江苏2015年下半年期货从业资格期货场组织结构与投资者试题

江苏省2015年下半年期货从业资格：期货市场组织结构与
投资者试题
一、单项选择题（共25题，每题2分。

每题的备选项中，只有一个最符合题意）
1、管理和使用的具体办法由（）制定。

A.国务院期货监督管理机构
B.国务院期货监督管理机构会同国务院财政部门
C.国务院期货监督管理机构会同中国人民银行
D.国务院期货监督管理机构会同中国期货业协会
2、操作上保守稳健，目的在于取得长期稳定的低风险收益的基金是__。

A.共同基金
B.对冲基金
C.商品投资基金
D.套利基金
3、某一特定商品或资产在某一特定地点的现货价格与其期货价格之间的差额称为一。

A .价差
B.基差
C.差价
D.套价
4、手续费等费用）
A.2010 元/吨
B.2015 元/吨
C.2020 元/吨
D.2025 元/吨
5、某投资者在2月份以500点的权利金买进一张执行价格为13000点的5月恒指看涨期权，同时又以300点的权利金买入一张执行价格为13000点的5月恒指看跌期权。

当恒指跌破—或恒指上涨—时该投资者可以赢利。

A.12800 点，13200 点
B.12700 点，13500 点
C.12200 点，13800 点
D.12500 点，13300 点
6、王某、黄某、李某均欲应聘该职位，如果四人中一人被期货公司聘用，根据规定，该人应当对期货公（）负责。

A.董事会
B.股东大会
C.监事会
D.风险管理部门
7、林某是甲期货公司的期货从业人员，在从业过程中，林某为了获得更多客户，在为客户提供服务过程中，多次向客户谎称其竞争对手一一乙期货公司信誉低下，经常欺骗客户等，致使乙期货公司业务大幅度下滑。

对于林某的行为，期货业协会有权根据具体情况给
予（）的惩戒。

A.训诫
B.公开谴责
C.撤销其从业资格
D.行政处罚
8、下列可以从事期货交易的是（）。

A.国家机关和事业单位
B.某集团下属公司
C.期货交易所的工作人员
D.中国期货业协会的工作人员
9、下列关于期货公司的说法，不正确的是（）。

A.期货公司的股东有虚假出资行为的，国务院期货监督管理机构可责令其转让所持期货公司股权，但不得限制其股东权利
B.国务院期货监督管理机构有权责令违法经营的期货公司停业整顿
C.期货公司出现重大风险、严重危害期货市场秩序的，国务院期货监督管理机构可以对其进行接管
D.期货公司出现严重危及稳健运行、损害客户合法权益的行为的，国务院期货监督管理机构可以责令调整有关部门负责人员
10、期货公司高级管理人员在申请任职资格时，必须提交（）名推荐人的书面推荐意见。

A. 3
B. 2
C. 5
D.1
11、结算准备金余额的计算公式应为_。

A.当日结算准备金余额二上一交易日结算准备金余额+上一交易日保证金+当日交易保证金+ 当日盈亏+入金-出金-手续费（等）
B.当日结算准备金余额二上一交易日结算准备金余额-上一交易日保证金+当日交易保证金+ 当日盈亏+入金-出金-手续费（等）
C.当日结算准备金余额二上一交易日结算准备金余额+上一交易日保证金-当日交易保证金+ 当日盈亏+入金-出金-手续费（等）
D.当日结算准备金余额二上一交易日结算准备金余额-上一交易日保证金-当日交易保证金+ 当日盈亏+入金-出金-手续费（等）
12、期货公司董事会拟免除首席风险官职务的，应当向（）报告。

A.中国证监会
B.公司住所地中国证监会派出机构
C.财政部
D.地方财政局
13、期货经纪公司客户的开户资料应至少保留（）年。

A.3
B.5
C.10
D.20
14、国际上期货交易的指令有很多种，其中，同时买入和卖出两种或两种以上期货合约的指令是指_。

A.双向指令
B .止损指令
C.套利指令
D .市价指令
15、期货公司办理（）事项，国务院期货监督管理机构应当自受理申请之日起20日内作出批准或者不批准的决定。

A.变更注册资本
B.变更公司形式
C.破产
D.变更3%以上的股权
16、由于某一特定商品的期货价格和现货价格在同一市场环境中会受到相同的经济因素的影响和制约，因而两个市场的价格变动趋势_。

A.相反
B. 一般相同
C.不一定
D.完全相同
17、下列关于期货公司业务的说法，正确的是（）。

A.只能经营期货经纪业务
B.可以同时经营期货经纪业务和期货自营业务
C.同时经营期货经纪业务和其他期货业务的，应当执行业务分离制度
D.同时经营期货经纪业务和其他期货业务的，可以执行混合操作制度
18、成交量和持仓量等，对未来期货价格的走势进行的判断分析方法。

A.心理分析
B .技术分析
C.基本分析
D .价值分析
19、直接进入期货交易所交易大厅内进行期货交易的，必须是（）。

A.自然人
B.国有企业
C.投机客户
D.期货交易所会员
20、执行价格为14900点的恒指看跌期权。

当恒指为—时，可以获得最大赢利。

A.14800 点
B.14900 点
C.15000 点
D.15250 点
21、下列选项中，不是申请设立期货公司必须具备的条件的是（）。

A.有合格的经营场所和业务设施
B.有健全的风险管理和内部控制制度
C.公司实际控制人具有持续盈利能力
D.实缴资本全部为货币出资
22、下列选项中，不属于期货公司申请设立营业部时，应向拟设立营业部所在地的中国证监会派出机构提交的材料的是（）。

A.拟设立营业部的决议文件
B.申请日前6个月月末的风险监管报表
C.营业部的管理制度文本
D.拟任用从业人员名册、期货从业人员资格证书复印件
23、孙某在期货公司里面连续担任董事长、副总经理分别达5年、4年之久，张某已经获得了期货从业人员资格。

2008年由于期货行情稳定，形势良好，该期货公司的资本迅速扩大，达到1.5亿元，于是该期货公司开始申请金融期货全面结算会员资格。

根据以上情况，回答下列问题：假设该期货公司在经营过程中，2007年曾经由于严重违规期货交易被当地证监局要求整改，张某受到中国证监会的行政处罚。

经整改完成后，证监会检验合格，期货公司欲申请金融期货结算业务资格，假设其他条件均符合规定，中国证监会应当（）。

A.予以批准
B.不予批准
C.给予其一定考察期限，考察期限内无违法行为的才予以批准
D.予以批准，但应当限制其结算业务范围
24、动用保障基金对期货投资者的保证金损失进行补偿后，（）依法取得相应的受偿权，可以依法参与期货公司清算。

A.中国证监会
B.财政部
C.期货投资者保障基金管理机构
D.期货投资者
25、某出口商担心日元贬值而采取套期保值，可以_。

A.买日元期货买权
B.卖欧洲日元期货
C.卖日元期货
D.卖日元期货卖权，卖日元期货买权
二、多项选择题（共25题，每题2分。

每题的备选项中，有多个符合题意）
1、在我国，期货公司应当保证期货（）资料的完整和安全。

A.交易
B.结算
C .交割
D.价格
2、美国期货投资基金的联邦监管机构包括_。

A.证券交易委员会
B.全国证券商协会
C.全国期货业协会
D.商品期货交易委员会
3、业务活动、财务状况等进行检查。

A.询问期货公司及其营业部的工作人员，要求其对被检查事项作出解释、说明
B.查阅、复制与被检查事项有关的文件、资料
C.查询期货公司及其营业部的期货保证金账户
D.检查期货公司及其营业部的交易、结算及财务等电脑系统
4、期货从业人员受到（）的纪律惩戒的，应当参加中国期货业协会组织的专项后续职业培训。

A.训诫
B.公开谴责
C.暂停从业资格
D.撤销从业资格
5、套期保值是指在期货市场上买进或卖出与现货商品或资产品种—的期货合约，从而在期货和现货两个市场之间建立盈亏冲抵机制，以规避价格波动风险的一种交易方式。

A.品种相同或相关
B .数量相等或相当
C.方向相同
D.月份相同或相近
6、孙某在期货公司里面连续担任董事长、副总经理分别达5年、4年之久，张某已经获得了期货从业人员资格。

2008年由于期货行情稳定，形势良好，该期货公司的资本迅速扩大，达到1.5亿元，于是该期货公司开始申请金融期货全面结算会员资格。

根据以上情况，回答下列问题：如果期货公司在经营过程中，由于业务发展需要，要招聘一个副总经理，下列几位人员前来应聘，其中可能被招聘的是（）。

A.甲取得学士学位，曾经在某期货公司从事期货业务达3年
B.乙取得博士学位，曾经在银行工作5年，准备参见期货从业人员资格考试
C.丙大专毕业，曾经在某公司担任10年的会计
D.丁本科毕业，此前从事了 6年的律师工作，现已具有期货从业人员资格
7、关于投资者交易编码制度，下列表述中正确的有（）。

A.期货公司不得混码交易
B.期货公司混码交易但能证明已按照客户交易指令入市交易的，由客户承担交易后果
C.期货公司办理客户销户手续时，应当按照规定及时向期货交易所申请注销客户的交易编码
D.期货公司应按照规定为客户申请交易编码
8、李某本科毕业后获得法学硕士学位，在某律所工作6年以后，李某打算进入期货行业发展，但是没有通过期货从业资格考试，根据规定，李某可以担任期货公司的（）职务。

A.董事长
B.经理层人员
C.总经理
D.监事会主席
9、期货公司申请设立营业部，应当具备（）条件。

A.未因涉嫌违法违规经营正在被有权机关调查，近1年内未因违法违规经营受到行政处罚或者刑事处罚
B.申请日前3个月符合期货公司风险监管指标标准
C.符合有关客户资产保护和期货保证金安全存管监控的规定
D.公司治理和内部控制制度符合有关规定并有效执行
10、风险管理的基本流程包括_。

A.风险识别
B.风险的预测和度量
C.风险控制
D.风险消除
11、期货公司的董事会除应当行使《公司法》规定的职权外，还应当履行下列（）职责。

A.研究制定客户保证金安全存管制度，确保客户保证金存管符合有关客户资产保护和期货保证金安全存管监控的各项要求
B.研究制定风险管理、内部控制制度
C.审议并决定客户保证金安全存管制度，确保客户保证金存管符合有关客户资产保护和期货保证金安全存管监控的各项要求
D.审议并决定风险管理、内部控制制度
12、期货交易者是期货市场最基本的主体，包括_。

A.期货交易所
B.套期保值者
C.期货公司
D.投机者
13、一个完整的期货交易流程应包括—
A.开户与下单
B.竞价
C.结算
D .交割
14、当履行期货期权合约后，_。

A.看涨期权的买方持有多头期货头寸
B.看涨期权的卖方持有空头期货头寸
C.看跌期权的买方持有空头期货头寸
D.看跌期权的卖方持有多头期货头寸
15、期货公司办理（）等事项，应当经国务院期货监督管理机构批准。

A.公司停业
B.变更业务范围
C.参股境外期货类经营机构
D.控股股东发生变化
16、孙某在期货公司里面连续担任董事长、副总经理分别达5年、4年之久，张某已经获得了期货从业人员资格。

2008年由于期货行情稳定，形势良好，该期货公司的资本迅速扩大，达到1.5亿元，于是该期货公司开始申请金融期货全面结算会员资格。

根据以上情况，回答下列问题：假设总经理李某在外出办理业务过程中，不小心将公司的期货业务经营许可证遗失，对此，期货公司应当（）。

A.在30日内在中国证监会指定的报刊或者媒体上声明作废
B.请求中国证监会公告声明作废
C.持登载声明向中国证监会重新申领
D.公告期满后向中国证监会重新申领
17、期货交易所会员管理办法的内容应当包括（）。

A.会员资格的取得条件
B.会员资格的终止条件
C.对会员的监督管理
D.会员资格的取得程序
18、期货交易所会员享有的权利包括（）。

A.参加会员大会，行使选举权、被选举权和表决权
B.按照期货交易所章程和交易规则行使申诉权
C.联名提议召开会员大会
D.按照规定转让会员资格
19、下列关于商品供给的说法，正确的是_。

A.供给是指在一定时期内，在各种可能的价格下，生产者愿意并且能够提供的商品或劳务的数量
B.一般来说，在其他条件不变的情况下，一种商品的市场价格越高，生产者越愿意为市场提供较多的产品数量，即：价格越高，供给量越大;价格越低，供给量越小，这就是“供给法则”
C.在商品自身价格不变的条件下，生产成本上升会减少利润，从而使得商品的供给量增加。

相反，生产成本下降会增加利润，从而使得商品的供给量减少
D.一般而言，生产技术水平的提高可以降低生产成本，增加生产者的利润，生产者会进一步提高产量
20、下列关于成交量的说法，正确的是。

A.成交量是指一段时间（一般分5分钟、15分钟、30分钟、1小时、1日、1周1个月和1 年等）里买入的合约总数或卖出的合约总数
B.每一交割月份合约中，全体买方买入的合约总数必然与全体卖方卖出的合约总数相等，因此，合约成交量的统计通常只计算其中一方成交的合约数
C.在中国内地，不同期货交易所对合约成交量的统计有所差异，中国金融期货交易所采取单边计算，而其他三家期货交易所采取双边计算
D.成交量水平可以反映市场价格运动的强烈程度。

成交量越大，则反映出市场的强烈程度越高
21、期货从业人员在执业过程中遇到自身利益或相关方利益与投资者的利益发生冲突或可能发生冲突时，（）。

A.以自身利益为首要出发点
B.必须及时向投资者披露发生冲突的可能性及有关情况
C.必须保证所在机构的利益不会受到损害
D.当无法避免时，应当确保投资者的利益得到公平的对待
22、期货公司通知的交易结算结果与（）为标准。

A.客户交易指令记录中的全部内容是否一致
B.客户交易指令记录中的价格、交易时间是否相符
C.客户交易指令记录中的品种、买卖方向是否一致
D.客户交易指令记录中的交易数量是否一致
23、在下列国家中，—有玉米期货交易。

A.日本
B.阿根廷
C.法国
D.南非
24、下列关于波浪理论基本思想的说法，正确的是__。

A.波浪理论是以周期为基础的。

它把大的运动周期分为时间长短不同的各种周期，并指出，在一个大周期之中可能存在一些小周期，而小的周期又可以再细分成更小的周期
B.每个周期无论时间长短，都是以一种模式进行
C.每个周期都是由上升（或下降）的5个过程和下降（或上升）的3个过程组成
D.艾略特最初发明波浪理论是受到价格上涨下跌现象不断重复的启示，试图找出其上升和下降的规律
25、在平仓阶段，期货投机者应该掌握的原则是_。

A.掌握限制损失和滚动利润
B.金字塔式买入卖出
C.灵活运用止损指令
D.制订交易的计划。