HSE管理体系审核知识培训

术语和定义
6. 审核委托方 要求审核的组织或人员。
注：审核委托方可以是受审核方，也可以是依据法律或合同有权要 求审核的任何其他组织。
7. 受审核方 被审核的组织。
术语和定义
8. 审核员 有能力实施审核的人员。
注：能力的理解，见术语“能力”。
9. 审核组 实施审核的一名或多名审核员，由技术专家提供支持。
分层，即将被抽体，按其特性进行分层，在各层 中抽取；
随机，即任意的、无规则的在各层中任意抽取； 抽样，即不要送样，要亲自抽。
相信抽样结果：抽出样本是什么就是什么结果 ，不随意增加样本数，也不少抽。
场所抽样
场所通常定义为：在特定的现场、在组织控 制之下所进行的活动的所有地域，包括原材 料、副产品、中间产品、最终产品、废料的 贮藏以及活动中所涉及的设备或基础设施， 不论其是否固定 。
首次会议的注意事项
（1）组长主持，时间30分钟左右 （2）例行内部审核首次会议可以从略 （3）通常情况下，受审核部门负责人和全体审核员都应
参加会议 （4）必要时，审核计划可作适当调整 （5）引导领导讲话简短 （6）力求守时、务实、高效、气氛融洽、坦诚。
收集审核证据
（1）提问与交谈 •与各级领导和员工交谈，判断对各自职责与文件的 要求了解程度和执行情况 （2）查阅文件和记录 • 是现场审核必须采用的方法 • 选取有代表性的样本进行审核 （3）观察 • 判断是否遵守控制程序文件的要求 • 有无重要危害和环境因素的遗漏 •（4）测量
体系进行的监督审核；
术语和定义
12. 审核计划 对一次审核活动和安排的描述。
审核计划和审核方案是两个不同的概念； 审核计划是针对一次具体的审核，而审核方案是针对特定
时间段的一组审核； 审核计划的详细程度反映每一次具体审核的范围和复杂程
度，具有充分的灵活性。
术语和定义
13. 审核范围 审核的内容和界限。
14
审核范围概念的组成要素
2、组织单元
承担相应职能的部门、岗位、人员 承担特定活动的临时组织。 在审核范围中，应说明该次审核中需审核的部门、
岗位和人员
15
审核范围概念的组成要素
3、活动和过程
➢ 审核范围中应明确审核的活动与过程，指与组织重要危害因素 的产生、运行控制有关的活动与过程。
➢ 与产品实现过程直接有关的过程，设计、采购、加工、制造、 检验、销售、维修。
检查表的四要素
去哪查——部门、场所 找谁查——审核的对象 查什么——检查内容和要点 怎么查——审核的方法
设计检查表应注意的问题
以审核准则为依据，结合受审核部门特点 和实际，重点突出；
以危害因素的识别与控制为主线，兼顾要 素之间的逻辑关系，明确审核思路；
保证审核的完整性，覆盖全面，不能遗漏 要素、部门、过程等环节；
4
5.3.3
查部门HSE目标和指标文件，是否制 定依据充分、合理及完成情况
5
5.3.4
询问负责人是否制定管理方案？查阅 方案文件及执行情况记录
编写检查表举例（2）
序号 要素编号
检查内容和方法
审核记录
6
5.4.4
抽查部分人员的培训记录，了解培训情况。 询问部分人员是否了解本岗位的重要性
现场观察、查看运行记录、询问操作规程，
抽样考虑代表性，抽样数量应考虑母体容 量；
注意可操作性，时间留有余地
设计检查表应注意的问题
不要将标准中的肯定句原封不动改为疑问句 不要只列审核要点，忽视审核方法和抽样方
案的设计； 仅按标准编写检查表，对受审核方的体系文
件研究不够，不结合实际； 应用检查表不能死板，要结合实际情况，有
一定的灵活性； 保存和保密
7
5.5.6 确认与重要危害因素有关的运行和活动是否
得到有效的控制
查有无应急预案，询问操作人员设备发生故
8
5.5.8 障时如何处理？是否经过应急培训?是否进
行应急演练？
询问对哪些重要危害因素关键特性进行监测，
9
4.6.1 查看文件有无规定？抽查近6个月的监测记
录，是否有超标排放？查监测仪器校准记录
查看半年内纠正措施记录，了解纠正措施的
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安全经验分享
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术语和定义
1. 审核 为获得审核证据并对其进行客观的评价，以确定满
足审核准则的程度所进行的系统的、独立的并形成文件 的过程。
注1：内部审核，有时称第一方审核，由组织自己或以组织的名义进行， 用于管理评审或其他内部目的，可作为组织自我合格声明的基础。
审核计划编制
审核计划由组长编制，编制时要注意： 应便于审核活动开展，以提高工作效率； 详细程度应反映审核范围和复杂程度； 注重过程方法，避免重条款、轻过程 ； 时间分配要合理，重点部门要保证足够的时间； 资源有效利用（工作量、线路、相似性、关联性）； 审核员独立性和能力的要求； 审核计划应有充分的灵活性，允许发生一些更改； 作息时间与企业实际相符。
读——阅读体系有关文件的规定 问——提问有关作业要求和控制方法 谈——与特定人员座谈 听——注意倾听回答的要点 看——观看实际操作、操作规程和环境绩效 查——查对有关数据、图表、报告等 测——抽测验证环境指标等 记——记录已得到证实的活动内容
抽样技巧
要根据被审核项目的母体大小来决定抽样数量 要合理抽样，即要分层、随机、抽样。
➢ 与产品实现过程间接有关的过程，包括： 能源和动力提供等生产辅助活动和过程； 三废处理的活动和过程，包括一些边界接口工作； 后勤有关的活动和过程，仓储、运输、生活设施等； 相关方的有关活动和过程，物业、承包劳务方等；
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审核范围概念的组成要素
4、审核覆盖的时期
➢ 该次审核所要检查的时间段，如在初次审核中覆 盖时期一般是指本体系文件发布实施到现场审核 的时间段，在例行审核中指前一次审核至本次现 场审核的时间段。
注：审核范围通常包括对实际位置、组织单元、活动和过程以及所 覆盖的时期的描述。
14. 能力 经证实的个人素质以及经证实的应用知识和技能的
本领。
审核范围概念的组成要素
1、实际位置 ➢ 所有相关活动和过程的实际发生地点； ➢ 由于地理位置和场所的变化，将会引起危害因
素和适用法规及其他应遵守的要求的变化，因 此在描述审核范围时应写明地理位置和场所; ➢ 实际位置可能是固定场所、多场所、临时场所 以及不确定场所
注：指定审核组中一名审核员为审核组长。
10. 技术专家 向审核组提供特定知识或技术的人员。
注1：特定知识或技术是指与受审核的组织、过程或活动，或语言或 文化有关的知识或技术。注2：在审核组中，技术专家不作为审核员。
术语和定义
11. 审核方案 针对特定时间段所策划，并具有特定目的的一组
（一次或多次）审核。
编写检查表举例
受审核部门：锅炉房 序号 要素编号
审核日期： 检查内容和方法
审核员： 审核记录
1
5.4.1 与锅炉房负责人交谈、询问其职责
查危害因素和重噪声、炉渣等
重要环境因素有、无遗漏
3
5.3.2
询问员工是否清楚有关法律法规和排 放标准？查法律法规清单是否有遗漏？
注：审核方案包括策划、组织和实施审核的所有必要的活动。
一组审核，包括类型和数量 与一组审核有关的所有活动 特定时间段和特定审核目的
审核方案举例
覆盖组织HSE管理体系的本年度一系列的内部审核； 六个月内对关键供方HSE管理体系进行第二方审核； 在合同规定的时间周期内，由第三方认证机构对组织管理
3. 审核证据 与审核准则有关的并且能够证实的记录、事实陈述或
其他信息。
注：审核证据可以是定性的或定量的。
术语和定义
4. 审核发现 将收集到的审核证据对照审核准则进行评价的结果。
注：审核发现能表明符合或不符合审核准则，或指出改进的机会。
5. 审核结论 审核组考虑了审核目的和所有审核发现后得出的审
核结果。
临时场所，如钻井现场，包含在组织的管理 体系中。无论场所在何处，组织都对其进行 管理与控制。可在审核过程中进行抽样，以 提供体系运行及其有效性的证据
面谈时的注意事项：
面谈人员应来自审核范围内实施活动或任务的适当的层 次和职能
面谈应当在被面谈人正常工作的时间和（可行时）地点 进行；
在面谈以前和面谈过程中应当努力使被面谈人放松； 应当避免提出有倾向性答案的问题（即引导性问题） 应当和对方总结和评审面谈的结果； 应当感谢对方的参与和合作。
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审核的步骤
1.审核准备 • 任命组长，成立审核组 • 制定审核计划 • 分配审核任务 • 编写检查表 2.审核实施 • 召开首次会议 • 收集审核证据 • 确定审核发现 • 召开末次会议
审核步骤
3.跟踪验证 • 分析不符合原因 • 制定纠正和预防措施 • 实施纠正措施 • 验证纠正效果 4.审核后 • 编写审核报告 • 分发审核报告 • 保留审核文件
要掌握提问的技巧
按事先准备好的检查表进行 不能生硬死板地提问，要自然和谐 要针对不同的对象采取不同的提问方式 一般一次只问一个问题 尽量采取开放式提问方式，灵活运行5W1H进行提问 提问结束应向受审核方道谢
要善于倾听
提问后一定要注意倾听对方的回答，并正确理解回答的 内容，做出适当的反应。应防止在倾听回答时出现以下 现象： 走神或心不在焉 打断对方的回答 只选择地听自己关心的事 过早下结论 情绪上的对立
检查表的作用
检查表是审核员实施审核的提示和参照，作用 如下：
审核目的清晰明确 保持审核的系统性，完整性，连续性 保证审核线路的清晰与逻辑性 保证审核方法的合理性 保证审核时间有效利用和审核节奏的合理性 体现审核的正规化和专业性 作为审核的记录和档案之一
检查表的基本内容
受审核部门、审核时间、审核员姓名 审核依据栏：标明标准中要素条款号或文件编号及条款 号 检查内容及方式栏：包括提问、查阅记录和现场检查等 检查事实描述栏：将检查结果如实记录，并包括跟踪检 查记录 检查结果评价栏：包括符合、不符合及严重程度
审核组长的职责
制定审核计划，分配审核任务； 组织和指导审核组成员工作； 主持和有效控制现场审核； 领导审核组得出审核结论； 组织编写和提交审核报告。
审核员的职责
支持审核组长开展工作； 编制分工范围内的工作文件； 独立完成分工范围内的现场审核任务； 保管好与审核有关的文件； 验证不符合纠正措施的有效性。
审核计划的作用
审核计划为审核组和受审核部门之间就审核的实施达 成一致意见提供依据。
对于审核组：审核计划要明确具体的内容和要求，为 审核的实施进行预先的安排并提供依据。
对于受审核部门：审核计划能便于了解审核活动的内 容和日程表，并提前作好有关准备工作。
内审计划内容
（1）审核目的 （2）审核范围 （3）审核准则 （4）审核组成员名单 （5）审核起止日期 （6）审核要求 （7）审核日程安排
注2：外部审核包括第二方审核和第三方审核。第二方审核由组织的相关 方（如顾客）进行，第三方审核由外部独立的审核机构进行。
注3：当质量和环境管理管理体系被一起审核时，称为“结合审核”。当 两个或以上审核机构共同审核同一受审核方时，称为“联合审核”
术语和定义
2. 审核准则 一组方针、程序或要求。
注：审核准则是用于与审核证据进行比较的依据。
10 5.6.3 实施情况；查阅内审不符合报告和纠正措施 效果如何？
召开首次会议目的
（1）确认审核计划 （2）介绍审核的方法和程序 （3）在审核组与受审核部门之间建立正式的联络 （4）促进受审核方的积极参与
首次会议的议程
（1）与会者签到 （2）主持人宣布开会 （3）审核组长介绍审核组成员 （4）审核组长宣布审核计划、介绍审核程序和方法 （5）最高管理者或管代对本次审核提出要出 （6）主持人强调末次会议时间并宣布闭会
编制前的准备
明确审核的目的、范围和准则 了解体系文件的要求和规定 确定审核的重点 确定审核的路线
按部门审核的路线
部门职责
相关活动 相关活动 相关活动
相关文件 相关文件 相关文件 相关文件 相关文件
实施情况 实施情况 实施情况 实施情况 实施情况 实施情况 实施情况
记录 记录 记录 记录 记录 记录 记录 记录
要提高现场观察水平
要熟练地掌握审核准则，特别是体系文件的各 项规定 和法律法规要求
要把注意力集中在收集风险控制的审核证据上 听见的，看到的信息-现场观察结果的对照印证