大学资源计划理论探讨与实践

大学资源计划理论探讨与实践
蒋东兴 陈怀楚 郭大勇 刘贵 佟秋利
摘要:高校信息化经过近二十年的发展，取得了很大的进展，但是，现今还没有形成一套完整的建设理论。

为探讨一种可持续发展的高校信息化建设模式，本文提出了大学资源计划（URP）理论，包括URP和URP系统的概念，以及URP解决方案等，并对URP需要研究的内容、URP的实施要注意的问题进行了阐述。

本文重点介绍了URP系统的解决方案，包括URP系统的体系结构、URP平台与门户以及应用系统的功能与组成。

通过清华大学在大学资源计划方面的实践，展示了大学资源计划在高校信息化建设方面的重要理论指导意义。

关键词:大学资源计划，URP系统，联邦模型，松散耦合
随着信息技术的飞速发展，人类从工业化时代快速步入信息化时代。

信息技术的引入，不仅减轻了人们日常工作生活中的计算负担，提高了人们处理事务的容量与速度，更重要的是它对人类的思维、观念、习惯产生了前所未有的快速冲击与改变，引导着人类自身的一次广泛而深入的变革。

反映在高等教育，信息技术不仅改变了大学教学的观念、模式、手段与工具，而且正在影响着大学的办学模式、管理理念和运作方式。

如何深入把握并主动推进高校信息化时代的变革？采用什么方案与技术支撑这场变革？国内外高校的研究者们从不同的方面做了深入的探讨，本文将从高校信息化的视角来探讨这一问题。

一、问题的提出
高校信息化经历了近二十年的发展历程，从最开始简单的计算机数据处理发展到现在信息化对教学、科研、管理与服务的全面支持。

总的来说，当前高校网络条件相对较好，新技术应用较快，近年来不少高校进行了各有特色的信息系统建设，取得了不少成绩。

但是，由于高校信息化一直没有一个成熟的理论指导，各种技术与方案的简单引入，在取得不少成绩的同时也造成了人力、物力的大量浪费，并且严重阻碍了高校信息化的进一步发展[1]。

这主要表现在两类突出问题上：
1）单纯的需求驱动：
采用需求驱动实施高校信息化建设是最简单而又最自然的方式，很多高校特别是国内大多数高校都采用此模式。

但是，由于信息化是一个新生事物，大家对其规律认识不足，并且不同部门的需求强烈程度不同，并且需求往往还具有离散性和易变动的特点。

单纯从需求出发的建设模式大多是哪个部门需求强烈就先解决这个部门的信息化问题，最终导致学校信息化由一堆不同时间开发的不同系统组成，各个系统间缺乏关联，使得信息不能有效共享、应用难以集成、用户界面风格各异，严重阻滞了高校信息化的深入。

2）采用ERP模式：
美国等西方发达国家在企业信息化方面研究较早，投入很大，有MRP、ERP、SCM等成熟的理论与方案[2]。

因此，不少国外高校就采用了ERP模式来实施大学信息化建设。

ERP作为企业信息资源与系统的总集成，它的各种业务数据和业务逻辑采用的是密切相关的紧密耦合方式，这对于强化企业总体管理能力非常合适，但对于业务与管理关系相对松散的高校来说并不合适。

采用ERP模式实施高校信息化因其成本高、实施难度大、系统升级困难，并且还对处于变革时期的高校自身改革产生了阻碍，因而越来越遭到扬弃。

高等学校是一类特殊的组织，和企业、政府相比有很大的区别：首先，高校的管理体制比较松散，这和宽松的学术环境密切相关；其次，高校具有一种非集中式的校园文化，各部处与院系之间都具有相对独立性；第三，高校具有很强的个性化特点，学校、教师、学生都具有各自的个性，并且鼓励个性的发展。

此外，高校还有一个更重要的特点，其培养的对象（也可以说是高校的产品）——学生本身又是高校中一个非常活跃的主体，这对高校的运行与管理模式不同于企业与政府产生了决定性的影响。

由于高校的特殊性，高校的物流、资金流和信息流异于企业，也不同于政府，企业信息化和政府信息化的模式与方案都难以直接在高校应用。

为了解决高校信息化可持续发展问题，实现大学资源的有序管理与高效利用，我们提出了大学资源计划（University Resource Planning，URP）。

二、大学资源计划理念
2.1 概念
资源计划是一个组织中最高级、最重要的工作，它确定组织在运作中完成各项活动所需要的资源与数量。

信息化时代一个组织的资源计划就是如何利用信息化手段高效运用有限资源实现组织目标。

大学资源计划就是在信息技术高度发达的今天重新审视大学的运作，目标是实现大学
资源的有序管理与高效利用。

大学的资源包括人（教师、学生等）、财（工资、办公经费、教学经费、科研经费等）、物（设备、房产等）、以及信息（教学信息、科研信息等）等，大学的活动包括教学、科研、社会服务与内部管理等。

URP是大学信息资源与系统的总集成，它利用统一的平台和接口规范，将大学的各种信息系统与资源集成起来，实现信息的共享和交换，为用户提供统一的访问界面，并为后续的应用系统设计和实施提供统一的、规范化的要求，以期实现大学运作中资源的统一规划与管理。

URP利用大学的所有资源，包括内部资源与外部资源，为大学教学、科研与社会服务创造最优的解决方案，实现提高大学教育水平与效率的目的。

URP是一种管理思想和管理理论，它不仅仅是一套信息系统，但是，URP管理思想必须依赖于计算机软件系统的运行，它是信息时代的管理思想与理论。

为了实现URP，必须建立URP系统。

URP系统是建立在信息技术基础上，利用现代化大学的先进管理思想，全面地集成、管理大学的所有资源信息，并为大学提供决策、计划、管理、运行、以及评估的全方位和系统化的管理平台。

2.2 研究的内容
URP作为信息化时代的管理理论，它首先需要研究大学的运行与管理模式，包括功能定位、机构设置、管理模式、文化特色等，并从中抽象出描述大学组成元素及其相互关系的各种模型；其次要研究实施URP的解决方案和各种技术，包括总体解决方案、系统实现方案、以及各种实现技术等；此外，还需要研究相关信息标准、运行管理规范、以及运行和服务体系等。

具体地，包括如下方面：
¾管理模式：IT技术促进了管理变革，必须探讨信息化时代大学的管理模式，这是大学决策者与管理部门的重要任务，因此说URP不仅是技术部门的事；
¾业务模型、功能模型：不同的大学有不同的文化、管理模式与机构设置，但作为相似体其职能域的构成、业务过程与业务活动是大体相同的，通过清楚描述大学各职能域的功能结构、业务过程与业务活动，可以准确地把握大学整体构成；
¾信息模型：从信息的角度描述大学各个部门、各个成员之间的关系，它规定了被处理信息的类型以及如何进行处理；
¾用户模型：是对用户信息的抽象描述，系统利用用户模型中的信息来对用户表现出适应性，它定义了用户的角色属性、需求范围和行为习惯等；
¾权限模型：描述用户和应用之间、应用和应用之间的授权关系，使得用户对应用、以及应用之间的访问能够根据该模型实现授权管理；
上述这些模型是从不同的角度对大学现实世界的抽象，它是数字校园反映现实校园的
关键，模型抽象得越准确，开发出来的应用系统才能更好地解决实际问题，实现的数字校园才能越贴近现实[3]。

¾业务流程：信息化会促进管理的科学化、规范化，因此可能需要根据信息化的思维对业务流程进行重构；
¾解决方案：建设URP过程中各种问题的处理对策，包括总体解决方案、（软／硬件）系统解决方案等；
¾系统模型：实施URP时的具体技术方案，包括数据存储模型、数据交换模型、应用关联模型等；
¾实现技术： 实现URP的各种信息技术，如数据库、工作流、 B/S与C/S、 J2EE 与.NET 等；
¾信息标准：是实施URP的重要基础，包括数据标准（字段规范、数据来源、时效与访问权限等）、接口标准（数据接口、应用接口、用户接口等）等等；
¾管理规范：建设与运行URP系统的各种规章制度，包括管理规定、技术规范、工作流程、服务章程等；
¾运行与服务：URP系统建设好后，更重要的是为大学的运作提供支持与服务，因此相关的管理机制、运行模式、服务体系、队伍建设、培训机制等，更需要得到重视。

2.3 URP的实施
高校是一种学术与行政管理并存的组织，并且在不同的内部组织中侧重点还不同。

高校的产品也很特殊，主要是学生和科研成果，不同于大多数企业的物质产品，因此，信息流在高校的地位远非企业可比，其重要性高于物流与资金流，并且人的能动性非常大。

此外，中国高校的外部接口也很复杂，呈现多样化、多层次、分散式的特点。

这些特点，都加大了URP实施的复杂性。

因此，URP的实施不是一个简单的信息系统的开发与安装，而是大学的整体信息化过程，它可能会导致学校的体制改革，完善管理模式，理顺管理流程，重组管理机构与队伍等等，因此必须从全局出发，站在整体的高度来考虑URP的实施问题。

实施URP不能简单地引入一套软件系统，它必须结合学校的发展定位，考虑学校的治理结构，选择的系统与实施方案要符合学校的文化特性。

这个问题在企业实施ERP中有过很多的经验教训，盲目地实施ERP导致企业溃败的例子比比皆是。

实施URP是一个管理和技术相结合的过程，用通常说的信息化“三分技术、七分管理”来描述非常贴切，因此，URP的实施必须有强有力的组织保障体系，它依赖于学校信息化
决策层、组织协调层和技术服务层组织体系的建立与协同配合。

三、大学资源计划解决方案
3.1 URP体系结构
由于大学信息化的特殊性，URP系统必须解决如下问题：
¾大学的各部门之间具有相对独立性，因此服务于这些部门的应用系统之间关系相对松散，从使用部门来看各自拥有独立的系统；
¾大学作为一个整体，各个部门之间又是相互关联的，因此各应用系统之间具有有机的联系；
¾对广大师生员工来说，在数字校园中工作生活应该是一个和谐的整体，而不能是分割的信息孤岛。

为此，URP提出了采用“联邦模型”——独立与统一的辩证，对各部门来说是相对独立的系统，对用户来说是一个整体，从宏观来看是一个分布而集成的统一体。

因此，URP 系统采用松散耦合的体系结构实现应用系统的集成，即URP系统由一个基础平台、一个门户 和 N个应用系统构成（1+N+1）[4]。

它通过建立一个公共的平台来集成各分立的系统，并确保各种应用系统只需要经过简单的修改（不需要推倒重做）就可以集成进来，构成一个有机的总体，使本来相对独立的系统之间能够很好地实现信息交换和共享，使新应用能够实现即插即用，使用户能够统一访问。

图1 URP系统体系结构示意图
3.2 URP平台与门户
URP公共平台是URP系统的基础，为各个应用系统的集成提供一系列的基础服务，使
得各应用系统之间能够实现数据交换和共享、应用间的相互访问、统一的信息发布接口和用户访问接口，从而实现应用的即插即用。

URP公共平台主要包括：
¾用户管理：提供统一的用户管理，实现权威的电子身份管理与服务；
¾身份认证：提供权威的身份验证与统一的认证接口，使得用户能够实现单点登录和应用之间的漫游；
¾权限管理：实现学校机构、职位与岗位在数字校园中的映射，为用户访问应用、以及应用之间的访问提供统一的权限管理规范；
¾应用管理：为应用程序设定统一的外部接口标准，使得遵循标准的应用能够方便地集成；
¾数据交换：提供全局数据视图和标准的数据交换服务，使得应用之间数据交换规范化；¾信息发布：提供统一的信息发布接口与工具，使得各应用系统能够规范地发布信息，以利于信息的整合与组织；
¾信息检索：与信息发布与权限管理结合，为用户和应用提供统一的信息检索接口与工具；
¾文档管理：为用户和应用提供统一的文档管理接口与工具；
¾工作流管理：为实现学校电子政务提供流程管理支持；
¾网上支付：为校园电子商务提供安全、统一的网上支付平台与服务；
¾系统审计：提供系统日志审计、数据库操作审计、应用操作审计等各种层次与级别审计及其管理的公共平台。

URP门户是整个URP系统的访问入口点，它将URP系统集成的所有信息系统与资源以统一的界面提供给用户，并为用户提供个性化定制、导航与信息检索等服务，用户进入门户后，除了可以看到公共信息外，只能看到与其身份相称的各项服务，成为用户的个性化信息门户。

3.3 URP应用
URP应用是指用于学校教学、科研、管理、服务的各种应用系统，用来满足各类用户对信息管理和信息服务的需求，是高校信息化建设的主要内容。

URP应用包括各种管理信息系统（如教务、科研、财务、人力资源、设备资产、档案管理信息系统等）、办公信息系统（提供一个支持个性化与协同工作的网络办公环境，包括日历、通信录、便笺、电子邮件、即时通信、讨论区、文档管理和网络空间等）、数字图书馆、网络教学系统（为用户提供一个支持网上备课、课件制作、素材建设、网络授课、网上交流、网上自学、网络
考试等教学过程的网络教学平台）、以及各类网络服务（如电子邮件、主页发布、IP电话、视频会议、社区服务、决策支持等系统与工具）。

由于一个大学往往具有十多个管理部门和数十个院系，并且其管理面向多个上级部门，业务逻辑比较复杂，因此，在设计URP应用系统时要将系统的边界和目标定在有限的范围内，各个系统的设计与开发可相对独立，根据需要和能力分阶段建设。

但是，各应用系统必须遵循URP的应用规范，如采用统一的认证与授权、数据交换和信息发布接口，提供统一的应用访问接口，甚至提供可与门户直接集成的用户界面，这样才能确保不同时间建设的URP应用能够集成到URP系统中，成为URP系统的有机组成部分。

四、清华大学的实践
4.1实施URP实现信息系统用户、数据与应用的集成
清华大学自二十世纪九十年代中期开始建立基于网络的信息系统，在建设初期，多以学校行政管理部门为线索进行信息系统项目的建设，并且采用了不同的技术路线和技术平台。

部门信息系统的建立适应了部门迫切的信息化需求，使部门的管理与服务上了一个新的台阶，但新的问题随之而来：各部门信息系统的服务对象都是学校的师生和教职员工，这些用户在各系统中拥有不同的用户帐号和口令，用户在不同的部门信息系统中数据不一致，用户需要从校园网上不同的网址去访问各部门的信息系统甚至无法判别其网址的合法性。

这样的状态使得各部门的信息系统形成了一个个信息孤岛，无法满足部门间协同工作的需要。

在这种情况下，清华大学采用1+N＋1的体系结构来实施URP系统。

通过建立URP公共平台中统一用户管理与认证系统和权限管理系统，实现了校园网各部门信息系统中各类用户的统一管理和认证，校园网上的用户拥有了数字校园中唯一的合法数字身份，作为进入各信息系统的权限标识；通过建立数据交换系统，各信息系统实现了系统间的数据交换，保证了同一信息在不同部门信息系统中的数据一致性，也使部门间实现了数据的合理流通并且建立了数据流通的标准规则和方式；通过应用管理系统实现了对校园网上面向校内公众服务的信息系统的统一注册、管理；通过门户系统将各信息系统集成在一起，以统一的网址实现信息系统的对外发布，实现了用户单一入口登录，即可按照其权限个性化地访问分布于不同物理地点、不同操作系统服务器上的各种信息系统；旧有系统以及第三方系统经过简单的改造即可嵌入到URP门户中。

URP的实施很好地实现了学校各信息系统间的用户、数据和应用集成，为信息系统的
不断开发提出了统一的标准，为实现向学校各类用户提供全面的、个性化的信息服务建立了框架并奠定了基础。

同时，通过URP的实施，一些原本独立的多个部门的信息系统通过系统间的整合，重新建立了部门间协同工作的数据流程和业务流程，成为跨部门的信息系统。

如清华大学2002年建成的“数字迎新系统”便是整合了招生办公室、教务处、学生处、后勤、各院系等多个部门在招生、迎新过程中数据与业务流程，形成了完整的新生招生、注册的管理与服务系统，实现了多部门的协同工作，实现了对新生的“一站式”管理和服务。

URP的实施不仅通过整合学校各部门间信息系统推动了各部门的协同与合作，也使原本在部门层面考虑的一些工作内容能够上升成为学校整体层面的工作。

这也标志着URP 建设的最终目标，即实现在大学整体范围内统一建立、管理、调度、使用各类资源有了基本的、关键的管理基础。

4.2 实施URP优化、整合教育资源
高校是社会中的一种公共组织，其社会职能定位包括三个方面：教学、科研和社会服务。

高校的基本职能是人才培养，高校从事的是一种专业性的人力资源开发。

这是一项系统工程，在充分发挥教学与科研两大职能的基础上，需要整合学校内外的各种教育资源。

人才培养很重要的一项工作就是有效地利用与优化各种教育资源，构建出一个高效与科学的人才开发体系，包括学校的校园文化、管理制度、课程体系、师资队伍、后勤保障等。

从系统的角度看，URP的实施为优化和整合教育资源起到非常重要的促进作用。

教务系统是URP系统的重要组成部分，并且由于教学自身的特殊性，决定了教务系统是整个学校信息化中最复杂、难度最大的信息子系统之一。

这里的教务系统是广义的概念，不仅仅指教务管理系统，而是包括迎新、离校、学生管理、成绩管理、网络教学、网络课程资源、教学质量评估、实验教学管理等，是集教、学、管以及教务数据管理、信息服务、统计分析与决策支持在内的现代化的、综合的信息化教学支撑平台。

综合性高校的教育教学管理信息系统与一般意义上的管理信息系统相比，功能已经不仅仅局限在信息管理的技术方面，更重要的功能是实现教学资源的合理配置，包括空间资源、时间资源和人力资源的科学合理调配。

实施URP，对促进教育教学资源的高效利用成效显著。

例如在清华大学注册中心运行的教务系统中的排课模块，集中实现了学校教室资源、课程资源、教师资源、学生资源的安排调度。

它同时进行本科、研究生课程以及本、研统筹课程的调度安排，避免教师既上本科又上研究生课程的冲突，提高了教室资源的使用率，又为实现本科、研究生课程打通、互选创造了条件，充分体现了信息化管理促进管
理规范化、科学化，高效、优质使用教学资源的作用。

教务系统支撑着清华大学注册中心的日常运行，使得清华大学的教务管理由校系两级管理变革为更为合理的学校一级管理，学校的各种教学资源得到了更为合理的利用。

现在，这种成效已辐射到其他高校，类似注册中心职能的新的运行管理机构在国内高校中得到迅速发展。

实施URP，是促进教学资源整合的重要措施。

在校内，把零散的信息资源组合在一起，从每个学科的每一门课，每门课的电子教案、课件，到每一个讨论区、考试题库，有机地整合到一起，走出一个个独立的信息孤岛，实现信息共享、资源共享，从而促进资源优化。

除了学校统一建设的网络学堂、电子资源库以外，同时加强已有网站的整合，促进网站与网站之间，网站与用户（学生和教师）之间的有机联系。

广大师生可以通过网站获取和发布信息、寻求或提供帮助、交流感情，而且教师可以在网上布置作业、学生可以交作业或通过网络进行考试等。

这些教学资源的整合可以有效地避免重复建设、资源浪费，并促进信息化时代的教、学互动的新发展。

4.3 实施URP建立集成财务运行体系
财务管理是高校资源计划的重要工作，它为资源调度提供可量化的核算方式。

清华大学财务信息化从财务核算电算化开始，陆续在财务的多种业务中展开，建设的初期是以业务需求为主线，不断覆盖更多的业务工作。

这种信息化的过程使得财务的相关工作能够很好的在计算机的辅助下提高工作效率，大大减轻财务人员的手工工作。

但这么做的同时也产生了一个较大的问题：由于系统建设缺乏通盘考虑，业务需求人员和系统分析人员分析问题的角度和高度不够，导致各业务系统之间缺乏整体沟通，系统相对独立，出现了信息化建设中普遍存在的问题——信息孤岛问题。

实施URP以后，全校信息化工作一盘棋，各部门的信息化任务整体考虑，财务管理工作取得很大的进展。

1）改革财务管理模式，实现财务信息的一级核算与管理
清华大学由于财务核算规模较大，原来一直采用的是校系两级财务核算与管理。

通过实施URP，建立了统一的财务管理平台，按照财务运转逐步设计各个业务环节的信息系统，将全校所有的会计信息联网，实现学校财务的统一核算与管理。

学校将分散在各院系的财务机构合并，成立“会计核算中心”，实行“小机关、大服务”的财务管理模式：财务处实行“小机关”管理模式，重点负责预算和决算的编制、校内经济政策的制定、收费项目及标准审定以及税收、票据管理，并对校内会计活动实施监督；会计核算中心作为承担会计服务的学校直属单位，负责全校的会计核算、提供会计信息和会计服务。

财务管理体制改革与信息化，极大地优化了学校资源配置，在减少了20%人力的基础上提高了财务管理。