XX期货经纪公司居间人管理实施细则

XX期货经纪公司居间人管理实施细则
一、居间人管理的基本要求
1.期货经纪公司作为期货交易的居间人，应当遵守相关法律法规，诚
实守信，维护客户利益，不得存在欺诈、误导或隐瞒的行为。

2.期货经纪公司应当建立健全内部管理制度，明确岗位职责，加强员
工培训，提高风险防范意识，确保居间人管理工作的有效开展。

3.期货经纪公司应当建立完善的客户投诉处理机制，及时受理客户投诉，并合理处理，保障客户权益。

4.期货经纪公司应当定期进行内部自查，发现问题及时整改，确保居
间人管理工作符合监管要求。

二、居间人管理的具体内容
2.信息披露：期货经纪公司应当向客户充分披露相关信息，包括期货
交易风险、手续费用、投资建议等内容，不得隐瞒或误导客户。

3.风险警示：期货经纪公司应当向客户做好风险揭示和警示，提醒客
户注意风险，不得向客户保证投资收益或隐瞒风险。

4.交易执行：期货经纪公司应当按照客户委托执行期货交易，不得擅
自操作客户账户或超越客户授权范围。

5.资金管理：期货经纪公司应当建立独立、安全的客户资金账户体系，保障客户资金安全，防范资金挪用和风险。

6.投诉处理：期货经纪公司应当及时受理客户投诉，并根据实际情况
进行调查处理，及时向客户作出回复，并落实整改措施。

7.内部控制：期货经纪公司应当建立健全内部控制机制，包括风险管理、合规监督、内部审计等，确保居间人管理工作的有效开展。

三、居间人管理的监督与检查
1.监管部门应当加强对期货经纪公司居间人管理工作的监督检查，定
期组织检查和评估，建立健全考核机制，及时发现问题并加以处置。

2.监管部门应当加强对期货经纪公司的日常监管，依法依规进行监管
行为，保障期货市场秩序稳定。

3.监管部门应当建立信息共享机制，与有关部门互通信息，加强合作，共同推动居间人管理工作的规范化和标准化。

综上所述，期货经纪公司居间人管理实施细则是期货市场监管的重要
组成部分，对期货经纪公司起着指导和规范作用。

期货经纪公司应当严格
遵守相关规定，加强内部管理，保障客户权益，同时监管部门也应加强对
期货经纪公司的监督检查，及时发现问题、加以处置，共同维护期货市场
的健康有序发展。