风险分级管控与隐患排查治理双重预防体系建设资料汇编

风险分级管控与隐患排查治理双重预防体
系建设资料汇编
1.关于成立安全生产风险分级管控评估领导小组的通知
2.安全生产风险分级管控体系建设整体工作部署计划
3.安全生产风险分级管控体系建设会议纪要
4.安全生产风险分级管控制度
5.安全生产风险防控目标责任制度
6.安全生产风险公告制度
7.安全生产及双体系考核奖惩管理制度
8.安全生产风险分级管控体系培训计划
9.安全生产风险分级管控体系培训考试试卷
10.安全生产风险分级管控体系培训
11.安全生产风险分级管控体系培训考试成绩表
12.安全生产风险分级管控体系培训考试成绩通告
13.安全生产风险分级管控体系建设考核奖励人员名单
14.安全生产风险分级管控体系建设考核罚款人员名单
15.关于成立隐患排查治理领导小组的通知
16.安全生产隐患排查治理体系建设整体工作摆设计划
17.安全生产隐患排查治理计划
18.安全生产隐患排查治理体系建设会议纪要
19.安全生产隐患排查治理制度
20.安全生产及双体系考核奖惩管理制度
21.安全生产隐患排查治理体系培训计划
22.安全生产隐患排查治理体系培训考试试卷
23.安全生产隐患排查治理体系培训考试谜底
24.安全生产隐患排查治理体系培训考试成绩表
25.安全生产隐患排查治理体系培训考试成绩通告
26.安全生产隐患排查治理体系建设考核奖励人员名单
27.生产安全隐患排查治理体系建设考核罚款人员名单
关于成立安全生产风险分级管控评估领导小组的通知公司各部室：
根据××省《关于进一步加强风险分级管控与隐患排查治理“两体系”建设工作的通知》精神，为深入开展公司安全风险分级管控工作，完善风险控制措施，把风险降至可控范围内。

经公司研究决定，现成立安全生产风险分级管控评估领导小组，小组人员分工如下：
组长：
副组长：
成员：
安全生产风险分级管控评估小组下设办公室，办公室设在安全科，XXX兼任办公室主任，负责公司安全风险评估工作的贯彻执行、业务指导、现场督导和检查考核工作。

××有限公司
201×年××月××日
安全生产风险分级管控体系建设整体工作摆设计划
一、领导小组
××XXX成立了由首要负责人、分管负责人和各职能部门负责人以及安全、技术、工程、设备、电气、市场管理等各类专业技术人员构成的安全生产风险分级管控体系领导小组，小构成员名单如下：
组长：
副组长：
成员：
二、人员职责分工
1.主要负责人全面负责组织安全生产风险分级管控体系建设工作，为该项工
作的开展供给必要的人力、物力、财力支持。

2.分管负责人应负责分管范围内的安全生产风险分级管控体系建设工作，组
织制定安全生产风险分级管控体系建设工作方案，开展安全生产风险分级
管控体系建设和监督检查工作，推进安全生产风险分级管控体系建设。

3.各职能部门负责人负责安全生产风险分级管控体系建设工作的组织、指导、
考核。

4.安全、技术、工程、设备、电气、市场管理等各类专业技术人员承担建立
和实施安全生产风险分级管控体系建设的主体义务，按照作业工序，组织
人员以班组为识别辨识进行风险评价与风险分级。

5.各岗位人员负责进行岗位自检、自查。

三、进度放置
1.成立安全生产风险分级管控体系建设领导小组，明确职责。

2.全员培训。

××XXX将安全生产风险分级管控体系建设的培训纳入年
度安全培训计划，分层次、分阶段组织员工进行培训。

3.制定相关制度。

××有限公司树立风险管控制度。

4.在公司进行全面的风险辨识、风险评价、风险分级管控。

四、持续改进
1.按相关规范的规定，结合公司实际，建立不同职能和层级间的内部沟通和用
于与相关方的外部风险管控沟通机制，通过按期召开会议、公示告知、签定
安全协议等形式，实时有效传递风险信息，树立内外部风险管控的自信心，提
高风险管控的效果和效率。

重大风险信息更新后应及时组织相关人员进行培
训。

2.及时更新和评审：按相关规范的规定，结合公司实际，每年至少一次组织相
关人员对风险分级管控体系进行系统性评审，对风险管控工作进行检查，提
出进一步改进和完善风险管控工作机制的措施，并对评审结果进行公示和公
布。

安全生产风险分级管控体系建设会议记要
会议时间：
会议地点：
加入人员：
会议记录人：
主要内容：
备注：
安全生产风险分级管控制度
一、目标和合用规模
1、实行风险管理的目的就是要以最经济、科学合理的方式消除项
目施工中的风险所导致的各种灾害及事故后果。

通过对生产过
程中的危害进行辨识、风险评价、风险控制，从而针对本单位
存在的风险做出客观而科学的决策，预防变乱的产生，实现安
全技术，安全管理标准化和科学化。

2、本制度适用于生产设备、设施、存储、运输的风险评价与控制，
适用于生产作业现场，生产经营活动的正常和非正常情况，包
括本单位规模内各个生产经营阶段的风险管理、风险评判、风
险控制以及风险信息的更新。

二、职责
1、总司理直接负责风险管理和风险评判的领导工作，组织制定风
险评价程序和指导书，明确风险管理的目的和范围。

2、生产副总协助风险管理和评判工作，成立风险管理组织，进行
风险评判，确定风险品级，主持年终风险评审工作。

3、安全科是风险管理的归口管理部门，负责对重大风险分析记录
的审查与控制，定期进行风险信息更新。

4、各级管理人员应积极参与配合风险管理和风险评价工作，提供
相关资料。

三、风险管理和评判机构
××XXX成立了由首要负责人、分管负责人和各职能部门负责人以及安全、技术、工程、设备、电气、市场管理等各类专业技术人员构成的安全生产风险分级管控体系建设领导小组。

组长：
副组长：
成员：
四、内容
1、风险分级制
根据后果的严峻程度和产生变乱的可能性来进行风险评判，其结果从高到低分为：1级、2级、3级、4级、5级。

分级标准见表4.1-1。

表4.1-1风险分级
风险级别风险名称风险说明
变乱潜在的风险性很大，并难以控制，产生变乱的可能性极大，一旦
产生变乱将会造成多人伤亡。

1不可容许风险
变乱潜在的风险性较大，较难控制，产生变乱的频次较高或可能性较
2重大风险大，简单产生重伤或多人伤害，会造成多人伤亡，粉尘、噪声、毒物
作业危害程度分级达Ⅲ、Ⅳ级者。

虽然招致重大变乱的可能性小，但经常产生变乱或未遂差错，潜伏有
3中度风险伤亡事故发生的风险，粉尘、噪声、毒物作业危害程度分级达Ⅰ、Ⅱ
级者，高温作业危害程度达Ⅲ、Ⅳ级。

具有肯定的风险性，虽然重伤的可能性较小，但有可能产生一般伤害
4可容许风险事故的风险，高温作业危害程度达Ⅰ、Ⅱ级者;粉尘、噪声、毒物作
业危害程度分级为安全作业，但对职工苏息和健康有影响者。

5可忽视风险风险性小，不会伤人的风险。

变乱的后果与可能性的综合评判结果可得出风险级别见表4.1-2。

表4.1-2事故后果与可能性综合评价结果
可能性
后果
极不可能
轻微伤害
一般伤害
严重伤害
5
4
3
不可能
4
3
2
可能
3
2
1
2、危害辨识、风险评判和风险控制策划的步骤
1)各单位要详细划分作业活动；编制作业活动表，其内容包括作
业地区、设备、人员和流程，并收集有关信息。

2)辨识与各项作业活动有关的首要危害(见重大风险源清单）。

3)在假定现有的或计划的控制措施有效的情况下，对与各项危害
有关的风险的程度做出客观评判，并给出风险的分级。

4)制定并保存辨识工作场合存在的各种物理及化学危害因素和生
产过程的风险、生产使用的设备及技术的安全信息资料。

5)进行工作场所危险评价，包括事故隐患的辨识，灾难性事故引
发因素的辨识，估计变乱影响规模，对职工安全和健康的影响。

6)根据评价结果确定风险级，并编制计划以控制评价中发现的，
需要重视的任何风险，尤其是不可承受的风险。

7)建立一套管理体制或控制措施落实工作场所危险评价结果，包
括针对已修正的控制措施，重新评判风险，并检查风险是否不
可承受。

8)修订完善并向职工下发、培训、实施安全技术操作规程（程序）
包括每个操作阶段的程序、操作极限值、安全措施。

9)使用变乱分析会，每周安全活动日认真分析招致或已招致生产
现场变乱和未遂变乱的每一事件（包括吓一跳事件），并对发现
的问题制定改良措施，确保事件的风险程度和控制措施被每个
职工充分理解。

3、风险评判
结合各单位特点，本着风险评价的实用性和易操作性原则，有以下几种危险评价方法可供选择：
（1）LEC评判法（D=LEC）
D－风险性分值
L－产生变乱的可能性大小
E－暴露于危险环境的频繁程度
C－产生变乱产生的后果
2）MEC评价法（R=MES）
R－风险程度
M－控制措施的状态
E－人体暴露于危险环境的频繁程度
S－变乱后果
以上两种评价方法详细内容步骤可查阅相关资料。

3）直接判断法
对下述情况可直接定为较高级别的风险：
①不符合职业健康安全法令法规和标准；
②相关方有合理抱怨或要求；
③曾经产生过变乱，至今仍未采纳提防、控制措施的；
④直接观察到可能招致风险的毛病，且无适当控制措施的。

4、风险控制制度
1）风险控制措施原则
应优先选择消除风险的措施，其次是降低风险（如采用技术和管理措施或增设安全监控、报警、连锁、防护或隔离措施），再次是控制风险（如个体防护、标准化作业和安全教育，以及应急预案、监测检查等措施）。

2）重大风险源的确定
当产生以下情况时可确定为重大风险源：
①违背法令法规和其他要求；
②风险评判定为1级、2级风险的风险源。

表4.4-1风险控制措施表
风险级别
5
风险名称
可忽视风险
控制措施
不需采取措施且不必保留文件记录
可保持现有控制措施，即不需要另外的控制措施，但应考虑投资效果更佳
4可容许风险的解决计划或不增加额外成本的改良措施，需要监测来确保控制措施得以
坚持。

应努力采取措施降低风险，但应仔细测定并限定预防成本，应在规定时间
内实施风险减少措施，如前提不具有，可考虑长远措施和当前浅易控制措
3中度风险施；在中度风险与严峻伤害后果相关的场合，必须进一步评判，更准确地
确定伤害的可能性，确定是否需要改进控制措施，是否需要制定目标和管
理方案。

2重大风险
直至风险下降后才能入手下手工作。

为下降风险时必须配给大量的资本，当风
险涉及正在进行中的工作时，就应采取应急措施，应制定目标和管理方案。

只有当风险已下降时，才能入手下手或继续工作。

若即便经无限的资本投入也
不能降低风险，就必须禁止工作。

1不可容许风险
风险控制措施计划应在实施前予以评审，应着对以下内容：
①计划的控制措施是否能够是风险下降到可容许水平；
②是否产生新的危险源；
③是否已选定了投资效果最佳的解决计划；
④受影响的人员如何评价计划的预防措施的必要性和可行性；
⑤计划的控制措施是否会被应用于实际工作中。

5、管理制度
1)通过风险评价工作确定的危险源（点），造册登记、绘制一览图、任何部门和个人无权擅自撤消已确定的危险源（点）或者放弃管理。

2)对所有危险源（点）必须悬挂警示牌并保持警示牌完整无损，因工作需要调整危险源（点）负责人，应在警示牌上及时更正。

3)各级管理者要按危险源（点）的管理要求实施管理监督工作。

在危险源（点）工作人员应严格执行安全风险控制措施。

4)各类风险源应列为各级安全检查的重点，发现问题实时解决，暂时不能解决的应实时采纳临时措施，并向上级管理部门反映情况。

5)凡属高压、高空、有毒等风险作业，必须有安全措施和专人负责。

6)凡在各类风险源（点）产生变乱时，必须按“四不放过”的原则，对风险源（点）的管理情况进行调查，假如确属风险源（点）管理失控造成变乱，将追究有关人员的义务，加倍处罚。

7)建立健全风险教育培训和交底制度。

必须每年组织对全员进行风险源的研究培训和教育，并对风险管理人员进行风险管理技术交底。

8)建立风险巡查机制，风险管理人员必须每日对风险源进行检查，并认真做好巡查记录。

对于新发现的危险源必须及时上报风险管理机构，以确定危险源的级别，迅速制定相应控制措施。

9)针对1级、2级和3级风险必须建立应急预案和应急响应机制。

安全生产风险防控目标责任制度
为进一步加强风险防控,切实做好风险防控工作,提高防控水平,强化防控风险能力,最大限度地防控和化解风险，推动我公司各项业务稳健持续发展。

特签订本责任书。

一、责任目标
各部门具体落实“双线”风险防控要求，层层树立义务制，完善相关制度和应急预案，形成一级抓一级，层层抓落实，全员防风险的良好氛围，提防和化解各类风险，实现全年安全运营无变乱。

二、义务规模
部门成员是防控工作的第一责任人；部门负责人对部室防控工作的安排、部署、落实和执行负总责；公司级领导根据分工,对职责范围内的防控工作负主要责任。

三、责任内容
1.依法合规经营各项业务,严格执行各项规章制度。

2.公司领导和各部门负责人要积极贯彻全面风险管理机制，建立并
不断完善防控组织架构体系，实公司定岗、定责的工作制度，切
实落实防控主体和责任人的职责，夯实风险防控工作基础,强化
风险静态管理，树立风险防控工作长效机制，提高全公司精细化
管理水平。

3.各级义务人根据岗位要求，履行岗位职责，要充分认识风险防控
工作的重要性、紧迫性和庄重性，牢固树立“持续化、常态化、
标准化”的风险防控理念。

4.各部门要将防控工作纳入本部门经营管理活动总体开展规划中，
强化内控管理，根据业务开展需要，实时树立健全、修订完善内
部规章制度,采取有效防控措施，优化操作流程环节，加强监测
与风险提示，提高风险控制水平。

5.各部门负责人和责任落实人要认真排查日常业务中潜在的风险，
梳理主要风险点，并在日常工作中，密切关注风险点，最大限度
地规避风险，同时修订完善相关制度和突发事件应急预案。

6.公司领导和各部室负责人应认真落实各项履职检查,加大监督检
查力度,实时发现问题,消除隐患,坚持风险防控和追究问责的高
压态势。

同时应加强员工风险防控教育培训工作,不竭提高员工
防控意识,筑牢风险防控思想防线。

7.各级责任人应积极贯彻落实上级或监管部门等对风险防控工作
的摆设，制定提防措施，落实整改要求，并提出有效建议。

四、义务追究
各义务主体部门要认真履行风险防控义务，对因风险防控措施落实不到位而激发风险事件的相关义务人，依照我公司相关制度规定庄重问责。

安全生产风险公告制度
为加强企业安全管理工作，保护职工在生产过程中的安全与健康，预防伤亡事故和职业危险，促进企业生产良性发展，结合《化工企业安全生产风险分级管控体系细则》，特制定本制度。

企业安全管理要贯彻执行“安全第一、预防为主、综合治理”的方针，要坚持“管生产必须管安全”的原则及“谁主管谁负责”的安全生产义务制，安全管理坚持从严治理，做到严正职责、周密制度、庄重纪律、严格考核。

，结合项目部对安全风险源的辨识，制定安全风险告知制度。

一、三级安全教育安全风险告知
责任人：安全负责人、安全员
对象：新进场职工和工人
内容：项目涉及的风险源的内容、避险方法和预案
方式：集中教育
二、专项技术安全风险告知
义务人：技术负责人，现场主管
对象：技术员、班组长、作业人员
内容：项目涉及的危险源的内容、避险方法、防范措施
方式：集中交底。

三、班前教育安全风险告知
责任人：现场技术员、班组长
对象：作业人员
内容：工序危险源的内容、避险方法，防护措施
体式格局：作业现场教育
四、安全巡查安全风险告知
责任人：安全领导小组、安全员
对象：作业现场人员、机械操作手、电工；
内容：项目涉及的风险源的内容、避险方法和提防措施
方式：现场告知、书面告知。

五、现场标识安全风险告知
责任人：安全领导小组、安全员
对象：现场人员、机械操作人、电工
内容：项目涉及的危险源内容、避险方法和防范措施
方式：现场告知、书面告知。

企业在醒目位置和重点地区分别设置安全风险公告栏，制作岗位安全风险告知卡，标明首要安全风险、可能激发变乱隐患种别、变乱后果、管控措施、应急措施及敷陈体式格局等内
容。

对存在重大安全风险的工作场合和岗位，要设置明显警示标志，并强化风险源监测和预警。

根据风险分级管控清单将设备设施、作业活动及工艺操作过程中存在的风险及应采取的措施通过培训方式告知各岗位人员及相关方，使其掌握规避风险的措施并落实到位。

安全生产及双体系考核奖惩管理制度
1目的
为认真贯彻执行安全生产方针、方针，落实安全生产义务制，确保生产安全文明进行，将安全生产方针义务考核与奖励、惩罚有机地结合起来，促进安全生产管理水平的全面提高，使安全生产工作标准化、科学化、制度化、标准化，推进风险分级管控和隐患排查治理工作，特制定本制度。

2适用范围
本制度适用于本公司所有部门和人员的安全生产考核奖惩管理。

3考核依据
3.1总经理签署《安全承诺》，定期进行安全生产绩效考核。

3.2逐级签订《安全生产目标责任书》,明确年度工作目标并予以考核。

3.3每名员工与部门负责人、部门负责人与总经理签订《安全生产目
标义务书》。

3.4公司下发的《两个体系建设整体工作部署》。

3.5安全科负责执行公司级安全考核与赏罚，重大安全义务事项的考
核报总司理审批。

3.6各部门负责本部门安全生产工作的绩效考核，安全员负责监督。

4实施细则
4.1一般规定
4.1.1公司年终总结时，由各部门按照考核情况推荐，安全员按照奖
惩细则审核，提出奖励建议，报总经理批准，给予奖励。

4.1.2对安全生产两个体系及职业卫生管理有特殊贡献者，由部门推
荐，公司总经理办公会审议，总经理批准给予奖励。

4.1.3发生安全事故后，由公司安全生产委员会根据《安全事故管理
制度》明确责任，确定责任人，按照“四不放过”的原则处理，
对责任部门、责任人、相关人员进行处罚。

4.1.4所罚款项由被罚部门或个人按公司有关规定到财务部门缴纳，
不得摊入生产成本。

4.1.5坚持公道、公道、公开的原则，实事求是的进行赏罚，并接受
全员监督。

4.1.6安全科负责编制、修订本制度，公司总经理审核，总经理批准
后实施。

4.2奖励
凡具有下列情况之一者，按其功绩大小，分别给予精神表扬和物质奖励。

4.2.1认真执行安全生产及职业卫生管理方针、政策、法律和规定，
在安全生产或职业卫生管理工作中做出显著成绩，年终总结被
评为优良的部门和个人，各奖励1000元和800元。

4.2.2对安全生产、职业病危害管理及“两个体系”建设工作，提出
合理化建议的部门和个人，每半年至少汇总一次，经公司相关
职能部门评估后，根据综合评审等级给予50-1000元奖励。

4.2.3由于认真检查，及时发现重大事故隐患，采取有效措施，积极
参与抢险救灾，避免重大火灾、爆炸、人身伤亡、装置停产、
主要设备损坏以及有其它显著成绩者，奖励100元。

4.2.4在两个体系建设过程中表现优秀的，考核考试中得满分的奖励
50元。

4.2.5为保证安全生产，积极提出合理化建议，经有关部门审查，确
有较大价值，列为安全技术措施项目，实施后，经实践考核有
效者，奖励50元到500元。

4.2.6对改善劳动条件，消除尘、毒和噪音危害，预防职业病发生，
对环境保护贡献较大的技术改进项目的主要成员，奖励50元。

4.2.7在发生重大火灾、爆炸事故中，临危不惧，奋勇抢救，保护公
司财产和人身安全，避免变乱扩大，措施得力，成绩突出者，
奖励200元到2000元。

4.2.8实时制止违章和误操作并化险为夷者，奖励200元到1000元。

举报变乱经确认属实者，奖励50元。

4.3处罚
安全生产处罚分为经济处罚、行政处罚和刑事处罚。

经济处罚:公司扣罚安全生产责任者的奖金收入。

行政处罚：警告、通报批评、责令检讨、停职检查、解除劳动合同等。

刑事处罚：造成严峻后果构成犯罪的，按照国度法令，移送司法机关追究刑事义务。

4.3.1发生因工伤亡事故的处罚
4.3.1.1产生死亡或重伤变乱，处以2000元和500元的罚款，对义务
部门进行通报批评，部门司理予以责令反省，义务人予以停
职检查、解除劳动合同。

4.3.1.2产生重伤变乱，要对义务部门和义务者给予警告，义务人予
以责令检讨，并分别处以200元和50元的罚款。

4.3.1.3关于较大、重大未遂变乱，要对义务部门和义务者给予警告、
通报批评。

4.3.2违章违纪处罚
4.3.2.1对在生产作业中，不按规定穿戴好劳动防护用品的职工和管
理人员，给予警告、通报批评、责令检讨，并处以20元的罚
款。

4.3.2.2在生产作业中，未按本岗位操作规程操作，给予责令检讨、
停职检查，并处以50元的罚款。

4.3.2.3对随意向下水道排放有毒有害液体的部门和个人，给予停职
检查、解除劳动合同，并分别处以1000元和200元的罚款。

4.3.2.4对生产区内灵活车辆超速行驶，违章驾驶或违章乘车者，未
造成事故者，给予警告、通报批评，并处以20元的罚款。

4.3.2.5对车间内安全通道不畅通的责任部门，给予警告处分，并处
以100元的罚款。

4.3.2.6对不按安全生产各项管理制度进行工作的部门和个人，给予
责令反省、停职检查，并处以200元和50元的罚款。

4.3.2.7两个体系建设中考核考试不合格的罚款100元。

4.3.2.8除上述情况外，对其它违背安全生产规章制度的，可参照奖
惩细则酌情处罚。

4.3.3存在事故隐患的处罚
对存在事故隐患的部门，有下列情况之一者，酌情给予处罚。

4.3.3.1各种生产设备、仪器、仪表和生产场地的防护装置、安全装
置、指示信号装置要齐全、有效、可靠，对不符合要求的相。