证券交易开户相关实务及其风险(100分)—2015年证券后续培训
2015证券从业人员后续培训-沪港通90分
一、单项选择题1. 下列对于港股通结算流程的规定说法错误的是（）。
A. 在境内，中国结算负责办理与境内结算参与人之间证券和资金的清算交收，境内结算参与人应当就交易达成时确定由其承担的交收义务对中国结算履行最终交收责任B. 在境内，境内结算参与人负责办理与港股通投资者之间证券和资金的清算交收，境内结算参与人与港股通投资者之间的证券划付，应当委托中国结算办理C. 在境内，中国结算作为境内结算参与人的共同对手方，为港股通交易提供单边净额结算服务D. 在境外，对于通过港股通达成的交易，由中国结算作为境内投资者的名义持有人，和香港结算的结算参与人，向香港结算承担股票和资金的清算交收责任您的答案：C题目分数：10此题得分：10.0批注：2. 下列有关沪港通交易日安排说法错误的是（）。
A. 每年的交易日安排将由两地交易所和结算机构共同研究确定B. 每年的交易日安排于当年的春节前向市场公布C. 沪港通业务仅在沪港两地均为交易日且仅能够满足结算安排时开通D. 交易日的安排主要是考虑防范结算风险和减少对系统的修改，降低成本您的答案：B题目分数：10此题得分：10.0批注：3. 下列有关沪股通交易制度中的平仓安排说法错误的是（）。
A. 持股比例超过28%时，暂停接受买入申报，直到持股比例降到26%B. 持股比例超过30%时，按照后买先卖原则平仓C. 持股比例被动超过30%时，不作平仓安排，暂停接受买入申报，直到比例降至26%D. 对于非被动超过持股比例限制的情形，上交所于次一交易日，向联交所证券交易服务公司发出平仓通知，由香港经纪商通知客户在3个沪港通交易日内平仓您的答案：D题目分数：10此题得分：10.0批注：4. 下列有关沪港通换汇方案安排说法错误的是（）。
A. 换汇方案遵循的原则有：有利于降低市场成本，提高市场效率，确保业务安全平稳运行；公开透明、公平竞争；尽可能减少对离岸人民币市场的冲击B. 根据港股通业务港币资金交收的相关安排，港股通交易以港币计价，在香港的资金交收币种为人民币（风控资金除外），在境内的资金交收币种为港币C. 在换汇操作中，中国结算需每日对境内所有投资者参与港股买卖轧差一个净额（净买或净卖），对应香港结算即净应付或净应收港币，向换汇银行进行单方向换汇，然后再将换汇成本按交易总额分摊到每个投资者D. 港股通下换汇机制以“净额换汇、全额分摊”为运行原则，相对于全额换汇，最大限度降低了市场整体换汇成本、减少了换汇可能导致的离岸汇率影响您的答案：B题目分数：10此题得分：10.0批注：二、多项选择题5. 沪股通有关权益变动相关信息披露问题的规定有（）。
证券后续教育C17012(100分)
一、单项选择题1. 经营机构应当按照相关规定妥善保存其履行适当性义务的相关信息资料。
对匹配方案、告知警示资料、录音录像资料、自查报告等的保存期限不得低于（）。
A. 5年B. 10年C. 20年D. 30年描述：内部控制材料保存期限您的答案：C题目分数：10此题得分：10.02. 《证券期货投资者适当性管理办法》统一了产品分级主体和分级参考因素，以下说法错误的是（）。
A. 明确证监会是产品或服务风险等级划分的义务主体B. 规定了产品分级的综合考虑因素C. 行业协会从自律角度制定本行业的产品风险等级名录，供经营机构参考D. 明确经营机构是产品或服务风险等级划分的义务主体描述：适当性统一标准问题您的答案：A题目分数：10此题得分：10.03. 《证券期货投资者适当性管理办法》的核心逻辑是（）。
A. 引导经营机构实现管理理念的转变B. 制定产品及服务的分级标准C. 强化投资者的风险意识D. 强化经营机构的适当性义务描述：《办法》的定位和思路您的答案：D题目分数：10此题得分：10.0二、多项选择题4. 下列选项中属于《证券期货投资者适当性管理办法》所规定的经营机构禁止性行为的有（）。
A. 向不符合准入要求的投资者销售产品或提供服务B. 向投资者就不确定事项提供确定性的判断，或者告知投资者有可能使其误认为具有确定性的意见C. 向普通投资者主动推介风险等级高于其风险承受能力的产品或者服务D. 向普通投资者主动推介不符合其投资目标的产品或者服务描述：适当性匹配中六条底线您的答案：B,A,C,D题目分数：10此题得分：10.05. 下列选项中属于专业投资者的有（）。
A. 商业银行B. 证券公司资产管理产品C. 社会保障基金D. 金融资产不低于500万元的自然人描述：投资者基本分类您的答案：A,B,C题目分数：10此题得分：10.06. 《证券期货投资者适当性管理办法》解决的主要问题包括（）。
A. 解决了适当性统一标准的问题B. 强化了经营机构的适当性义务C. 明确了监管机构和自律组织的适当性监管职责D. 强化了经营机构违反适当性义务的责任约束描述：《办法》解决的主要问题您的答案：C,D,B,A题目分数：10此题得分：10.0三、判断题7. 投资者主动要求购买风险等级高于其风险承受能力的产品或者接受相关服务的，经营机构任何情况下都不可以向其销售。
证券后续培训C15007测验100分答案
证券后续培训C15007测验100分答案一、单项选择题1. 英国在投资者适当性方面，要求参与股权众筹的投资者必须是专业投资者、被认证的成熟投资者、被认证的高净值一般投资者与承诺投资额不超过资产净值（）的投资者。
A. 5%B. 10%C. 15%D. 20%您的答案：B题目分数：10此题得分：10.02. 众筹门户的网络平台和后台系统不完善导致的风险属于（）。
A. 操作风险B. 流动性风险C. 道德风险D. 经营风险您的答案：A题目分数：10此题得分：10.0二、多项选择题3. 关于互联网金融模式的特点，下列说法正确的是( )。
A. 支付手段更为便捷B. 信息匹配成本更低C. 交易行为可以直接在网上完成D. 资金供需双方得以脱离金融中介而直接进行交易您的答案：D,B,C,A题目分数：10此题得分：10.04. 根据美国JOBS法案，众筹门户被禁止从事活动包括（）等。
A. 向投资者提供投资建议和咨询B. 劝诱投资者购买在其网站上显示的证券C. 董事、高管及其他具有类似地位的成员从发行人处获取经济利益D. 占有、处置或操纵投资者的资金或证券您的答案：D,C,A,B题目分数：10此题得分：10.05. 股权众筹模式中存在的风险包括（）等几方面。
A. 道德风险B. 流动性风险C. 经营风险D. 操作风险您的答案：B,C,A,D题目分数：10此题得分：10.06. 众筹融资的过程一般由以下（）主体共同协作得以完成。
A. 筹资者B. 监管机构C. 众筹门户D. 投资者您的答案：D,A,C题目分数：10此题得分：10.0三、判断题7. 股权众筹中，尽管并非所有的筹资者都会与投资者订立书面合同，但是基本上都存在着要约、承诺以及相互间的权利义务内容等合同的构成要件。
因此股权众筹中筹资者与投资者之间的合同关系存在无疑。
（）您的答案：正确题目分数：10此题得分：10.08. 股权众筹是适用于初创企业的小额融资模式。
( )您的答案：正确题目分数：10此题得分：10.09. 美国股权众筹平台Angellist在投资额度限制方面，对合格投资者和普通投资者规定了不同的金额限制。
证券从业人员后续教育培训参考答案第1部分
2012年证券从业人员后续教育培训此份资料由广大同仁无私贡献和支持才得以与大家分享，在此表示感谢。
所有答案仅供参考每课存在多套试题，且每题答案次序也可能不一致，需仔细比对随堂练习答案《我国证券市场新股发行体制改革情况介绍》：1、ABCD2、ABCDE3、对《深圳证券交易所交易规则(2011年修订)》介绍：一、 1. 对 2. ABCD 3.错二、 1.ABCD 2.对《证券市场内幕交易相关法规介绍及案例分析》：一、 1. 对 2. B二、 1. 对 2. ABCD《反洗钱基础知识》：一、 1. 错 2. 对 3. 全选 4. 对二、 1. D 2. C 3. 错三、 1. 全选四、 1. 对 2. 错《证券投资顾问业务的合规管理及其典型案例》：一、1. B 2. 错 3.对二、1. 全选 2. 两年《证券公司信息隔离墙指引》解读一、1、CD 2、AB 3、NO 4、YES二、1、ABCDE 2、ABCD 3、NO三、1、YES 2、NO 3、B 4、NO 5、NO 6、YES《证券投资基金评价方法与实务应用》：一、 1. 对 2. C 3. 全选 4. 全选 5. 错二、 1. 全选 2. ABD 3. 全选 4. 错三、 1. D 2. B 3. 全选 4. 全选内幕交易（第一套，100分）3422123412341234内幕交易（第二套，90分）1234121234内幕交易（第三套，90分）内幕交易（第四套，100分）4正确正确1234正确12341234正确正确3《深圳证券交易所交易规则(2011年修订)》（A，100分）《深圳证券交易所交易规则(2011年修订)》（B，100分）《深圳证券交易所交易规则(2011年修订)》（C，90分）12344123421231323242《深圳证券交易所交易规则(2011年修订)》（D，100分）1 4正确11 2 3 41 2 3 41 44正确错误1 3 4《反洗钱基础知识》（第一套，100分）《反洗钱基础知识》（第二套，100分）《反洗钱基础知识》（第三套，100分）1234正确正确1323412341234错误正确（注：素材和资料部分来自网络，供参考。
证券交易开户相关实务及其风险 课后测试
证券交易开户相关实务及其风险课后测试试题一、单项选择题1. 以下对投资者申请、参与创业板市场交易的说法，不正确的是（）。
A. 投资者应当客观评估自身的风险承受能力，审慎决定是否申请开通创业板市场交易B. 投资者在申请创业板市场交易时，应当真实、完整地提供需要的信息，认真签署风险揭示书等C. 投资者参与创业板市场交易，必须缴纳一定的交易保证金D. 投资者不配合证券公司适当性管理或提供虚假信息的，证券公司可以拒绝为其开通创业板市场交易您的答案：C题目分数：10此题得分：10.02. 根据《证券经纪人管理暂行规定》，证券经纪人是指接受（）的委托，代理其从事客户招揽和客户服务等活动的证券公司以外的自然人。
A. 证券交易所B. 中国证券登记结算公司C. 证券公司D. 中国证券业协会您的答案：C题目分数：10此题得分：10.0二、多项选择题3. 在我国，存在以下哪些情形时，有关证券不能进行转托管。
（）（本题有超过一个的正确选项）A. 认购的新股，可转债或送配股等在未到帐之前B. 配股认购期间的配股权证C. 当日委托交易的证券D. 退市的股份您的答案：B,D,C,A题目分数：10此题得分：10.04. 根据《证券法》的规定，以下哪些人员在任期或者法定限期内，不得直接或者以化名、借他人名义持有、买卖股票，也不得接受他人赠送的股票。
（）（本题有超过一个的正确选项）A. 证券交易所从业人员B. 证券登记结算机构从业人员C. 证券监督管理机构工作人员D. 证券公司从业人员您的答案：A,C,D,B题目分数：10此题得分：10.05. 证券经纪人作为证券从业人员，应当遵守的法律法规及自律规则包括（）。
（本题有超过一个的正确选项）A. 《证券法》B. 《证券公司监督管理条例》C. 《证券经纪人管理暂行规定》D. 《中国证券业协会证券经纪人执业规范（试行）》您的答案：B,C,A,D题目分数：10此题得分：10.06. 按照《中国证券业协会证券经纪人执业规范（试行）》的规定，证券经纪人应当在证券公司授权的范围内执业，不得从事的活动有（）。
证券业后续培训C13041答案(100分)
一、单项选择题1. 下列选项中能够最贴切地描述美国短期国库券利息支付方法的是（）。
A. 利息在发行时支付B. 利息按季度支付C. 利息不直接支付——国库券按折价购买，按面值赎回，以此代替利息支付D. 利息按月支付2. 标普发布的企业债券投资级评级的最高级是（）。
A. BBBB. BBC. AAAD. AA3. 在短期国库券拍卖中，财政部收到的竞价性报价报出了（）。
A. 买家希望购买的债券B. 买家希望购买的国库券数量以及愿意承担的价格C. 只有买家希望购买的国库券数量D. 买家愿意承担的价格范围4. 一般责任债券的还款来源是（）。
A. 发行者的税收收入B. 融资设备租金C. 项目的直接受益方D. 企业获得的收入5. 约定卖出证券并再次买回的协议称为（）。
A. 存单（CD）B. 银行承兑汇票C. 商业票据D. 回购协议二、多项选择题6. 下列关于企业债券的描述正确的是（）。
A. 评级机构为每支企业债券进行评级B. 企业债券可以一次性筹集大量资金C. 企业债券息票率一般低于银行利率D. 企业债券会稀释股东股权三、判断题7. 中期国库票据不存在违约风险。
（）正确错误8. 在其他条件相同的情况下，短期国库券收益率越高，则短期国库券价格越低。
（）正确错误9. 债券利息率是用债券的利息与面值的百分比来表示。
（）正确错误10. 标普的长期主权信用评级主要分为投资级和投机级，投资级分为AAA、AA、A和BBB。
（）正确错误。
证券业协会后续职业培训考试从业人员远程培训《证券经纪人管理暂行规定》答案100分(附加其他题目及答案)
C、委托证券经纪人
D、委托保险经纪人
4、根据《证券经纪人管理暂行规定》，以下对“证券经纪人”的说法不正确的事（BC）。
A、证券经纪人是自然人
B、证券经纪人可以使机构或者团体
C、证券经纪人是证券公司员工
D、证券经纪人在证券公司授权范围内的行为，须由证券公司承担责任
5、根据《证券经纪人管理暂行规定》，以下关于证券经纪人的资格条件，说法正确的事（ACD）。
■证券经纪人代理证券公司从事客户招揽和客户服务等活动
■证券经纪人属于证券公司以外的自然人
口在证券公司授权范围内的行为，须由证券经纪人承担责任
5、根据《证券经纪人管理暂行规定》，以下关于证券经纪人的委托或任职，说法不正确的是( BD )。（本题有超过一个的正确选项）
口证券经纪人只能接受一家证券公司的委托
A、制定有关证券经纪人的自律规则
B、组织或者办理证券经纪人的资格考试
C、有关证券经纪人的注册登记、证书印制与后续职业培训
D、对证券经纪人的执业行为进行监督检查
10、证券公司委托公司以外的人员从事客户招揽和客户服务活动，一般采取证券经纪人形式，在一定条件下也可采取居间人形式。（错误）
11、证券公司最终承担证券经纪人在授权范围内从事客户招揽、客户服务等活动引发的风险责任。（正确）
A、证券经纪人信息查询制度
B、证券经纪人数据库
C、证券经纪人执业注册登记系统
D、证券期货市场诚信信息数据库系统
4、证券公司的员工从事证券经纪业务营销活动，可参照《证券经纪人管理暂行规定》执行。（正确）
二、课程测验：100分
1、根据《证券经纪人管理暂行规定》，证券公司与证券经纪人签订委托合同前，（A）应对证券经纪人资格条件进行严格审查。
证券后续职业培训考试（含答案）
证券后续职业培训考试（含答案）证券后续职业培训考试单选题1.以下选项中哪项不是财富管理业务发展的背景？A.券商间客户的争夺B.券商间的佣金战C.国外券商的入驻D.客户的多样化需求学员答案：C标准答案：C学员得分：2分2.庞蒂雅克和冰淇淋的故事说明了什么：A.客户经常胡说八道B.要通过客户的描述去分析和查找背后的原因C.工程师真有闲心D.汽车讨厌香草冰淇淋学员答案：B标准答案：B学员得分：2分3.《关于全国中小企业股份转让系统有关问题的决定》要求建立和完善投资者适当性管理制度，主要包括：A.挂牌公司依法纳入非上市公众公司监管，股东人数可以超过200人B.中小微企业具有业绩波动大、风险较高的特点，应当严格自然人投资者的准入条件C.股东人数未超过200人的股份公司申请在全国股份转让系统挂牌，证监会豁免核准D.挂牌公司向特定对象发行证券，且发行后证券持有人累计不超过200人的，证监会豁免核准学员答案：B标准答案：B学员得分：2分4.供给侧结构性改革中的供给侧要素不包括：A.劳动力B.土地C.资本D.消费学员答案：D标准答案：D学员得分：2分5.取得期货从业人员资格考试合格证的要求是：A.通过“期货基础知识”和“期货法律法规”B.通过“期货基础知识”C.通过“期货法律法规”D.通过“期货投资分析”学员答案：A标准答案：A学员得分：2分6.供给侧结构性改革的政策着力点不包括：A.去产能B.去库存C.加杠杆D.降成本学员答案：C标准答案：C学员得分：2分7.取得投资顾问资格需要通过的考试是（）A.《证券市场基础知识》和《证券投资分析》B.《发布证券研究报告业务》C.《证券投资顾问业务》D.《证券市场基本法律法规》和《金融市场基础知识》学员答案：A标准答案：A学员得分：2分8.境内券商财富管理初步转型阶段在（）A.2010-2012B.2003-2009C.2009-2012D.2012-至今学员答案：A标准答案：A学员得分：2分9.客户抱怨和投诉应该由谁关注：A.投诉处理专员B.监管机关C.每一个面对客户的人D.营业部负责人学员答案：C标准答案：C学员得分：2分10.在财富管理展望中所呈现的阶段不包括（）A.您满意B.做得到C.我可以D.我存在学员答案：B标准答案：B学员得分：2分11.申请投资主办人的额外要求是：（）A.通过《证券市场基本法律法规》和《金融市场基础知识》B.《证券市场基础知识》C.应具有三年以上证券投资、研究、投资顾问或类似从业经历D.应具有二年以上证券投资、研究、投资顾问或类似从业经历学员答案：C标准答案：C学员得分：2分多选题1.取得基金从业资格需要通过的考试是（）A.《证券投资基金》和《证券市场基础知识》B.《基金法律法规、职业道德与业务规范》和《证券投资基金基础知识》C.《证券投资基金》D.《基金法律法规、职业道德与业务规范》或《证券投资基金基础知识》学员答案：A,B,标准答案：A,B,学员得分：2分2.全国股份转让系统是经国务院批准，依据证券法设立的全国性证券交易场所，主要为下列类型的中小微企业发展服务：A.创新型B.创业型C.成长型D.科技型学员答案：A,B,C,标准答案：A,B,C,学员得分：2分3.企业目前面临着影响自身生存与发展的难以克服的内部危机主要包括：A.富二代接班的危机B.核心员工流失的危机C.企业无法定价的危机D.供给侧结构性改革学员答案：A,B,C,标准答案：A,B,C,学员得分：2分4.我可以阶段需要关注的过程指标有哪些（）A.锁定服务包客户数量B.资产增量考核C.服务包客户置换考核D.工单完成率学员答案：A,B,C,D,标准答案：A,B,C,D,学员得分：2分5.在您满意阶段需要关注的过程指标有哪些（）A.客户的重复购买率B.服务包客户置换率C.客户增值服务跟随率D.客户归集的速度E.客户的推荐率学员答案：A,B,C,D,E,标准答案：A,B,C,D,E,学员得分：2分6.股份有限公司申请股票在全国股份转让系统挂牌，不受股东所有制性质的限制，不限于高新技术企业，应当符合的条件包括：A.依法设立且存续满两年。
证券后续培训试题
一、单项选择题1. 由于现货市场和衍生品市场在多方面存在较大的差异，衍生品信息系统的建设也存在差异。
与现货信息系统相比，下列信息系统中属于衍生品特有的是（）。
A. 风控管理系统B. 结算系统C. 账户管理系统D. 做市商系统您的答案：D题目分数：10此题得分：10.0批注：2. 期货公司一般部署（）套主席系统，负责公司大部分客户的交易、所有客户的结算和风控。
A. 1B. 2C. 3D. 4您的答案：A题目分数：10此题得分：10.0批注：二、多项选择题3. 在股票期权系统中下列属于日终风险控制模块的有（）。
A. 参数管理模块B. 担保品管理模块C. 报表管理模块D. 违约管理模块您的答案：B,A,D,C题目分数：10此题得分：10.0批注：4. 下列系统属于期货公司内部核心系统的是（）。
A. 交易系统B. 行情系统C. 结算系统D. 风控系统您的答案：A,C,D,B题目分数：10此题得分：10.0批注：5. 股票期权系统实现的业务功能包括（）等。
A. 账户管理B. 资金管理C. 交易管理D. 三级清算E. 风险控制您的答案：B,A,E,D,C题目分数：10此题得分：10.0批注：6. 对于一般的证券公司，在股票期权系统的建设架构中，需要新建的系统包括（）。
A. 订单系统B. 账户系统C. 做市商系统D. 集中交易系统您的答案：A,C题目分数：10此题得分：10.0批注：三、判断题7. 为了达到最快的交易速度，期货公司一般将交易系统部署在交易所托管机房内。
（）您的答案：正确题目分数：10此题得分：10.0批注：8. 在进行期货交易时，普通投资者可通过网上交易方式进行期货交易，机构客户可通过专线方式连入期货公司进行交易。
（）您的答案：正确题目分数：10此题得分：10.0批注：9. 考虑到交易的便捷性，各期货交易所均允许客户交易系统跳过期货公司柜台直接接入交易所。
（）您的答案：错误题目分数：10此题得分：10.0批注：10. 广义的“金融衍生品”是指利率、汇率、权益、信用等基础性金融工具的衍生品，与商品衍生品相对。
证券从业人员后续职业培训
问题22： 要约收购和协议收购
• 按持股对象是否确定，可以将收购分为要约收 购和协议收购。
• 要约收购是指收购人为了取得上市公司的控股 权，向所有的股票持有人发出购买该上市公司 股份的收购要约，收购该上市公司的股份。
• 协议收购是指收购人与上市公司特定的股票持 有人就收购该公司股票的条件、价格、期限等 有关事项达成协议，由公司股票的持有人向收 购者转让股票，收购人支付现金，达到收购的 目的。
• 中国证监会对其他不当行为的处罚有：单处或 并处警告、没收非法所得、暂停股票承销业务 资格半年至1年、取消股票承销业务资格、暂停 单项或全部证券业务的经营资格。
•
问题4：
证券公司担任上市推荐人（包括恢复上市推荐人）符合 的条件
沪、深证券交易所都实行股票上市推荐制 度。公司向交易所申请股票上市，必须由 交易所认可的1-2家机构推荐。证券公司 担任上市推荐人（包括恢复上市推荐人） 应符合下列条件：
• 能够行使、控制一个上市公司的表决权超过该 公司股东名册中持股数量最多的股东的；
• 持有、控制一个上市公司股份、表决权的比例 达到或者超过30%，但有相反的证据的除外；
• 购买、出售、置换入的资产净额（资产扣除所承担的负 债）占上市公司最近1个会计年度经审计的合并报表净 资产的比例达50%以上；
• 购买、出售、置换入的资产在最近1个会计年度所产生 的主营业务收入占上市公司最近1个会计年度经审计的 合并报表主营业务收入的比例达50%以上。
•
问题20： 上市公司不得发行可转换债券的情形
• 证券上市当年即亏损； • 持续督导期间信息披露文件存在虚假记载
、误导性陈述或者重大遗漏。
•
问题12： 中国证监会发审委情况
期货后续培训答案（部分）
期货后续培训答案（部分）1（单选题）投资者分类等于投资者准入。
A正确B错误《证券期货投资者适当性管理办法》的基本定位是（）。
A统一适当性管理的原则性规定和底线要求B强化经营机构的适当性义务C强加投资者保护D明确监管机构和自律组织的适当性监管3（单选题）谁是产品或服务风险等级划分的义务主体（）。
?A 经营机构B监管机构C自律组织D投资者4（单选题）以下关于投资者分类正确的表述是（）。
A普通投资者必须细化分类，专业投资者可以细化分类?B普通投资者可以细化分类，专业投资者可以细化分类?C普通投资者必须细化分类，专业投资者可以必须分类?D普通投资者可以细化分类，专业投资者必须细化分类5（多选题）《证券期货投资者适当性管理办法》解决的主要问题（）。
A解决了适当性统一标准的问题B强化了经营机构的适当性义务C明确了监管机构和自律组织的适当性监管职责D强化了经营机构违反适当性义务的责任约束6（多选题）投资者适当性义务的特点（）。
A强制性B机械性C持续性D开放性7（多选题）经营机构适当性义务包括哪些方面（）。
A了解投资者，做好投资者分类B了解产品，做好产品或者服务分级C做好投资者与产品或服务的适当性匹配D风险揭示E加强内部管理8（多选题）有关不匹配购买规定，以下说法正确的是（）。
A风险承受能力最低类别的投资者不能购买高于其风险承受能力的产品B风险承受能力最低类别的投资者能购买高于其风险承受能力的产品C任一投资者均不能购买高于其风险承受能力的产品D不属于风险承受能力最低类别的投资者可以购买高于其风险承受能力的产品9（多选题）有关委托销售关系中适当性义务安排的要求，以下说法正确的是（）。
A受托方须具备代销相关产品或者提供服务的资格和落实相应适当性义务要求的能力B证券公司为期货公司提供中间介绍业务时，须由委托方期货公司制定所委托产品或者提供服务的适当性管理标准和要求C基金销售机构代销公开募集证券投资基金时，须由委托方基金公司制定所委托产品或者提供服务的适当性管理标准和要求D基金销售机构代销公开募集证券投资基金时，须由受托方基金销售公司制定所受托产品或者提供服务的适当性管理标准和要求10（多选题）禁止经营机构进行下列销售产品或者提供服务的活动（）。
证券培训后续教育各科试题及答案(仅供参考)
一、单项选择题1. 驱动股票市场的最主要因素是（）。
A. 经济增速B. 上市公司盈利能力C. 大众对公司盈利增长率变化趋势的预期D. 股票分析师的评级描述：从股票估值的角度看待行业研究与公司研究，详见ppt第17页。
您的答案：C题目分数：10此题得分：10.02. 股价表现最好的阶段往往是在（）。
A. 市场预期上升，公司业绩不变B. 市场预期与公司业绩同时提升C. 市场预期下降，公司业绩继续提升D. 市场预期下降，公司业绩继续提升描述：股票研究思路，详见ppt第11页内容。
您的答案：B题目分数：10此题得分：10.03. 公司业绩的核心驱动因素往往来自（）层面。
A. 宏观B. 行业C. 公司D. 市场描述：股票研究的基本框架，详见ppt第9页。
您的答案：B题目分数：10此题得分：10.0二、多项选择题4. 行业研究的主要任务有（）。
A. 确定行业的盈利模式B. 确定行业需求的核心驱动力C. 确定供给阶梯性增长阶段D. 确定行业在产业链中的位置及行业内的组织结构描述：行业研究思路，详见ppt第23页内容。
您的答案：B,A,C,D题目分数：10此题得分：10.05. 通过行业供需分析希望找到（）。
A. 供不应求的成长性行业性投资机会B. 供需平衡或供大于求短期内供求失衡周期性波动机会C. 供给大于需求的成长性行业投资机会D. 供需平衡或供大于求行业的优势企业投资资机会描述：行业供需分析，详见ppt第42页内容。
您的答案：A,B,D题目分数：10此题得分：10.06. 行业需求分析的任务有（）。
A. 确定行业需求的核心驱动力B. 量化需求市场空间C. 量化需求市场空间的成长性非经营性资产D. 确定行业内组织结构描述：行业需求分析，详见ppt第27页以及授课内容。
您的答案：C,A,B题目分数：10此题得分：10.0三、判断题7. 行业组织结构的分析实际上是关注优势企业能否在产品价格具有一定议价能力。
（）描述：行业内组织结构，详见ppt第45页内容。
证券从业人员后续职业培训
问题13： 证监会发审委的职责
根据有关法律、行政法规和中国证监会的规定， 审核股票发行申请是否符合公开发行股票的条 件； 审核保荐机构、会计事务所、律师事务所、资 产评估机构等证券中介机构及相关人员为股票 发行所出具的有关材料及意见书； 审核中国证监会有关职能部门出具的初审报告； 依法对股票发行申请提出审核意见。
问题23： 企业收购的业务流程和首要环节
企业收购的业务流程主要有： 收购对象的选择； 收购时机的选择； 收购风险分析； 目标公司定价； 制定融资方案。 其中，企业收购的首要环节是选择收购的恰 当时机。
问题24： 收购人对上市公司的实际控制
在一个上市公司股东名册中持股数量最多的， 但有相反证据的除外； 能够行使、控制一个上市公司的表决权超过该 公司股东名册中持股数量最多的股东的； 持有、控制一个上市公司股份、表决权的比例 达到或者超过30%，但有相反的证据的除外； 通过行使表决权能够决定一个上市公司董事会 半数以上成员当选的； 中国证监会认定的其他情形。
问题20： 上市公司不得发行可转换债券的情形
根据《上市公司发行可转换公司债券实施办 法》，有下列情形，不得发行可转换公司债券。 前一次发行的债券未募足的； 对已发行的债券有延迟支付本息的事实，且仍 处于继续延期支付状态的； 最近3年内存在重大违法、违规行为的； 最近一次募集资金被擅自改变用途而未按规定 加以纠正的；
证券从业人员后续职业培训
天马行空官方博客：/tmxk_docin ；QQ:1318241189；QQ群：175569632
讲授内容
学习《证券发行上市保荐制度暂行 办法》、《股票发行审核委员会暂 行办法》、《股票发行审核委员会 工作细则》、《上市公司收购管理 办法》等的相关内容。 以问题的形式讲授。
证券公司合规管理有效性评估指引(100分)—2015年证券后续培训
您的答案：B,D,C
题目分数：6
此题得分：6.0
批注：
9.按照《证券公司合规管理有效性评估指引》的规定，证券公司应当开展合规管理有效性专项评估的情形包括（）。（本题有超过一个的正确选项）
A.证券监管机构提出要求时
B.公司内部发生重大合规风险事件时
您的答案：A,C,D
题目分数：7
此题得分：7.0
批注：
6.按照《证券公司合规管理有效性评估指引》的规定，证券公司对合规管理环境的评估应当重点关注的内容有（）。（本题有超过一个的正确选项）
A.合规管理制度是否健全
B.各项经营管理制度和操作流程是否健全
C.合规文化建设是否到位
D.公司高层是否重视合规管理
题目分数：6
此题得分：6.0
批注：
试卷总得分：100.0
试卷总批注：
您的答案：正确
题目分数：7
此题得分：7.0
批注：
12.按照《证券公司合规管理有效性评估指引》的规定，评估小组成员对其所在部门或者分管部门的评估底稿的复核应当实行回避制度。（）
您的答案：正确
题目分数：7
此题得分：7.0
批注：
13.证券公司合规管理有效性评估的评估原则中，要突出全面性、客观性和重要性。（）
您的答案：B,D,A
题目分数：7
此题得分：7.0
批注：
8.下列关于证券公司合规管理有效性评估主体的说法中，正确的有（）。（本题有超过一个的正确选项）
A.证券公司可以将合规总监或合规部门作为全面评估的单一责任主体
B.证券公司组织内部评估小组实施评估的，小组成员不应仅来自于合规总监分管的部门
证券业协会后续培训
证券业协会后续培训简介证券业协会后续培训是为证券从业人员提供的一项重要培训工作。
该培训是由证券行业协会主办的，旨在提高从业人员的专业素质和业务水平，促进证券市场的健康发展。
培训内容证券业协会后续培训的内容包括但不限于以下几个方面：1. 法律法规知识随着证券市场的不断发展，监管部门也不断出台新的法律法规。
因此，作为从业人员，了解并掌握最新的法律法规是非常重要的。
证券业协会后续培训将对相关的法律法规进行深入解读，使从业人员能够在工作中做到合规经营。
2. 产品知识证券市场上存在着各种不同类型的产品，包括股票、债券、基金等。
了解各种产品的特点和投资策略，可以帮助从业人员更好地为客户提供服务。
证券业协会后续培训将深入介绍各种产品的特点、风险和收益，提升从业人员产品理解能力。
3. 技术分析与投资策略技术分析是证券交易中一种重要的决策方法。
它通过观察历史价格和交易量来预测未来市场走势。
在证券业协会后续培训中，将介绍各种常用的技术分析方法，并教授从业人员如何制定有效的投资策略，以提高交易的成功率。
4. 金融市场风险管理金融市场的风险是不可避免的，从业人员需要学会如何管理和规避这些风险。
在证券业协会后续培训中，将重点讲解金融市场的各种风险，包括市场风险、信用风险、操作风险等，并介绍相应的风险管理方法和工具，以帮助从业人员降低风险。
5. 资产配置与资产管理资产配置是指根据投资者的风险承受能力和投资目标，将资金分配到不同的资产类别中。
通过合理的资产配置，可以实现风险与收益的平衡。
在证券业协会后续培训中，将介绍资产配置的基本原理和方法，并教授从业人员如何进行资产管理，帮助投资者实现长期稳健的投资回报。
培训方式证券业协会后续培训采用多种方式进行，灵活性较高，以满足不同人群的需求：•线上培训：通过在线视频课程和多媒体教材，为从业人员提供全面系统的培训内容。
参与者可以自行选择时间和地点进行学习。
•线下培训：由证券业协会组织专家进行面对面的培训，可以进行问题交流和讨论，加强参与者的学习效果。
证券从业员后续培训考试答案
《创业板股票上市规则简介及海外主要创业板概况课程测验》（90分）1.2个月，2三年又一期，3.100万，4.定期临时，5.全选，6.全选，7.对8对9错10对<ETF的特点与运营课程>测验1.每周，2.选4，3.选1，4.选234，5.全选，6.全选，7.错8对9错10对<证券业从业人员执业行为准则解读>课程测验1A2D3B4C5ACD6全选7BD8全选9全选10全选11ABD12错13对14错15对16错17错18对19错20对<基金评价>，（100分）1C2D3A4B5全选6ABC7对8错9对10错<基金宣传推介材料及相关法规>（86分）1C2C3全选4全选5全选6BD7错8错9错10对11错12对13错14错15错<沪深证券交易所《交易规则》解读>（81分）1A2D3A4D5ABD6BD7AD8BC9全选10ABC11对12错13对14错15对《证券期货经营机构信息技术治理工作指引(试行)》解读1B2C3D4B5C6A7BC8ABCD9错10对（100分）《股票估值》（87分）1、B2、D 公用事业股票3、C 32%4、B 市净率5、D 经济附加值6、根据现金流贴现模型，以下判断正确的是多选A 现金流越大的资产，价值越高B 时间越远，现金流的价值越低D 风险越大的现金流价值越低7、与贴现值法相比，相对估值法多选肯定对A 计算简单B 易于理解C 易于查找D8、对“现金牛”公司，以下说法正确多选A 公司缺乏增长机会D 公司应将大部分盈利进行分配9、适用于公司自由现金流估值方法进行估计的公司通常有多选A 财务杠杆不稳定的公司B10、以下有关市盈率与市净率的说法，错误的有多选A 市盈率适用于对周期型公司的估值D 对于收益波动较大的公司，市盈率可能比市净率更有用11、通常基本分析主要用于长期投资决策，技术分析则用于短期投资决定A 正确12、股票估值结果的准确性主要取决于研究者运用的估值方法B 错误13、相对于估算现金股利，自由现金流量的估算，避免了管理者操控股利政策的问题，因此更能满足合理估值的需要B错误14、当公司的市净率低于行业平均市净率时，通常会认为该公司的价值被低估了A正确15、经济附加值是长期指标，可对长期决策形成指导。
证券后续培训c15013测验100分答案
一、单项选择题1. 下列有关私募基金发展情况的说法中错误的是（）。
A. 08年以后全球加强了对私募基金监管的重要原因在于私募投资基金有可能导致风险外溢B. 虽然私募基金种类众多，但不同种类的私募基金风险特征是相同的C. 目前私募基金主要分为投资公开交易证券的私募证券基金、投资非公开交易私人股权的私募股权基金和其他私募基金D. 在美国，投资公开交易证券的私募证券基金和投资非公开交易私人股权的私募股权基金的历史分野十分明确您的答案：B题目分数：10此题得分：10.0二、判断题2. 2008年金融危机以后，全球加强了对私募基金的监管，其重要原因在于私募投资基金有可能导致风险外溢。
（）您的答案：正确题目分数：10此题得分：10.03. 并购基金所做的收购是战略性收购，而不是财务性的收购。
（）您的答案：错误题目分数：10此题得分：10.04. 不同种类的私募基金风险特征不同。
（）您的答案：正确题目分数：10此题得分：10.05. 股权基金只能投资未上市企业的股权，而不能投资上市公司股权。
（）您的答案：错误题目分数：10此题得分：10.06. 投资对象为艺术品、红酒等商品的私募基金属于非公开交易私人股权基金。
（）您的答案：错误题目分数：10此题得分：10.07. 在美国，投资公开交易证券的私募证券基金和投资非公开交易私人股权的私募股权基金历史分野十分清楚。
（）您的答案：正确题目分数：10此题得分：10.08. 私人股权投资基金就是私募股权投资基金。
（）您的答案：错误题目分数：10此题得分：10.09. 投资非公开交易私人股权的私募股权基金的起源和演化路径是从一般私募证券基金，逐步专业化，形成以对冲基金为主流，包括REITS在内的各类细分品种。
（）您的答案：错误题目分数：10此题得分：10.010. 投资对象仅是艺术品、红酒等商品的私募基金可以认为是投资公开交易证券的私募股权基金。
（）您的答案：错误题目分数：10此题得分：10.0试卷总得分：100.0。
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B.采取贬低竞争对手、进入竞争对手营业场所劝导客户等不正当手段招揽客户
C.委托他人代理其从事客户招揽和客户服务等活动
D.与客户约定分享投资收益，对客户证券买卖的收益或者赔偿证券买卖的损失作出承诺
您的答案：D,B,A,C
题目分数：10
A.一个
B.两个
C.三个
D.五个
您的答案：B
题目分数：10
此题得分：10.0
批注：
二、多项选择题
3.在我国，存在以下哪些情形时，有关证券不能进行转托管。（）（本题有超过一个的正确选项）
A.认购的新股，可转债或送配股等在未到帐之前
B.配股认购期间的配股权证
C.当日委托交易的证券
D.退市的股份
您的答案：A,D,C,B
证券交易开户相关实务及其风险（100分）
一、单项选择题
1
您的答案：C
题目分数：10
此题得分：10.0
批注：
2.按照《深圳证券交易所创业板市场投资者适当性管理实施办法》的规定，对具有两年以上（含两年）交易经验的自然人投资者，在签署《创业板市场投资风险揭示书》（）交易日后，会员可为客户开通创业板市场交易。
您的答案：错误
题目分数：10
此题得分：10.0
批注：
试卷总得分：100.0
试卷总批注：
A.《证券法》
B.《证券公司监督管理条例》
C.《证券经纪人管理暂行规定》
D.《中国证券业协会证券经纪人执业规范（试行）》
您的答案：B,A,D,C
题目分数：10
此题得分：10.0
批注：
6.根据《证券经纪人管理暂行规定》，证券经纪人应当在证券公司授权的范围内执业，不得从事的活动有（）。（本题有超过一个的正确选项）
您的答案：正确
题目分数：10
此题得分：10.0
批注：
9.根据《中华人民共和国反洗钱法》的规定，金融机构不得为身份不明的客户提供服务或者与其进行交易，不得为客户开立假名账户，但可以为客户开立匿名账户。（）
您的答案：错误
题目分数：10
此题得分：10.0
批注：
10.投资者在办理证券转托管时，转托管的可以是一只证券或多只证券，但不可以是同一只证券的部分或全部。（）
此题得分：10.0
批注：
三、判断题
7.证券经纪人作为证券从业人员，不应开立股票账户或借用他人账户买卖股票。（）
您的答案：正确
题目分数：10
此题得分：10.0
批注：
8.客户委托他人代为从事证券交易及其他相关业务时，《授权委托书》中“被授权的事项范围”表述必须清晰明确，不能含糊不清，不得使用全权委托字样替代具体事项。（）
题目分数：10
此题得分：10.0
批注：
4.与股票相比，权证具有哪些需要投资者特别注意的风险。（）（本题有超过一个的正确选项）
A.杠杆效应风险
B.市场风险
C.错过到期日风险
D.时间风险
您的答案：D,C,A
题目分数：10
此题得分：10.0
批注：5.证券经纪人作为来自券从业人员，应当遵守的法律法规及自律规则包括（）。（本题有超过一个的正确选项）