期货从业资格考试《期货法律法规》历年真题和解析答案0403-73

期货从业资格考试《期货法律法规》历年真题和解析答案0403-73
1、期货公司办理下列( )事项，应当经国务院期货监督管理机构批准。

【多选题】
A.合并、分立、停业、解散或者破产
B.变更业务范围
C.变更注册资本且调整股权结构
D.新增持有5%以上股权的股东或者控股股东发生变化
正确答案:A、B、C、D
答案解析:《期货交易管理条例》第十九条期货公司办理下列事项，应当经国务院期货监督管理机构批准：（一）合并、分立、停业、解散或者破产；（二）变更业务范围；（三）变更注册资本且调整股权结构；（四）新增持有5%以上股权的股东或者控股股东发生变化；（五）国务院期货监督管理机构规定的其他事项。

2、未经国务院批准或者国务院期货监督管理机构批准，任何单位或者个人不得设立期货交易场所或者以任何形式组织期货交易及其相关活动。

（）【判断题】
A.正确
B.错误
正确答案:A
答案解析:《期货交易管理条例》第六条未经国务院批准或者国务院期货监督管理机构批准，任何单位或者个人不得设立期货交易场所或者以任何形式组织期货交易及其相关活动。

3、期货交易应当在( )进行。

【多选题】
A.依法设立的期货交易所
B.依法设立的证券交易所
C.国务院期货监督管理机构批准的其他交易场所
D.银行间交易市场
正确答案:A、C
答案解析:《期货交易管理条例》第四条期货交易应当在依照本条例第六条第一款规定设立的期货交易所、国务院批准的或者国务院期货监督管理机构批准的其他期货交易场所进行。

禁止在前款规定的期货交易场所之外进行期货交易
4、下列属于为期货公司提供相关服务的中介服务机构的有（）。

【多选题】
A.战略咨询公司
B.资产评估机构
C.律师事务所
D.会计师事务所
正确答案:B、C、D
答案解析:《期货公司监督管理办法》第一百一十一条期货公司股东、实际控制人、其他关联人，为期货公司提供相关服务的会计师事务所、律师事务所、资产评估机构等中介服务机构违反本办法规定的，中国证监会及其派出机构可以对其采取监管谈话、责令改正、出具警示函等监管措施。

5、期货公司董事、监事和高级管理人员因涉嫌违法违规行为被有权机关立案调查或者采取强制措施的，期货公司应当在知悉或者应当知悉之日起( )个工作日内向中国证监会相关派出机构报告。

【单选题】
A.2
B.3
C.6
D.12
正确答案:B
答案解析:《期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法》第四十八条期货公司董事、监事和高级管理人员因涉嫌违法违规行为被有权机关立案调查或者采取强制措施的，期货公司应当在知悉或者应当知悉之日起3个工作日内向中国证监会相关派出机构报告。

6、自然人申请开立金融期货交易编码时，其申请开户时保证金账户可用资金余额不低于人民币100万元。

【判断题】
A.正确
B.错误
正确答案:B
答案解析:《金融期货投资者适当性制度实施办法》第四条。

应为“申请开户时保证金账户可用资金余额不低于人民币50万元”。

7、甲证券公司为某期货公司提供中间介绍业务，则甲证券公司不得（）。

【客观案例题】
A.代理客户进行期货交易、结算或者交割
B.代理期货公司、客户收付期货保证金
C.利用证券资金账户为客户存取、划转期货保证金
D.提供期货行情信息、交易设施
正确答案:A、B、C
答案解析:《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》第九条证券公司受期货公司委托从事介绍业务，应当提供下列服务：
8、期货公司拟任孙某为本公司营业部负责人，孙某经中国证监会批准，于2015年6月15日获得了任职资格，2015年7月3日，公司通知孙某前来办理任职手续，但是由于近段事务繁忙，孙某一直未前往办理，2015年8月15日，孙某赶往公司办理任职手续，根据规定该期货公司（）。

【客观案例题】
A.能够为孙某办理
B.除有中国证监会派出机构认可的正当理由外，不能为孙某办理
C.不能为孙某办理，因为其已经丧失了任职资格
D.不能为孙某办理，但仍具有任职资格
正确答案:B
答案解析:《期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法》第二十九条期货公司应当自拟任董事、监事、财务负责人、营业
部负责人取得任职资格之日起30个工作日内，按照公司章程等有关规定办理上述人员的任职手续。

自取得任职资格之日起30个工作日内，上述人员未在期货公司任职，其任职资格自动失效，但有正当理由并经中国证监会相关派出机构认可的除外。

9、对于未取得从业资格，擅自从事期货业务的，中国证监会将（）。

【多选题】
A.责令改正
B.给予警告
C.单处或者并处3万元以下罚款
D.在协会网站公示
正确答案:A、B、C
答案解析:《期货从业人员管理办法》第三十一条未取得从业资格，擅自从事期货业务的，中国证监会责令改正，给予警告，单处或者并处3万元以下罚款。

10、经营机构评估相关产品或服务的风险等级，不得低于协会名录规定的风险等级。

（）【判断题】
A.正确
B.错误
正确答案:A
答案解析:《期货经营机构投资者适当性管理实施指引。