EO内审检查表

操作室：
2：锅炉房事故柜内防护用品配置
EO：4.4.6
3、锅炉液位高低声光报警装置
4、锅炉压力高低声光报警装置；
、
12
EO：4.4.7
5、锅炉房备用电源应急电源，防尘防水灯 具是否完善； 6，特种作业人员资格证 〔包括水质分析工〕 7、固体废弃物处理〔炉渣〕、 8、煤场防尘措施〔防尘网、洒水防尘〕 9、锅炉鉴定报告、安全阀压力表检定标识。 1、是否有«安全生产事故应急救援预案»？ 是否进行了培训？ 2、查可燃气体检测报警装置？
哪些内容？完成情形如何？
4、公司职业健康安全目标治理方案涉及本
部门哪些内容？完成情形如何？
4
EO：4.3.2
1、与本部门有关的 EO 方面的法律法规，并
建立清单？ 2、法律法规执行情形？ 1、是否识别了环境因素？有无重要环境因
素？如何操纵？
5
EO：4.3.1、4.4.6 2、是否识别了危险源？有无重大风险？如
6 E： 4.6 O： 4.6
1、是否按策划时刻进行了治理评审？ 2、治理评审的输入；输出哪些承诺、改 进，落实情形？
被审核部门
序号
条款
1
E： 4.4.1
0： 4.4.1
2
E：4.2
安环部 审核内容
部门负责人介绍： 本部门在 E0 中的职责，人员配备及分配情形； 1、是否清晰 E0 方针？
陪同人员
4、如何定期组织对公司的安全检查？
5、是否对公司环境、安全、事故情形进行定期总
结分析？
10 E：4.5.3
1、针对不符合事故事件是否及时采取了纠正措
0：4.5.3
施？
11 E：4.4.4、4.4.5 1、提供本部门«受控文件名目清单»并查看；
0：4.4.4、4.4.5 2、环境、职业健康安全治理体系文件是否下发？
审核记录
评判
0： 4..3.3
解到各个部门？
2、环境职业健康安全目标指标方案的制
定实施？
4
E： 4.4.1
1.公司在 环境职业健康治理体系的职责
O： 4.4.1
是否已规定和沟通？
2.管代如何履行好自己的职责？
3 资源提供？
5
E： 4.5.1
1、公司在 环境/职业健康治理体系的绩
0： 4.5.1
效测量和监视方面做了那些？
8
E：4.4.3
0：4.4.3
9
E：4.5.1
0：4.5.1
作业证存根； 6、查公司污水、噪声、固体废弃物的操纵和排放 情形的记录； 7、查上级环保部门对公司污染的监测资料； 1、是否将 E0 体系的有关信息及时传达到相关部 门？ 2、是否在职业健康安全有关工作人员参与及承包 方有关事宜协商交流、并提供记录？ 1、是否针对 E0 目标指标方案的完成情形进行定 期检测？ 2、如何进行对重要环境因素和重大风险操尽情形 的检测？ 3、消防器材火灾隐患是否定期检查？
3、检验人员是否进行过培
训？
8
赴化验室现场审查：
被审核部门
序号
条款
1
E：4.4.1
0：4.4.1
E：4.2
2
O：4.2
生产部 审核内容
陪同人员
1、部门负责人介绍：本部门的职责和权限、人
员配备、培训情形？
1、是否清晰公司 EO 方针？
2、如何明白得公司 EO 方针？
1、本公司 EO 目标有哪些？ 3
查看
粉尘和现场跑冒滴漏情形〕。
EO:
2、安全设施是否规范配备：
4.4.6/
〔消防器材；监视、监控报警设施：事故柜：
应急照明、通风设施是否完好〕
3；安全阀压力表是否检定并在有效期？
4 电气设施防雷防静电是否检定？
5 现场作业人员着装是否规范？
6 事故柜防护用品配备是否规范？
7 易燃易爆生产现场是否设置排除人体静电装 置？
审核记录
评判
0：4.2
3
E：4.3.3 0：4.3.3
2、如何明白得公司 E0 方针？ 1、公司 E 0 目标有哪些？ 2 分解到本部门 E0 目标完成情形？ 3 是否制订公司的«环境目标、指标治理方案»？ 4、是否对«环境目标、指标治理方案»按完成时刻 实施成效检查？ 5、查环境治理方案完成情形检查表？ 6、是否制订公司的«职业健康安全目标治理方案 »？ 7、是否对«职业健康安全目标治理方案»按完成时 刻实施成效检查？ 8、查职业健康安全目标治理方案完成情形检查 表？
审核记录
评判
E：4.3.3 O：4.3.3
2、分解到本部门 E0 目标完成情形？ 3、公司环境目标指标治理方案涉及本部门哪些
内容？完成情形如何？
4、公司职业健康安全目标治理方案涉及本部门
哪些内容？完成情形如何？
4
E0：4.3.2
1 与本部门有关的 EO 方面的法律法规有哪些？
2、法律法规执行情形？
5
4.5.4
2、提供对公司环境因素评判记录；
0：4.3.1、4.4.6、 3、提供评判出的重要环境因素清单；
4.5.4
4、提供重要环境因素的操纵、检查记录；
5、提供对全公司职业健康安全危险源的辨识清
单；
6
E：4.4.7
0：4.4.7
7
E：4.4.6
0：4.4.6
6、提供对全公司职业健康安全危险源风险评判记 录； 7、提供评判重大风险清单 ； 8、提供重大风险的操纵、检查记录； 1、提供应急救援打算； 2、提供应急救援预案； 3、提供应急救援演练记录； 4 公司潜在的事故和紧急情形有哪些？ 1、查消防器材的配备布置情形〔有无布置图？〕 2、消防标识是否齐全？ 3、是否建立义务消防组织？是否通过培训？ 4、公司潜在的火灾隐患有哪些？ 5、公司动火区域的划分？是否得到批准？查动火
0：4.3.3
4
E：4.3.2
0：4.3.2
针？
1、是否制定了本部门 E0 目标？本部门完成情形？ 〔抽查 3 个月的考核〕 3、公司«环境目标指标治理 方案»涉及本部门哪些内 容？完成情形如何？ 4、公司«职业健康安全目标 治理方案»涉及本部门哪些 内容？完成情形如何？ 1、与本部门有关的 EO 方面 的法律法规有哪些？
EO 内审检查 表
序号
条款
最高治理层〔管代〕 审核内容
陪同人员
1
E： 4.1 4.4.4 0： 4.1 4.4.4
1、公司一体化治理体系策划了哪些文件? 2、简述环境、职业健康安全治理体系建 立过程
2
E： 4.2
0： 4.2
1 经理，谈制定 环境职业健康安全治理 体系方针的思路
3
E： 4.3.3
。1、公司 环境职业健康安全目标是否分
热 力 〔车间〕 审核内容
1、部长介绍：车间的职责和权限、人员配 备、培训情形
陪同人员
1、是否清晰 EO 方针？ 2、如何明白得公司 EO 方针？
审核记录
评判
O：4.2
3
E：4.3.3
O：4.3.3、
1、本公司 EO 目标有哪些？ 2、分解到本单位 EO 目标完成情形？
3、公司环境目标指标治理方案涉及本部门
6
EO：4.4.6
何操纵？ 3、查对固体废弃物治理情形。 1、提供运行设备台帐； 2.查锅炉房环境、安全治理制度 2、提供对设备检修爱护保养巡检记录； 3、运行过程中对环境、安全治理建立了哪 些治理制度？执行情形如何？ 4、有毒有害气体严峻场所有无个人防护措 施？ 5、指出噪声污染源？如何操纵？ 6、固体废弃物是否分类处置？回收利用情 形如何？〔废弃物和垃圾〕 7、是否建立了节能降耗措施？
抽查 3-5 份文件查看发放范畴。
3、提供«文件发放登记簿»并查看
4、查看外来文件发放范畴及情形
12 E：4.5.4
1、提供本部门«记录名目清单»并查看；
0：4.5.4
2、询问并查看记录标识、储存、爱护、检索、保
留和处置的操纵；
13 E：4.5.3
0：4.5.3
3、提供«不符合、纠正措施和预防措施»? 4、提供事件调查、不符合、纠正措施和预防措施?
7 EO:4.4.3
1.采取哪些沟通方式，沟通成效如何？
8
EO:4.5.3
1、提供运行操作规程？查看执行情形？对 关键过程如何操纵? 查：3 个月运行记录 2 查看不符合工艺指标要求如何操纵？采 取纠正措施、预防措施情形？
11 赴现场、包括污水 查：
处理现场， 生产 1、锅炉房安全设施消防危险警示标识
8
E0:
1、是否编制事故应急预案？
4.4.7/4.4.5/4.
5.4
2、是否进行演练？
9
E0:4.4,3
1、采纳了哪些沟通方式？沟通成效如何？
被审核部门
序号
条款
1
E：4.4.1
0：4.4.1
修理部
陪同人员
审核内容
1、部门负责人介绍：本部门的职责和权限、
人员配备、培训情形？
1
审核记录
评判
2
E：4.2
14 E：4.5.5
0：4.5.5
15 内审后补充
E：4.6 0：4.6
16 E：4.4.3
0：4.4.3
1、提供年度«内部治理体系审核打算»并查看 2、提供年度«内部治理体系审核日程安排打算»并 查看； 3、提供内审不合格报告并查看 1、提供«治理评审打算»； 2、提供«治理评审记录»； 3、提供«治理评审报告»； 4、提供«治理评审决定的改进项目的实施表»； 1、查信息收集和交流情形； 2、信息交流沟通采纳哪些方式？
9«环境目标、指标治理方案»、«职业健康安全目
标治理方案»涉及本部门哪些内容？完成情形如
何？
4
E： 4.3.2、4.5.2 1、提供收集有关环境、职业健康安全适宜的法律
0：4.3.2， 4.5.2 法规并提供清单？
2、提供对适宜的环境、职业健康安全法律法规合
规性的评判？〔评判报告、记录〕
E：4.3.1、4.4.6、 1、提供对全公司环境因素的识别清单；
Байду номын сангаас
4
E：4.3.2
1、与本部门有关的 EO 方面的法律法规并
O：4.3.2
建？
2、法律法规执行情形？
5
E：4.3.1、4.4.6 1、是否识别了环境因素？有无重要环境因
O：4.3.1、4.4.6 素？如何操纵？ 2、是否识别了危险源？有无重大风险？如 何操纵？ 3、查对固体废弃物治理情形。
6
7
E：4.4.6 O：4.4.6
3、沟通、参与和协商采纳方式执行情形？
被审核部门
序号
条款
1
E： 4.4.1
0： 4.4.1
2
E：4.2
0：4.2
质检部 审核内容
部门负责人介绍： 本部门在公司 E0 中的职 责，人员配备、分工情形 培训情形? 1、是否清晰 E0 方针？ 2、如何明白得公司 E0 方
陪同人员 审核记录
评判
3
E：4.3.3
13 E：4.5.3
O：4.5.2
1、环境职业健康安全方面不合格不符合事 故事件是否采取了纠正措施？ 2 针对存在的潜在问题是否采取了预防措施
12
13
？
被审核部门
序号
条款
1
E： 4.4.1 O： 4.4.1
2
Q：5.3
E：4.2
O：4.2
采购部 审核内容
部门负责人介绍： 本部门在 EO 中的职责，人员配备及分配情 形； 1、是否清晰 QEO 方针？ 2、如何明白得公司 QEO 方针？
5
E：4.3.1、4.4.6
0：4.3.1、4.4.6
6
E：4.4.3
0：4.4.3
7
E 4.4.7
0 4.4.7
2、执行情形如何？ 1、是否识别了环境因素？ 有无重要环境因素？如何 操纵？ 2、是否识别了危险源？有 无重大风险？如何操纵？ 1 信息交流沟通、参与、采 纳哪些方式、做了哪些工 作？ 1、查化验室消防灭火装置 是否符合要求； 2、查是否有紧急预备响应 预案？
O：4.2
1、是否清晰公司 EO 方针？ 2、如何明白得公司 QEO 方针？
3
1、本公司 EO 目标有哪些？
E：4.3.3 O：4.3.3
2、分解到本部门 E0 目标完成情形？ 3、公司环境目标指标治理方案涉及本部门
哪些内容？完成情形如何？
4、公司职业健康安全目标治理方案涉及本
部门哪些内容？完成情形如何？
1、对设备爱护保养建立了哪些规章制度？ 〔如：检修规程等〕 2、提供要紧设备台帐？公司是如何对设备 进行治理？ 3、提供对设备的检查、检修、爱护、保养 、 及检修验收记录？ 4、指出噪声污染的要紧部位？如何操纵？
5、厂区固体废弃物是否分类处置？回收利
用情形如何？〔废弃物和垃圾〕
6、是否建立了节能降耗措施？
5
E0:4.3.1
1、是否识别了环境因素？有无重要环境因素？
4.4.6
如何操纵？
2、是否识别了危险源？有无重大风险？如何操
纵？
3、查对固体废弃物治理情形。
6
;E0：
1、提供安全操作规程、设备操作规程？
4.4.6/4.4.5 2；有无环境、安全检查记录
4.5.4
3；是否设置专职安全员
7
赴 生 产 现 场 1、查看工作环境〔环境、安全操尽情形、噪声、
7、劳动用品及防护设施是否符合规定要
求？
8
E：4.4.7
1、是否有«安全生产事故应急救援预案»？
O：4.4.7
是否进行了培训？
9
E0：4.5.1
1、提供监视测量设备台帐；
2、监视测量设备是否按周期进行检定？
E：4.4.3
10 O：4.4.3
1、采纳了哪些沟通方式？沟通成效？
被审核部门
序号
条款
1
E：4.4.1 O：4.4.1 2 E：4.2