谈谈工程施工索赔处理原则与策略

谈谈工程施工索赔处理原则与策略
BT承包商索赔的内容是指在工程合同实施过程中，承包人对非自身原因造成的工期延期、费用的增加或者发包人不完全履行合同要求而造成的经济损失，根据法律和和合同的规定向发包人提出补偿的权利要求。

一、施工索赔的处理原则
1.以合同为依据，公平、公正地处理索赔事件
作为BT承包商的管理方，我们要从工程投标之日开始就要对合同进行分析。

项目开工后，组织施工方的合同管理人员学习合同并要求要将每日实施合同的情况与原合同分析的结果相对照。

一旦出现合同规定以外的情况，或合同实施受到干扰，BT索赔负责管理人、施工方的管理人员就要研究是否提出索赔，这其中需要相关部门大力配合，公平、公正地处理索赔事件。

2.收集、积累有关能引起索赔事件的资料
索赔要有证据，证据是索赔报告的重要组成部分，证据不足或没有证据，索赔就不能成立。

由于地铁工程比较复杂，工期又长，工程文件资料多，如果文档管理混乱，许多资料得不到及时整理和保存，就会给索赔证据的获得带来极大的困难。

例如深圳地铁5号线某些标段在申报索赔资料时，只编制了一份预算资料，无任何支持性材料，在监理审核时就因资料不全而退回。

3.及时、合理地处理索赔事件
索赔程序提交后，必须及时合理地根据最初双方签订的合同进行处理。

承包商的索赔如果拖延的时间长了不解决就会影响工程的进度，或者影响工程投入使用。

而且索赔初期，问题单一，如果拖的时间久了，就会使问题复杂化，从而增加索赔的难度。

4.加强索赔的前瞻性，避免发生多项索赔事件
承包商的管理方要及时调度工程的进展情况，对可能出现的问题要有预见性。

一旦出现需要索赔的情况要及时解决，避免多重问题的累积，造成多项索赔案件的出现。

二、施工索赔的程序
在合同实施阶段中的每一个施工索赔事项，都应按照业主索赔管理办法和工程项目合同条件的具体规定，一般按以下几个步骤进行：提出索赔要求、报送索赔资料、会议协商解决。

1.提出索赔要求
按照合同条件和业主索赔管理办法的规定，我们应在索赔事项发生后的28日内，向监理正式书面发出索赔通知书，并抄送业主建设分公司、业主合约部、设计部等相关部门。

否则，将遭业主建设分公司或业主合约部等相关部门不知情为由拒绝。

2.报送索赔资料
在正式提出索赔要求以后，BT管理方应要求施工方及时准备索赔资料，计算索赔款额，按照合同要求和业主索赔管理办法要求编写索赔资料，并在短时间内正式报出。

如果索赔事项因图纸不全、指令未出等事项还在发展时，则每隔一定时期内向监理、业主相关部门报送一次补充资料，说明事态发展情况。

如遇到业务层面解决不了的，需及时向领导汇报解决。

3.会议协商解决
第一次协商一般采取非正式的形式，双方互相探索立场观点，争取达到一致见解。

如需正式会议，双方应提出论据及有关资料，内定可接受的方案，争取通过一次或数次会议，达成解决索赔问题的谈判纪要或协议。

三、施工索赔的策略
1.提出索赔意向书
根据工程招投标文件和双方签订的合同，首先递交索赔意向书。

索赔意向书只是包含索赔的名称和事由，让监理工程师能够明白整个事件的起因及索赔的方向。

意向书递交后，要及时为索求做准备。

结合深圳地铁5号线我所负责施工索赔的管理工作及深圳地铁建设的管理经验，以下几个方面的资料是不可缺少的。

（1）招投标文件。

它是工程项目合同文件的基础，包括通用条款、专用条款、施工技术规程、工程范围说明、现场水文地质资料、初步设计图纸、施工图设计等文本，都是工程合同签订的基础资料。

（2）概算文件。

设计院编制的概算文件、审批文件在签订施工协议书以后，都成为正式合同文件的组成部分，也成为施工索赔的基本依据。

（3）施工合同及其附属文件。

合同在施工索赔中占重要的地位。

如果对招标文件中的某个合同条款作了修改或解释，那么这个“纪要”也是将来索赔计价的依据。

（4）来往信件。

如监理工程师（或业主）的工程變更指令、口头变更确认函、施工单价变更通知、对承包商问题的书面回答等等，这些信函都具有与合同文件同等的效力，是结算和索赔的依据资料。

（5）会议记录。

如政府协调会议纪要、合同谈判会议纪要、施工协调会议纪要、施工进度变更会议纪要、施工技术讨论会议纪要、索赔会议纪要等等。

（6）施工现场记录。

主要包括施工日志、施工检查记录、注浆记录、工时记录、质量检查记录、设备或材料使用记录、施工进度记录或者工程照片、录相等等。

对于重要记录，如注浆记录、质量检查、验收记录，施工照片还应有业主派遣的业主代表和监理员签字确认。

（7）工程财务记录。

如工程进度款支付申请表，工人劳动计时卡和工资单，设备、材料和零配件采购单、付款发票或收据，工程开支月报等等。

在索赔计价工作中，财务单证十分重要，例如深圳地铁5号线人防门变更、临时租地等业主需要提供对应发票或收据。

（8）市场信息资料。

对于地铁建设工程，一般工期长达数年，对物价变动等报道资料，应系统地收集整理，这对于工程款的调价计算是必不可少的，对索赔亦同等重要。

如深圳造价信息站出的信息价、建设部标准定额司编制的城市轨道交通工程设计概算编制办法、工人工资调整等文件。

（9）我们国家的政策法令文件。

如调整工资的决定、税收变更指令、工程仲裁规则等等。

对于重大的索赔事项，如遇到复杂的法律问题时，作为BT管理方还需要聘请律师，专门处理这方面的问题，如5号线合同未尽事宜事项。

2.做好同期纪录
提交了索赔意向书后，就要对索赔过程进行中出现的所有实际情况进行详细地记录。

记录的内容包括对工程造成的损失、工程现场的照片、费用的增加等，附带所有票据等。

3.提交详细的最终索赔报告
索赔报告包括索赔申请表、承包人的正规性文件、批复的索赔意向书、编制说明以及与本项工程索赔有关的各种往来文件和证明材料。

四、施工索赔技巧和注意事项
索赔资料准备齐全后，我们还要注意施工索赔的技巧，才能取得满意的索赔效果。

1.做好索赔的准备
一旦有索赔需要要及时做好索赔的准备并抓住索赔的最佳机会。

承包方要在索赔前做好谈判准备，并且事先研究好谈判的策略，统一口径。

谈判人员要全面掌握材料，根据实际情况采取积极应变的灵活策略。

2.注意谈判的艺术
谈判时要注意控制主动权，不必斤斤计较，要从大局出发，要从长远的合作效果来看。

刚柔并济方可取得满意的效果。

在商签合同过程中，作为BT管理方的我们应对明显把重大风险转嫁给承包合同提出修改的要求，对其达成修改的协议应以“谈判纪要”的形式写成，作出该合同文件的有效组成部分。

3.确认口头变更指令
监理工程师、业主代表常常乐于用口头指令变更，也有在工程检查过程中，相关部门领导对某些设计方案不满意要求变更，甚至有些设计人员因设计错误或功能改变给施工方直接发设计变更联系单，都要逐级确认，避免此后有的监理工程师或业主相关部门因不知道为由矢口否认，拒绝我们的索赔要求。

4.索赔事件论证要充足
索赔资料一定要令人信服，經得起推敲。

材料的整理要有因有果，切不可有虚假成分。

5.索赔款额要适当
索赔计价不能过高，要价过高容易让对方发生反感，业主经办人员害怕承担责任，使索赔申报束之高阁，长期得不到解决。

6.力争单项索赔，避免多项索赔
单项索赔事件简单，容易解决。

一揽子索赔，问题复杂，金额大，不易解决，往往到工程结束后还得不到付款，例如深圳地铁5号线出入口时序变更、出入口
规模增大变更因单项申报费用过高，导致业主相关人员不敢审核签字，业主经办人员因各种理由反复要求补充不同资料。

7.力争友好解决，防止对产情绪
索赔争端是决对难免的，如果遇到争端不能理智协商讨论问题，使一些本来可以解决的问题悬而未决。

作为BT方的我们尤其要头脑冷静，防止对产情绪，力争友好解决索赔争端。

8.注意同监理、业主相关负责人员搞好关系。

监理工程师和业主相关人员是处理解决索赔问题的直接人员，注意同监理和业主等相关人员搞好关系，争取公正的解决，及时的审核。

总之，索赔是施工单位对自身权力的维护，关系着施工企业的经济利益。

一旦有索赔需求，所有施工管理人员都应该支持索赔的工作，按照索赔的程序做好索赔的准备，运用索赔的技巧，取得索赔的成功。

【参考文献】
[1] 张景肖；；浅谈施工索赔的策略和技巧[J]；城市建设理论研究；2012年09期
[2]赵静；；工程施工索赔管理探讨[J]；科技资讯；2012年16期。