浙江省2016年证券从业资格考试：证券市场的自律管理试题

浙江省2016年证券从业资格考试：证券市场的自律管理试
题
一、单项选择题（共20题，每题3分，每题的备选项中，只有 1 个事最符合题意）
1、以净资本为核心的风险监控与预警制度的特点不包括（）。

A．建立了公司业务范围与净资本充足水平动态挂钩机制
B．强化了对公司经营管理行为合规性的事前审查、事中监督和事后检查C．建立了公司业务规模与风险资本动态挂钩机制
D．建立了风险资本准备与净资本水平动态挂钩机制
2、能够反映证券市场容量的重要指标是（）。

A．证券市场价值
B．证券市场指数
C．证券化率（证券市值/GDP）
D．股票市值占GDP的比率
3、下列关于社保基金的描述，正确的是（）。

A．通过公开发售基金份额筹集资金
B．企业及其职工在依法参加基本养老保险的基础上自愿建立
C．由社会保障基金和社会保险基金组成
D．将收益用于指定的社会公益事业的基金
4、某证券组合2011年实际平均收益率为18%，当前的无风险利率为6%，市场组合的期望收益率为15%，该证券组合的β值为1.5。

那么，该证券组合的特雷诺指数为__。

A．0.06
B．0.08
C．0.10
D．0.12
5、依上题，则投资者的期货头寸盈亏是（）元人民币。

A．-2280000
B．-5280000
C．-8280000
D．-11280000
6、下列对证券投资基金的产生发展的认识，正确的是（）。

A．是在18世纪末、19世纪初产业革命的推动下出现的
B．基金份额持有人管理和运用资金，并获取利益
C．由于风险较大，刚开始没有获得政府支持
D．证券投资基金是通过私募形式发售基金份额募集资金
7、__市场是相对少量的生产者在某种产品的生产中占据很大的市场份额，从而控制了这个行业供给的市场结构。

A．完全竞争型
B．垄断竞争型
C．寡头垄断型
D．完全垄断型
8、下列说法不正确的是（）。

A．平衡型基金的投资目标是既要获得当期收入，又要追求长期增值。

通常是把资金集中投资于股票和债券，以保证资金的安全性和盈利性
B．在成长型基金中，还有更为进取的基金，即积极成长型基金
C．收入型基金主要投资于可带来现金收入的有价证券，以获取当期的最大收入为目的
D．成长型基金是基金中最常见的一种，追求基金资产的长期增值，投资于信誉度较高、有长期成长前景或长期盈余的公司的股票
9、中国证券市场实行（）制度。

A．公开交易
B．中央登记
C．中央管辖
D．政府管辖
10、其他组织或个人。

A．股东权利
B．管理权利
C．分配权利
D．指挥权利
11、下列关于机构投资者的说法，不正确的是__。

A．在我国证券市场上，资金量超过100万元的投资者被称为机构投资者B．机构投资者包括基金公司、证券公司、保险公司、QFII，还包括投资公司和企业法人
C．机构投资者具有资金与人才实力雄厚、投资理念成熟、抗风险能力强等特征D．在成熟的证券市场上，机构投资者的发育程度被视为评价市场稳定性的重要指标
12、股息的来源是公司的（）。

A．税前利润
B．税后利润
C．所有利润
D．公积金转增收益
13、证券投资基金在美国被称为（）。

A．单位信托基金
B．证券投资信托基金
C．共同基金
D．信托基金
14、通过对证券基本财务要素的计算和处理得出该证券的绝对金额的方法称为__。

A．绝对估值
B．资产价值
C．相对估值
D．风险中性定价
15、最常见的股票是（）。

A．优先股股票
B．普通股股票
C．无面额股票
D．无记名股票
16、拉丁美洲金融分析师和投资经理协会联盟以__协会为中心，于1998年召开成立大会。

A．墨西哥
B．巴西
C．阿根廷
D．智利
17、保险公司从事保险资金运用的，投资于银行活期存款、政府债券、中央银行票据、政策性银行债券和货币市场基金等资产的账面余额，合计不低于本公司上季末总资产的（）。

A．12%
B．10%
C．7%
D．5%
18、一般来说，当其他影响变量保持不变时，无风险利率的增加将导致__。

A．认股权证的价值不变
B．认股权证的价值减少
C．认沽权证的价值增加
D．认沽权证的价值减少
19、工业总产值采用“工厂法”计算，即以工业企业作为一个整体，按企业工业生产活动的最终成果来计算，__不允许重复计算。

A．企业内部
B．地区之间
C．行业之间
D．企业之间
20、债券交易中，报价是指每__元面值债券的价格。

A．10
B．100
C．1000
D．10000
二、多项选择题（共15 题，每题4分，每题的备选项中，有 2 个或 2 个以上符合题意，至少有1 个错项。

错选，本题不得分；少选，所选的每个选项得0.5 分）
21、会计师事务所申请证券许可证，应当符合的条件有__。

A．60周岁以内注册会计师不少于20人
B．上年度业务收入不低于800万
C．依法成立3年以上
D．有限责任会计师事务所的实收资本不低于500万
22、货币政策中，通常会造成股价上升的是__。

A．中央银行提高法定存款准备金率
B．中央银行降低再贴现率
C．政府大幅提高税率
D．中央银行在公开市场上大量买入证券
23、进入21世纪，金融创新深化的表现是__。

A．场外交易衍生产品快速发展，以各类奇异型期权为代表的非标准交易大量涌现
B．新兴市场在金融产品的设计和创新方面也开始从简单模仿和复制逐步发展到独立开发具有本土特色的各类新产品，成为全球金融创新浪潮不可忽视的重要组成部分
C．天气衍生金融产品、能源风险管理工具、巨灾衍生产品、政治风险管理工具、信贷衍生品层出不穷
D．结构化票据、交易型开放式指数基金(ETF)、各类权证、证券化资产、混合型金融工具和新型衍生合约不断上市交易
24、一般来说，证券投资基金的投资对象包括__。

A．上市交易的股票
B．金融期货
C．上市交易的债券
D．国务院证券监督管理机构规定的其他证券品种
25、关于人民币债券交易的叙述，正确的是__。

A．交易方式包括现券买卖与回购交易两部分，现券交易品种目前为国债和以市场化形式发行的政策性金融债券
B．债券托管结算和资金清算分别通过中央国债登记结算有限公司和中国人民银行支付系统进行
C．清算速度为T+2或T+1
D．实行“见券付款”、“见款付券”和“券款对付”三种清算方式
26、下面关于股利政策的阐述正确的是__。

A．股利政策是指股份公司对公司经营获得的盈余公积和应付利润采取现金分红或派息、发放红股等方式回馈股东的制度与政策
B．分红派息是股票投资者经常性收入的主要来源
C．送股实质上是留存利润的凝固化和资本化，表面上看，送股后，股东持有的股份数量因此而增长，其实股东在公司里占有的权益份额和价值均无变化D．在我国，投资者获上市公司送股时也需缴纳所得税，目前为20%
27、根据规定，首次公开发行的股票实行询价制度，其询价对象是指符合中国证监会规定条件的__。

A．证券投资基金管理公司、证券公司
B．个人投资者
C．信托投资公司、财务公司
D．保险机构投资者和合格境外机构投资者(QFII)
28、20世纪80年代以来的金融自由化进一步推动了金融衍生工具的发展。

金融自由化的内容包括__。

A．取消对存款利率最高限额，逐步实现利率的自由化
B．打破金融机构经营范围的地域和业务种类限制，允许各金融机构业务交叉、互相渗透，鼓励银行综合化发展
C．放松外汇管制
D．开放各类金融市场，放宽对资本流动的限制
29、关于我国金融债券的叙述，错误的是__。

A．我国金融债券的发行始于北洋政府时期
B．1993年，中国国际信托投资公司被批准在境内发行外币金融债券，这是我国首次发行境内外币金融债券
C．1985年由中国工商银行、中国农业银行发行金融债券开办特种货款，这是我国经济体制改革以后国内发行金融债券的开端
D．新中国成立之后的金融债券发行始于1982年，中国开发银行在日本东京证券市场发行了外国金融债券
30、通常经济周期变动与股价变动的关系是__。

A．复苏阶段——股价回升
B．高涨阶段——股价上涨
C．危机阶段——股价下跌
D．萧条阶段——股价低迷
31、对证券投资基金的认识，错误的是__。

A．中国还没有中外合资基金
B．基金起到了丰富和活跃证券市场的作用，因而加大了证券市场的风险C．基金为中小投资者拓宽了投资渠道
D．与国外机构合作组建基金管理公司，有利于监管当局控制利用外资的规模和市场开放风险
32、促进行业共同发展方面，从对会员单位的自律管理看具体表现为__。

A．规范业务，制定业务指引
B．规范发展，促进行业创新，增强行业竞争力
C．为特殊岗位的从业人员提供专业的资质测试和相关的后续职业培训
D．制定行业公约，促进公平竞争
33、ETF(证券交易所交易基金)的优势包括__。

A．日内交易与二级市场的高流动性
B．价格与净值偏离较小
C．税收高效性
D．成本分配公平性，保护继续持有者利益
34、我国证券交易所市场的层次结构包括__。

A．主板市场
B．中小企业板块市场
C．三板市场
D．创业板市场
35、关于非流通国债的论述，错误的是__。

A．非流通国债是指不允许在流通市场上交易的国债
B．非流通国债必须记名
C．非流通国债不能自由转让
D．非流通国债的发行对象只是个人。