EMS审核知识简要概

EMS 审核知识
1
第二阶段审核的内容不包括：（ B ）
（A ） 重要环境因素是否受到有效的控制
（ B ） 组织确定的环境管理体系范围的合理性
（ C ） 目标指标、方案是否按照预定的计划安排实施或完成 （ D ） 体系监测及内审程序的实施，以及管理评审的实施情况 2
组织对其材料供应商的审核属于：（ B ）
A ) 第一 方审核
B ) 第二 方审核
C ) 第三方审核
D )
以上都有可能
3
首次会议的主要目的包括（ C ） （A ） 为审核制定计划
（ B ） 确定实施审核所需的资源和审核员人数 （ C ） 介绍实施审核采用的方法和程序 （ D ） 以上全部
4 根据 2007 年 6 月 1 日起实施的 CCAA 《环境管理体系审核员
注册准则》，申请人必须（ D ）。

A ） 具有大学本科（含）以上高等教育学历，并具有至少
B ） 具有大专（含）以上高等教育学历，并具有至少
C ） 具有大学
本科（含）以上高等教育学历，并具有至少 D ） 具有大专（含）以上高等教育学历，并具有至少
5
审核范围通常包括对（ B ）的描述。

（A ） 实际位置、产品、活动和过程以及所覆盖的时期
（ B ） 实际位置、组织单元、活动和过程以及所覆盖的时期 （ C ） 实际位置、产品、活动和过程以及所覆盖的时期 （ D ） 实际位置、组织单元、产品、活动和过程 6
下述关于实习审核员的正确描述是（ C ）。

（A ） 必要时可以单独成组，但不能独立开具不符合报告
（ B ） 不能单独成组，也不能单独提供涉及审核现场的专业技术支持
（ C ） 不能单独成组，但有可能单独提供涉及审核现场的专业技术支持 （ D ） 以上都不对
7 刚性较强的组织形式是（ B ）。

（A ） 简单式结构 （ B ） 职能式结构 （ C ） 分部式结构 （ D ） 矩阵结构 判断题（判断下列各题，正确的写 T ,错误的写F ,填入相应括号内。

每题 1分，共10 分） 8 一名实习审核员可在一名技术专家的指导或帮助下共同实施审核。

（ 9
在监督审核前不必进行文件审核。

（ T ）
10 审核准则应当包括 GB/T24001-2004 标准的附录内容。

（ F ）
11 审核组长现场确认受审核方环境影响较小，可将环境管理体系的第一阶段和第二阶段审核合并进行。

（T ）
5 年技术或管理岗位的工作经历
5 年技术或管理岗位的工作经历
4 年技术或管理岗位的工作经历 4 年技术或管理岗位的工作经历
12 认证结论的最后正式发布由审核组长决定。

（F ）
13 环境管理体系审核主要是判断环境管理体系是否符合法律、法规的要求。

（F ）
14 审核员必须到现场跟踪验证纠正措施的有效性。

（F ）
15 第三方认证审核中的初次审核、监督审核和复评都是完整体系审核。

（F ）
16 注册审核员既要接受聘用机构监督，又要接受CCAA 的监督。

（T ）
17 在第三方审核中，重要的是要收集不合格的信息。

（F ）
1•审核结论是将收集的审核证据对照审核准则进行评价的结果。

X
2•现场审核前的文件评审是对受审核方环境管理体系文件有效性和适宜性的评价。

X
3.认证机构对受审核方进行环境管理体系审核时必须进行第一阶段现场审核。

X
4•审核员在审核过程中为了找到更多的不符合项可以加大抽样量。

X
5•第二阶段审核是在第一阶段审核的基础上实施的，所以第二阶段审核不再需要进行策划和准备了。

X 6•审核组根据实施审核的结果作出受审核方是否能通过认证注册的结论。

X
7•技术专家作为审核组的成员，为审核组提供专业技术支持。

V
多项选择题（从下面各题选项中选出两个或两个以上最恰当的答案，并将相应的字母填入题后括号
内。

多选或少选均不得分。

每题 2 分，共10 分）
18 对某纺织厂进行环境管理体系审核的审核准则可包括（ABD ）。

（A）GB/T24001-2004 标准
（B）组织的运行控制程序
（C）认证认可条例
（D）纺织染整工业适用的法律法规
19 《CCAA 审核员行为规范》要求CCAA 注册审核员（ABC ）
（A ）努力提高个人的专业能力和声誉
（B）不介入冲突或利益竞争，不向任何委托方或聘用机构隐瞒任何可能影响公正判断的关系
（C）不讨论或透露任何与工作任务相关的信息，除非应法律要求或得到委托方和/或聘用单位的书面授权
（ D ）向受审核方提供增值服务
20 GB/T 19011 －2003/ISO1 901 1 :2002 《质量和（或）环境管理体系审核指南》适用于（ABCD ）
（A ）需要实施质量和（或）环境管理体系内部审核的所有组织
（B）需要实施质量和（或）环境管理体系外部审核的所有组织
（C）需要管理审核方案的所有组织
（D）可适用于其他领域的审核
21 以下哪些方面是企业制定方针目标的主要依据？（ABCD ）
A）市场需求和顾
客
B）竞争对手情况
C）社会发展动向
D）政府管理要求
22 职能式结构特别适合于（AC ）的组织。

（A ）外部环境比较稳定
（ B ）对顾客适应能力要求高
（C）采用常规技术
（ D ）规模不大
1. 在第三方认证审核时,以下不是审核员的职责（ cd ）
a. 实施审核
b. 确定不合格项
c. 分析不符合项的原因
d. 针对不符合项制定纠正措施
2. 以下哪些不能作为环境管理体系审核的审核证据：（ ac ）
a. 审核员看见某操作工人按作业指导书处理不合格品
b. 操作人员反映车间内噪音太大，影响听力
c. 施工现场的工人没有戴安全帽
d. 热处理车间排放的污水超标
三、简答题（每题 5 分，共15分）
23 请简述第一阶段审核的目的。

a. 了解受审核方环境管理体系（EMS ）的基本状况；
b. 确定受审核方对审核的准备程度；
c. 确定第二阶段审核的可行性及审核重点
24 请简述与审核有关的审核原则。

独立性基于证据的方法
25 某公司的喷漆作业产生的废气通过活性炭吸附装置进行处置，但审核组发现企业最近的自我监测报告
中二甲苯废气严重超标，请就上述情况谈谈审核思路（至少说出标准中三个条款的有关内容）。

四、阐述题（每题10分，共20 分）
26 某城市工业区内一汽车制造厂涂漆车间的生产工艺为：
清洗除油T水清洗T磷化T水清洗T涂漆T水清洗T干燥T中涂T烘干T喷面漆T烘干；
清洗除油采用NaOH 和合成洗涤剂，磷化使用磷酸锌、硝酸镍，涂底漆使用不含铅的水溶性涂料，中
漆和面漆含甲苯、二甲苯，烘干采用热空气加热方式。

生产过程中产生的废气经过吸附处理后由30 米高的排气筒排放；产生的废水排入汽车制造厂污水综合处理站处理达标后排入城市污水处理厂。

(1 )该涂漆车间的主要环境因素有哪些？
(2)请给出喷漆废水的主要污染因子，评价污水处理方式的合规性。

(3 )与该生产过程有关的固体废弃物是否属于危险废物，为什么？
污水(含清洗液成分\P\油)排放面处理废弃物\潜在油漆着火化废气排放备机油泄露油抹
布废弃稀料桶油漆桶等包装器皿废弃喷漆烟尘排放\电消耗潜在的油漆、稀料、丙酮等化学品泄漏\潜
在的油漆、稀料、丙酮等化学品燃爆\水源消耗\空压机爆破
总镍油总Zn
污水处理方式不合理•因为喷漆废水的主要污染因子含有总镍，属于第一类污染物，在车间就必须达标排放•27请编制审核某污水处理站的检查表。

五、案例分析题（每题 6 分，共30分）
请对以下场景进行分析，并依据GB/T24001-2004 标准判断有无不符合。

如有请写出不符合标准条款的编号及内容，并写出不符合事实。

28在公司的化学品仓库中发现贮存有大量的金属表面处理剂，其MSDS上写有：“……本品如发生意外泄露，应迅速用水稀释或黄沙混合后，并以熟石灰中和处理。

”审核员问，这里有上述物资吗，仓管员说，这个仓库是半年前才建好使用的，还未来得及配置上述物资，但是我们这里可是从来没有发生过化学品泄露的事情。

4.4.7
29 查看某分厂“环境管理方案”中写明建立空压机房，以降低噪声排放，现场发现空压机仍露天放着，厂长解释说，
现在环保局已将分厂所在区域由住宅区改为工业区，我们的噪声排放现在是达标的，因此也就没有再建。

30 2006 年6月审核员在某厂发现，公司制造车间在 3 个月前引入了新的喷漆生产线，查阅该车间的环境
因素识别和评价记录得知是在2006 年1月填写的，之后并没有增加或修正，询问车间环境管理负责人，他说将在2006年12月管理评审时再进行新设备的环境因素识别和评价。

4.3.1
31 某食品加工企业，负责环境管理体系策划和总体实施的总务部提供的当地环境监测部门提供的监测报告显示连续两
次污水排放COD 超标，审核员到公司内污水处理站现场发现，内部监测记录显示污水处理后COD 均未超标，因此没有采取任何措施。

4.5.3
32 审核员在某电镀公司审核，看到电镀车间内的含铬废水流向一地下管道，便问水流向哪里了，车间主
管表示不大清楚，找来动力处的孙处长了解情况，孙处长说我们公司有文件规定，各个车间的废水，
包括公司所有废水均没有直接排放，而是流到综合处理池去了，经处理达标后才排放。

4.3.2
1．工厂污水处理站沉淀下来的污泥是委托当地的华成公司统一运送到市污泥处理厂的，审核员问污水处理站站长：“你们是否对华成公司清运污泥提出管理要求或与华成公司签订合同？”站长说：“华成公司是我们的老关系，一直替我们清运污泥，我们之间从没有签订什么合同，况且清运污泥是华成公司的事，我们没必要对他们进行管理。

”4.4.6c
2．审核员在某建筑施工单位的宏达小区施工现场审核，查看该施工项目部的“环境因素与环境法律法规和
其他要求对应表”，看见对应表上清楚的写明了每个环境因素所应遵守和达到的法律法规和其他要求的具体内容。

审核员问项目经理：“你们是否都能遵守和达到这些法律法规的要求？”项目经理说：“我也不太清楚，我们没有检查评价过。

”4.5.2。