造的唯一源泉。

2、作为文学创造客体的社会生活的特殊性：
①社会生活的整体性（全部丰富性）；
②社会生活的审美性（具有审美价值的）；
③社会生活的亲历性（作家体验过的）。

二、文学创造的主体：
（一）几种文学创造主体观：
1、“摹仿者”与“创造者”说：（两极论）
2、“旁观者”与“移情者”说：（两极论）
3、“集体人”说：
（二）、文学创造的主体是特殊的艺术生产者：
1、主体是存在于艺术生产活动中的艺术生产者；
2、主体是美的体验者、评价者和创造者；
3、主体是具体的社会人；
①文学创造的主体是具体的个体，具有独创性；
②文学创造的主体又是一定的社会人，具有社会性。

第七章文学创造过程
第一节文学创造的发生阶段
一、材料（信息）储备：
1、文学创造材料的含义；（P118）
2、材料的来源：客观的社会生活。

3、材料的获取过程：（四点，P118）
4、获取材料的途径：
①无意获取和有意获取；
②实践获取和书本获取。

二、艺术发现：
1、艺术发现是一种独特的感知（艺术家的眼睛，P120）；
2、艺术发现的心理特征（四点，P120）；
3、艺术发现是文学创造发生的契机。

三、创作动机：
1、何谓创作动机？（P121）
2、文学创作动机的产生；（内在动力）
3、创作动机与外在机缘的关系；
4、创作动机的结构。

第二节文学创造的构思阶段
一、艺术构思及其心理机制：
1、何谓艺术构思？
2、艺术构思的心理机制：
①回忆与沉思：
B、常用的回忆方式（三法）；。