chapter 03 策略思维
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slide 17
A
B
4，-1 0， 0
针锋相对
-1,4
slide 16
3
无限次重复：毒气
安格雷顿
声明博弈
声明的信息传递作用 声明普遍性：个人、企业和国家
不使用
使用毒气
只是口头表态，既不需要成本，也没有约束作用，也无 法查证构成任何义务。 声明内容的真实性没有保证 哪些声明内容更易为接受者相信？
4，3 3，2
slide 1
无条件行动
设想美国占了先机，率先宣布无条件支持该项目
高
相机选择和可信性问题
大人物/大公司要聘请常年律师 美国普林斯顿大学古尔教授在1997年的《经 济学透视》里发表文章 大陆放弃武力 各退一步天地宽 退楼协议 管理中最不缺的就是理由!!
slide 2 slide 3
威胁与承诺的适度原则 贸易战中威胁 海盗与俘虏 孙子：围师遗阙 核阻吓
slide 29
5
提高威胁和承诺的可信性
改变博弈结果-使得遵守自己承诺符合自 身利益
– 建立和利用信誉 • 以色列决不与恐怖分子谈判/背弃自己的 承诺 • 美国国会的税收特赦计划/出尔反尔 • 五月花家具公司/127年来从未减价促销 • 对言语约束的途径/食言后果和不食言后 果 – 缔结合同 • 《华尔街日报》所公布的“悬赏缉拿”
slide 32
slide 33
行动的不确定性
3道门游戏 哈勒尔与宝洁：清洁喷液 神仙的故事 卡片游戏
slide 34
6
5506020000603320200000004120000000000124厂商2声明博弈slide25声明有效传递信息的条件不同类型的声明方必须偏好行为方的不同行为对应声明方的不同类型行为方必须偏好不同的行为行为方的偏好必须与声明方的偏好具有一致性声明博弈slide26为什有罢工1雇员罢工不罢工雇主不让步1142让步2334110420230340111421230341罢工博弈加入协会后的罢工博弈slide27为什有罢工2utg罢工不罢工雇主不让步111421让步230341加入协会后的罢工博弈4202525033简化的加入协会的罢工博弈slide28策略行动限制自己的行为空间以影响对手对自己威胁的预期
为什有罢工（2）
加入协会后的罢工博弈
UTG 罢工 雇主 不让步 让步 1，1，1 2，3，0 不罢工 4，2，-1 3，4，1
4，2，0
R
E
2，3，0 3，4，0
E
1，1，1 4，2，-1
简化的加入协会的 罢工博弈
E
2.5，2.5，0.33
R
G
2，3，0 3，4，1
slide 26
slide 27
提高威胁和承诺的可信性
slide 30 slide 31
提高威胁和承诺的可信性
改变博弈-剥夺自己反悔的机会
– – – –
提高威胁和承诺的可信性
充分利用他人-帮助自己遵守承诺
– 通过团队合作建立可信度 • 古罗马军队的规定 • 西点军校的荣誉准则 – 雇佣谈判代理人
切断沟通-遗嘱 破釜沉舟 让后果超出你的控制—终结日机器 小步前进-外包者与承包者
slide 5
1
新型毒药条款
一个恶意收购者(A)买下该公司51%的股份 。假定其 他4名董事平分剩下的49%。 在第一次董事局会议上,A提出大幅修改董事资格的提 议 – 假如提议全票通过,该成员可以选择一个全新的董 事会.每位被取代的董事将得到微薄赔偿 – 假如以4:1通过,投反对票的董事就要滚蛋,不会等到 任何赔偿 – 假如以3:2通过,A将会把自己的股份平分给投赞成 票的董事；反对者滚蛋，不会有补偿。
共同富裕
A 1 D (1,1,…1) 2 D
A 3 D
A n D
A
(2,2,…2)
(1/2,1/2,…1/2)
(1/3,1/3,…1/3) (1/n,1/n,…1/n)
•锁定 •沉没成本
slide 6
slide 7
蜈蚣博弈
椰子博弈
1 D 1,1
R d
2
r D
1
R d
2
r D
1
R d
2
r
100,100
slide 4
新型毒药条款
防止外界投资者收购自己的企业 – 5名董事任期届满时间各不相同 – 董事局的修改过程只能由董事局自身修改 – 任何成员都可以提议,但必须投自己一票. – 投票必须按照顺时针顺序沿着董事会议室的 圆桌进行 – 多数原则(缺席者按照反对票计算) – 提议未获通过,提议者和投赞成票的成员将失 去董事席位和股份.其股份平分给其他成员
装傻博弈
A U L (2,0) (1,1) (3,0)
轮盘赌
D
B
R
A
D
U
(0,2)
聪明过头没有好处 芙蓉姐姐的商业模式
slide 10 slide 11
2
轮盘赌
轮盘赌
巴里是否应该模仿女子的做法？ 女子的机会在哪里？ 假如巴里先在黑色下注200美元，她该怎 么做？ 抢占先机、率先出手一定是好事？
– 房客声明不喜欢暖气太足 – 工人提出自己有恐高症 – 工人声明自己是高素质的
使用毒气 阿勒曼德 不使用
-8，-8
3，-10
-10，3
0，0
slide 18
slide 19
声明博弈
声明能够有效传递信息的条件
行为方 a1 声明方 类型
t1 t2
声明博弈
行为方 a1 声明方 类型
t1 t2
重复两次的三价博弈
slide 12
slide 13
恐怖活动
人质博弈
G
5，-10
露营者难题
杀戮博弈
-10，-20
巴菲 租借
3，-20
不租借 -1，4 0 ，0
3，3 -1，4
阿曼达
租借 不租借
3，3 4，-1
G T
0，0 5，-25
T
0，0
A •两人同住在一个有DVD的房间里 •每张碟片的租赁成本5元，每人从中 得到效用4元
阵如下表。两次重复（M,M)就是原博弈效率较高的一个NE。
厂商2 H
5，5 6, 0 2，0
M
0，6 3, 3 2，0
L
0，2 0, 2 1，1
厂商2
厂 商
商
厂
H 7, 1 L
8，8 3，1
1，7 4, 4 3，1
1，3 M 1, 3 2，2
slide 22
商 厂
H 8，8 L
9, 3 5，3
厂商2 M 3，9 3，5
雇员 罢工 雇主 不让步 让步 1，1 2，3 不罢工 4，2 3，4
1，1，0 4，2，0
提高威胁和承诺的可信性
市场进入博弈 沃尔马扩张 IBM的降价承诺 破釜沉舟 背水一战 策略行动 限制自己的行为空间，以影响对手对自己威胁的预期！ ！！
slide 28
P 1
slide 25
1 1 1 3( 1 ),3( 1 ) 3( ),3( ) 1 1 1 (1 ),4(1 ) 1 1 1 1 4( ), ( ) 1 1 1 1 3( ),3( ) 1 1
0,0
阿曼达
从不租借
1 1 4( ), ( ) 1 1 1 1 3( ),3( ) 1 1
报复机制的可信性：在上述三价博弈中，在采用触发战略报复偏离均衡参与者
则第二次选M，否则选L；参与者2：同1。 可以实现(H,H);(M,M)
的同时，报复者自己也会受到损失；如果不计前嫌，还是采用M，对自己也是有 利的。
比如，无论第一次结果怎样，双方第二次都选择M，则双方第一次面对的收益矩
6, 6 5，3 1, 3 4，4
slide 23
H M L 1
H L M
H L
1
1
M
4
声明博弈
触发战略
可信性是复杂的，会受到相互预期等多种因素影响。 不是每个重复博弈的触发战略都有可信性问题.
厂商2 L
0，2 0, 2 1, 1 0, 0 0,0
声明博弈
声明有效传递信息的条件
– 不同类型的声明方必须偏好行为方的不同行为 – 对应声明方的不同类型，行为方必须偏好不同的行为
•其中H表示高价，M表示中价L表示低 价。该博弈有两个Nash均衡： (M,M) 和(L,L)。策略组合 ： ( H，H) 对双方 最有利, 但不是Nash 均衡。
L
0，2 0, 2 1，1
a2
a2
2,1 1,0
1,0 2,1
行为方
2,1 1,0
1,0 1,1
H 厂商2 M
0，6 3, 3 2，0 5，5 6, 0 2，0
无条件行动
Chapter 03
策略思维
设想美国和日本争先恐后地发展高清晰电视 美国拥有技术优势，但可动用的资金非常有限 最糟糕的结果 对日本/美国最有利的结果
日本的投入 低 美 国 的 投 入 高
slide 0
王安宇 aywang@
高
2，4 1，1
低
复旦大学管理学院
1,1 2,0
L
slide 20
slide 21
声明博弈
重复两次的三价博弈
在增加重复次数的同时，双方形成如下触发策略。 参与者1：第一阶段选H,如果第一次结果为（H,H),
声明博弈
触发战略
首先试探合作，一旦发现对方不合作也用不合作相报复的战略，是重复博弈中
实现合作和提高均衡效率的关键机制。
H M
0,6 3,3 2,0 0,0 0,0
P
0，0 0, 0 0, 0 4,1/2 0，0
Q
0，0 0, 0 0,0 0,0 1/2，4
slide 24
– 行为方的偏好必须与声明方的偏好具有一致性
5,5 6,0 2,0 0,0 0,0
H M L Q 厂 商
为什有罢工（1）
罢工博弈 加入协会后的罢工博弈
•如何实现对双方都有利的策略组合？ •增加重复次数，比如两次！ 两次重复博弈共有多种纯策略组合 (路径),这时,子博弈完美有多个,但 重要的是:存在在第一阶段取(H,H) 的子博弈完美…HΒιβλιοθήκη 行为方 a1 声明方 类型
t1 t2
a1 声明方 类型
t1 t2
a2
a2
厂 商
M
1
2,1 1,1
1,0 2,0
2,0 1,1
等 J 跑 5,0 R 跑 0,10
等
J
跑 15,0
等 R 跑 0,20
等
10，10
0,3
2,2
97 ,100
99 , 99
98 , 101
•股市：买卖烧饼 •59岁现象
slide 8
亚当斯密强调劳动分工 奥地利学派强调迂回生产 投机使得高效的迂回生产无法实现 合同制度-承诺
slide 9
1，1 3，2 2，4 4，3
日本
高 低
美国
高 低
一旦日本拿定主意选择低水平 ，美国是否该变卦？ 为什么日本会相信美国声明？ 无条件行动的可信性 政治家发誓不会加税？！！ 策略行动的要素
日本
低
海盗分宝石
版本一：5名海盗分配100块金子。最厉害的一名海盗提 出分配方案，然后所有的海盗进行表决。如果50％或更 多的海盗赞同此方案，此方案就获得通过并据此分配战 利品。否则提出方案的海盗将被扔到海里，然后下一个 提名最厉害的海盗又重复上述过程。 所有的海盗都乐 于看到他们的一位同伙被扔进海里，不过，如果让他们 选择的话，他们还是宁可得一笔现金。他们当然也不愿 意自己被扔到海里。所有的海盗都是有理性的，而且知 道其他的海盗也是有理性的。最凶的一名海盗应当提出 什么样的分配方案才能使他获得最多的金子呢？ 版本二：当且仅当超过半数的人同意时，方案才得以通 过。
slide 14
B
4，-1 0，0
反恐行动的教训
slide 15
6， 6
重复的露营者难题
A
2， 7
B
7， 2 3， 3 2， 7 -2，8
露营者的难题
三种战略的不确定重复露营难题的收益
巴菲 a 总租借 从不租借 针锋相对
A A B
B
3， 3 -1，4 7， 2 3， 3
A
B
总租借
8，-2 4，-1 3， 3 -1，4
A
B
4，-1 0， 0
针锋相对
-1,4
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3
无限次重复：毒气
安格雷顿
声明博弈
声明的信息传递作用 声明普遍性：个人、企业和国家
不使用
使用毒气
只是口头表态，既不需要成本，也没有约束作用，也无 法查证构成任何义务。 声明内容的真实性没有保证 哪些声明内容更易为接受者相信？
4，3 3，2
slide 1
无条件行动
设想美国占了先机，率先宣布无条件支持该项目
高
相机选择和可信性问题
大人物/大公司要聘请常年律师 美国普林斯顿大学古尔教授在1997年的《经 济学透视》里发表文章 大陆放弃武力 各退一步天地宽 退楼协议 管理中最不缺的就是理由!!
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威胁与承诺的适度原则 贸易战中威胁 海盗与俘虏 孙子：围师遗阙 核阻吓
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提高威胁和承诺的可信性
改变博弈结果-使得遵守自己承诺符合自 身利益
– 建立和利用信誉 • 以色列决不与恐怖分子谈判/背弃自己的 承诺 • 美国国会的税收特赦计划/出尔反尔 • 五月花家具公司/127年来从未减价促销 • 对言语约束的途径/食言后果和不食言后 果 – 缔结合同 • 《华尔街日报》所公布的“悬赏缉拿”
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行动的不确定性
3道门游戏 哈勒尔与宝洁：清洁喷液 神仙的故事 卡片游戏
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5506020000603320200000004120000000000124厂商2声明博弈slide25声明有效传递信息的条件不同类型的声明方必须偏好行为方的不同行为对应声明方的不同类型行为方必须偏好不同的行为行为方的偏好必须与声明方的偏好具有一致性声明博弈slide26为什有罢工1雇员罢工不罢工雇主不让步1142让步2334110420230340111421230341罢工博弈加入协会后的罢工博弈slide27为什有罢工2utg罢工不罢工雇主不让步111421让步230341加入协会后的罢工博弈4202525033简化的加入协会的罢工博弈slide28策略行动限制自己的行为空间以影响对手对自己威胁的预期
为什有罢工（2）
加入协会后的罢工博弈
UTG 罢工 雇主 不让步 让步 1，1，1 2，3，0 不罢工 4，2，-1 3，4，1
4，2，0
R
E
2，3，0 3，4，0
E
1，1，1 4，2，-1
简化的加入协会的 罢工博弈
E
2.5，2.5，0.33
R
G
2，3，0 3，4，1
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提高威胁和承诺的可信性
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提高威胁和承诺的可信性
改变博弈-剥夺自己反悔的机会
– – – –
提高威胁和承诺的可信性
充分利用他人-帮助自己遵守承诺
– 通过团队合作建立可信度 • 古罗马军队的规定 • 西点军校的荣誉准则 – 雇佣谈判代理人
切断沟通-遗嘱 破釜沉舟 让后果超出你的控制—终结日机器 小步前进-外包者与承包者
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1
新型毒药条款
一个恶意收购者(A)买下该公司51%的股份 。假定其 他4名董事平分剩下的49%。 在第一次董事局会议上,A提出大幅修改董事资格的提 议 – 假如提议全票通过,该成员可以选择一个全新的董 事会.每位被取代的董事将得到微薄赔偿 – 假如以4:1通过,投反对票的董事就要滚蛋,不会等到 任何赔偿 – 假如以3:2通过,A将会把自己的股份平分给投赞成 票的董事；反对者滚蛋，不会有补偿。
共同富裕
A 1 D (1,1,…1) 2 D
A 3 D
A n D
A
(2,2,…2)
(1/2,1/2,…1/2)
(1/3,1/3,…1/3) (1/n,1/n,…1/n)
•锁定 •沉没成本
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蜈蚣博弈
椰子博弈
1 D 1,1
R d
2
r D
1
R d
2
r D
1
R d
2
r
100,100
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新型毒药条款
防止外界投资者收购自己的企业 – 5名董事任期届满时间各不相同 – 董事局的修改过程只能由董事局自身修改 – 任何成员都可以提议,但必须投自己一票. – 投票必须按照顺时针顺序沿着董事会议室的 圆桌进行 – 多数原则(缺席者按照反对票计算) – 提议未获通过,提议者和投赞成票的成员将失 去董事席位和股份.其股份平分给其他成员
装傻博弈
A U L (2,0) (1,1) (3,0)
轮盘赌
D
B
R
A
D
U
(0,2)
聪明过头没有好处 芙蓉姐姐的商业模式
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轮盘赌
轮盘赌
巴里是否应该模仿女子的做法？ 女子的机会在哪里？ 假如巴里先在黑色下注200美元，她该怎 么做？ 抢占先机、率先出手一定是好事？
– 房客声明不喜欢暖气太足 – 工人提出自己有恐高症 – 工人声明自己是高素质的
使用毒气 阿勒曼德 不使用
-8，-8
3，-10
-10，3
0，0
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声明博弈
声明能够有效传递信息的条件
行为方 a1 声明方 类型
t1 t2
声明博弈
行为方 a1 声明方 类型
t1 t2
重复两次的三价博弈
slide 12
slide 13
恐怖活动
人质博弈
G
5，-10
露营者难题
杀戮博弈
-10，-20
巴菲 租借
3，-20
不租借 -1，4 0 ，0
3，3 -1，4
阿曼达
租借 不租借
3，3 4，-1
G T
0，0 5，-25
T
0，0
A •两人同住在一个有DVD的房间里 •每张碟片的租赁成本5元，每人从中 得到效用4元
阵如下表。两次重复（M,M)就是原博弈效率较高的一个NE。
厂商2 H
5，5 6, 0 2，0
M
0，6 3, 3 2，0
L
0，2 0, 2 1，1
厂商2
厂 商
商
厂
H 7, 1 L
8，8 3，1
1，7 4, 4 3，1
1，3 M 1, 3 2，2
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商 厂
H 8，8 L
9, 3 5，3
厂商2 M 3，9 3，5
雇员 罢工 雇主 不让步 让步 1，1 2，3 不罢工 4，2 3，4
1，1，0 4，2，0
提高威胁和承诺的可信性
市场进入博弈 沃尔马扩张 IBM的降价承诺 破釜沉舟 背水一战 策略行动 限制自己的行为空间，以影响对手对自己威胁的预期！ ！！
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1 1 1 3( 1 ),3( 1 ) 3( ),3( ) 1 1 1 (1 ),4(1 ) 1 1 1 1 4( ), ( ) 1 1 1 1 3( ),3( ) 1 1
0,0
阿曼达
从不租借
1 1 4( ), ( ) 1 1 1 1 3( ),3( ) 1 1
报复机制的可信性：在上述三价博弈中，在采用触发战略报复偏离均衡参与者
则第二次选M，否则选L；参与者2：同1。 可以实现(H,H);(M,M)
的同时，报复者自己也会受到损失；如果不计前嫌，还是采用M，对自己也是有 利的。
比如，无论第一次结果怎样，双方第二次都选择M，则双方第一次面对的收益矩
6, 6 5，3 1, 3 4，4
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H M L 1
H L M
H L
1
1
M
4
声明博弈
触发战略
可信性是复杂的，会受到相互预期等多种因素影响。 不是每个重复博弈的触发战略都有可信性问题.
厂商2 L
0，2 0, 2 1, 1 0, 0 0,0
声明博弈
声明有效传递信息的条件
– 不同类型的声明方必须偏好行为方的不同行为 – 对应声明方的不同类型，行为方必须偏好不同的行为
•其中H表示高价，M表示中价L表示低 价。该博弈有两个Nash均衡： (M,M) 和(L,L)。策略组合 ： ( H，H) 对双方 最有利, 但不是Nash 均衡。
L
0，2 0, 2 1，1
a2
a2
2,1 1,0
1,0 2,1
行为方
2,1 1,0
1,0 1,1
H 厂商2 M
0，6 3, 3 2，0 5，5 6, 0 2，0
无条件行动
Chapter 03
策略思维
设想美国和日本争先恐后地发展高清晰电视 美国拥有技术优势，但可动用的资金非常有限 最糟糕的结果 对日本/美国最有利的结果
日本的投入 低 美 国 的 投 入 高
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王安宇 aywang@
高
2，4 1，1
低
复旦大学管理学院
1,1 2,0
L
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声明博弈
重复两次的三价博弈
在增加重复次数的同时，双方形成如下触发策略。 参与者1：第一阶段选H,如果第一次结果为（H,H),
声明博弈
触发战略
首先试探合作，一旦发现对方不合作也用不合作相报复的战略，是重复博弈中
实现合作和提高均衡效率的关键机制。
H M
0,6 3,3 2,0 0,0 0,0
P
0，0 0, 0 0, 0 4,1/2 0，0
Q
0，0 0, 0 0,0 0,0 1/2，4
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– 行为方的偏好必须与声明方的偏好具有一致性
5,5 6,0 2,0 0,0 0,0
H M L Q 厂 商
为什有罢工（1）
罢工博弈 加入协会后的罢工博弈
•如何实现对双方都有利的策略组合？ •增加重复次数，比如两次！ 两次重复博弈共有多种纯策略组合 (路径),这时,子博弈完美有多个,但 重要的是:存在在第一阶段取(H,H) 的子博弈完美…HΒιβλιοθήκη 行为方 a1 声明方 类型
t1 t2
a1 声明方 类型
t1 t2
a2
a2
厂 商
M
1
2,1 1,1
1,0 2,0
2,0 1,1
等 J 跑 5,0 R 跑 0,10
等
J
跑 15,0
等 R 跑 0,20
等
10，10
0,3
2,2
97 ,100
99 , 99
98 , 101
•股市：买卖烧饼 •59岁现象
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亚当斯密强调劳动分工 奥地利学派强调迂回生产 投机使得高效的迂回生产无法实现 合同制度-承诺
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1，1 3，2 2，4 4，3
日本
高 低
美国
高 低
一旦日本拿定主意选择低水平 ，美国是否该变卦？ 为什么日本会相信美国声明？ 无条件行动的可信性 政治家发誓不会加税？！！ 策略行动的要素
日本
低
海盗分宝石
版本一：5名海盗分配100块金子。最厉害的一名海盗提 出分配方案，然后所有的海盗进行表决。如果50％或更 多的海盗赞同此方案，此方案就获得通过并据此分配战 利品。否则提出方案的海盗将被扔到海里，然后下一个 提名最厉害的海盗又重复上述过程。 所有的海盗都乐 于看到他们的一位同伙被扔进海里，不过，如果让他们 选择的话，他们还是宁可得一笔现金。他们当然也不愿 意自己被扔到海里。所有的海盗都是有理性的，而且知 道其他的海盗也是有理性的。最凶的一名海盗应当提出 什么样的分配方案才能使他获得最多的金子呢？ 版本二：当且仅当超过半数的人同意时，方案才得以通 过。
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B
4，-1 0，0
反恐行动的教训
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重复的露营者难题
A
2， 7
B
7， 2 3， 3 2， 7 -2，8
露营者的难题
三种战略的不确定重复露营难题的收益
巴菲 a 总租借 从不租借 针锋相对
A A B
B
3， 3 -1，4 7， 2 3， 3
A
B
总租借
8，-2 4，-1 3， 3 -1，4