中国结算深圳分公司权益分派及配股登记业务表格(2013年版

中国结算深圳分公司权益分派及配股登记业务表格（2013年版）
目录
附件1上市公司承诺 (2)
附件2权益分派申请表3附件3权益分派实施公告 (4)
附件4关于权益分派退款账户的通知 (6)
附件5配股发行失败应退利息支付承诺函 (7)
附件6配股网上认购资金划款申请 (8)
附件7配股网下认购股份登记申请表 (9)
附件8封闭式基金现金红利分派申请表 (10)
附件9开放式基金现金红利分派申请表 (11)
附件10创新型封闭式基金场内份额现金红利分派申请表 (12)
附件11企业债券派息（兑付）申请表 (13)
附件12公司（私募）债券派息（兑付）申请表 (14)
附件1 上市公司承诺
上市公司承诺
中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司：
我公司即将进行（年度）的权益分派，在实施过程中，将由我公司直接向部分股东派发现金红利( )元，现就有关自派事项承诺如下：
1、已征得所有自派股东关于由我公司直接为其派发现金红利的书面同意，且股东均保证在权益分派申请日至R日期间（R为股权登记日），不减少证券账户内股份。

2、在权益分派业务申请期间（申请日至R日），如因自派股东证券账户内股份减少（原因可能是卖出股份、融资融券交易、资管账户股份划转、约定式购回、买断式回购等）或权益分派业务与解除限售业务同时申请发生冲突而导致委托中国结算深圳分公司代派的现金红利不足的，一切法律责任与后果由我公司自行承担。

特此承诺。

上市公司全称（公章）：
法定代表人（或授权代表）签名：
年月日
风险揭示：
上市公司向部分股东自派现金红利，股东必须保证在上市公司申请权益分派之日至R 日期间，自派股东证券账户内的股份不减少，否则可能发生由中国结算代派的现金红利不足现象，引发的严重后果是：1、R+1日上市公司股票停牌2、刊登现金红利延迟到账公告。

引发严重后果的理由：自申请权益分派之日起至R日大概一周多的时间，自派股东证券账户内股份如发生卖出，或融资融券交易，或资产划转、或约定式购回、或买断式回购等，均会导致自派股东账户内的股份减少，股份减少对应的自派现金红利自然减少，而相应的由中国结算代派的现金红利必然增加。

根据《证券登记规则》规定，中国结算不垫资为股东代派现金红利，因此，当权益分派业务发生由中国结算代派资金不足情况，上市公司须采取刊登资金延迟到账公告，以及股票停牌等措施。

建议：
1、为防止自派股东卖出股份等行为而导致的代派现金红利不足，建议上市公司多向本公司预付款，如未发生上述现象，预付款将返还公司。

2、自派现金红利有巨大风险隐患，请上市公司尽量委托中国结算代派。

代派手续费为代派金额的3‰。

3、自派股东必须保证在权益分派期间不减少证券账户内股份，否则公司将于R＋1日停牌且发布公告，其后果损害上市公司形象，造成市场不良影响。

附件2权益分派申请表
权益分派申请表
中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司：
我公司发行的证券（证券简称，证券代码）年度第次权益分派方案已获股东大会审议通过，现申请委托贵公司代理派发，初步设定权益登记日为年月日，本次所送（转）股派发日为年月日，现金红利派发日为年月日。

本次权益分派方案如下：
以下由中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司填写：
审核结果：经审核，同意贵公司权益分派申请。

经办人：盖章：
附件3权益分派实施公告
_____________公司_____年度权益分派实施公告
_____________公司，_______年度权益分派方案已获年月日召开的______股东大会审议通过，现将权益分派事宜公告如下：
一、权益分派方案
本公司年年度权益分派方案为：以公司现有总股本股为基数，向全体股东每10股送红股股，派元人民币现金（含税。

扣税后，QFII、RQFII以及持有股改限售股、首发限售股的个人和证券投资基金每10股派元；持有非股改、非首发限售股及无限售流通股的个人、证券投资基金股息红利税实行差别化税率征收，先按每10股元，权益登记日后根据投资者减持股票情况，再按实际持股期限补缴税款ª；对于QFII、RQFII外的其他非居民企业，本公司未代扣代缴所得税，由纳税人在所得发生地缴纳）；同时，以资本公积金向全体股东每10股转增股。

【ª注：根据先进先出的原则，以投资者证券账户为单位计算持股期限，持股1个月（含1个月）以内，每10股补缴税款X.XXXXXX元；持股1个月以上至1年（含1年）的，每10股补缴税款X.XXXXXX元；持股超过1年的，不需补缴税款。

】分红前本公司总股本股，分红后总股本增至股。

二、权益登记日与除权除息日
本次权益分派权益登记日为：年月日，除权除息日为：年月日。

三、权益分派对象
本次分派对象为：截止年月日下午深圳证券交易所收市后，在中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司（以下简称“中国结算深圳分公司”）登记在册的本公司全体股东。

四、权益分派方法
1、本次所送（转）股于年月日直接记入股东证券账户。

2、本公司此次委托中国结算深圳分公司代派的股息将于年月日通过股东托管证券公司（或其他托管机构）直接划入其资金账户。

3、以下股份的股息由本公司自行派发：（如无按股份性质自派则不需要该项内容）
以下股东的股息由本公司自行派发：（如无按股东自派则不需要该项内容）
五、本次所送（转）的无限售条件流通股的起始交易日为年月日。

六、股份变动情况表。

七、本次实施送（转）股后，按新股本股摊薄计算，年度，每股净收益为元。

八、咨询机构：
咨询地址：咨询联系人：
咨询电话：传真电话：
股份有限公司
年月日
附件4关于权益分派退款账户的通知
关于权益分派退款账户的通知
中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司：
请将（证券简称）（证券代码）年度第次权益分派余款划入我公司以下银行账户：
账户名称：
账户号码：
开户行名称：省市
股份有限公司（盖章）
年月日
附件5配股发行失败应退利息支付承诺函
配股发行失败应退利息支付承诺函
中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司：
对于本次由我公司承销的配股（代码：），我公司承诺：若最终确认发行失败，退还投资者的认购资金利息(按一般企业活期存款利率计算)，从我公司自有结算备付金账户B001 划拨。

我公司保证该结算备付金账户有足额资金用于该笔退款的支付，若因账户资金不足导致退款日延后，相关责任由我公司承担。

特此承诺。

保荐人：
法人公章：
法定代表人（或授权代表）签名：
年月日
附件6配股网上认购资金划款申请
配股网上认购资金划款申请
附件7配股网下认购股份登记申请表
配股网下认购股份登记申请表
中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司：
我公司年度配股方案为每10股配股，本次配股网下认购情况如下，请予以登记。

证券简称证券代码
权证简称权证代码
经办人：
联系电话：
股份有限公司（公章）
年月日
附件8封闭式基金现金红利分派申请表
封闭式基金现金红利分派申请表
中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司：
为及时回报基金持有人，本公司确定了基金年度第次权益分派方案，现申请委托贵公司代理派发。

本公司拟定权益登记日为年月日，具体权益分派方案如下：
以下由中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司填写：
审核结果：经审核，同意贵公司现金红利分派申请。

经办人：盖章：
附件9开放式基金现金红利分派申请表
开放式基金现金红利分派申请表
中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司：
根据《证券投资基金合同》的有关规定，经我公司计算并由基金托管人复核，特委托贵公司代理基金现金红利分派事宜，现将有关事项申报如下：
单位：元
以下由中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司填写：
审核结果：经审核，同意贵公司现金红利分派申请。

经办人：盖章：
附件10创新型封闭式基金场内份额现金红利分派申请表
创新型封闭式基金场内份额现金红利分派申请表
中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司：
根据《证券投资基金合同》的有关规定，经我公司计算并由基金托管人复核，特委托贵公司代理基金现金红利分派事宜，现将有关事项申报如下：
单位：元
以下由中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司填写：
审核结果：经审核，同意贵公司现金红利分派申请。

经办人：盖章
附件11企业债券派息（兑付）申请表
企业债券派息（兑付）申请表
中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司：
我公司特委托贵公司按派息（兑付）登记日登记在册的证券数量全权代理我公司发放以下债券年度第次的派息（兑付）款，现就本次派息（兑付）方案确认如下：
以下由中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司填写：
审核结果：经审核，同意发行人派息、兑付申请。

经办人：盖章：
附件12公司（私募）债券派息（兑付）申请表
公司（私募）债券派息（兑付）申请表
中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司：
我公司特委托贵公司按派息（兑付）登记日登记在册的证券数量全权代理我公司发放以下债券年度第次的派息（兑付）款，现就本次派息（兑付）方案确认如下：
以下由中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司填写：
审核结果：经审核，同意发行人派息、兑付申请。

经办人：盖章：。