西方新制度经济学笔记

西方新制度经济学笔记
西方新制度经济学笔记第一章导论第一节新制度经济学的研究对象制度是经济学研究对象之一，经济学的支柱包括天赋要素，技术，偏好及制度第二节交易费用概念的一般化与新制度经济学的产生一、交易费用的含义“交易”的类型：买卖的交易管理的交易限额的交易买卖的交易是指平等人之间的交换关系管理的交易是指上下之间的交换关系限额的交易是指政府对个人的交换关系交易费用是指个人交换他们对于经济资产的所有权和确立他们的排他性权利的费用。

交易费用是市场经济中的噪音。

交易费用分为两部分：事先的交易费用和事后的交易费用1签订契约，规定交易双方的权利、责任事先的交易费用包括：○2签订契约后，为解
决契约本身所存在的问题，从改变所花的费用；○条款到推出契约所花费的费用。

1当交易偏离了所要求的准则而引起的不事后的交易费用包括:○2倘若为了纠正事后的偏离准则而作出了双边的努力，适应成本；○3伴随建立和运作管理机构而来的成本，此引起的争论不休的成本；○ 4 安全保障生效的抵押成本管理机构也负责解决交易纠纷；○交易费用与生产费用不同，他是履行一个合同的费用。

也可以分为可变成本与不变成本。

二、交易费用存在的原因与计量交易费用存在的原因a、受到限制的理性思考b、机会主义以及资产专用性只有a、b同时出现才会有交易费用。

c、交易费用的存在与人的本性密切相关资产专用性是指耐用人力资产或实物资产在何种程度上被锁定而投入一特定贸易关系，因而也就是在何种程度上他们在可供选择的经济活动中所具有的价值。

资产专用性的高水平意味着双边垄
断的存在。

人的本性直接影响了市场的效率。

市场上交易双方不但要保护自己的利益，还要随时提防对方机会主义行为。

影响交易费用提高的因素：、1，政府政策2，第三方强力干扰3，经济发展状况4，不可预期的通胀5,技术进步交易费用的计量不能具体的、准确的计量交易费用交易费用的范式在交易费用为零的世界里，制度、产权、法律、规范等可有可无。

一旦交易费用为正，则这些变量在经济运行中就变得至关重要了。

交易费用经济学中包括三个关键概念：技术方面——资产专用性；人员方面——有限理性；行为特性方面——机会主义企业的存在是为了节约市场交易费用，即以费用较低的企业内交易替代费用较高的市场交易；企业的规模被决定在企业内交易的边际费用等于市场交易的边际费用或等于其他企业的内部交易的边际费用那一点上。

在交易费用为正的情况下，
不同的权利界定会带来不同效率的资源配置。

交易费用理论的基本论点：市场和企业为相互替代而非相同的交易机制，因此，企业可以取代市场实现交易；企业取代市场实现交易有可能减少交易费用；市场交易费用的存在决定了企业的存在；企业在内化市场交易的同时产生额外管理费用，当管理费用的增加与交易费用节省的数量相等时，企业的边界趋于平衡；现代交易费用理论认为，交易费用的存在及企业节省交易费用的努力，是企业结构演变的动力。

第三节关于人的行为假定关于人的行为的三个假定从实际出发的人人类行为动机是双重的：追求财富最大化；追求非财富最大化人与环境的关系——有限理性人的机会主义倾向人的机会主义倾向是指在非均衡市场上，人们追求收益内在化，成本外在化的逃避经济责任的行为机会主义的存在是交易费用产生的根源。

、第二章制
度的构成与起源新制度经济学就是利用正统经济理论去分析制度的构成和运行，并去发现这些制度在经济体系运行中的地位和作用第一节制度的内涵与构成一、制度的内涵诺思的定义：制度是一种社会博弈规则，是人们创造的用以限制人们相互交往的行为框架。

青木昌彦定义：制度是关于博弈如何进行的共有信念的一个自我维系系统。

制度的本质是对均衡博弈路径显著和固定特点的一种浓缩性表征，该表征被相关域几乎所有参与人所感知，认为是与他们策略决策相关的。

这样，制度就以一种自我实施的方式制约着参与人的策略互动，并反过来又被他们在连续变化的环境下的实际决策不断再生产出来。

制度作为研究的对象有丰富的内涵：制度与人的动机、行为有着内在的联系制度是一种“公共品”——无形性，排他性制度与组织是不相同的制度是社会游戏的规则，是人们创造的，用以约束人们相互交往
行为的框架。

制度是社会游戏的规则，组织是社会玩游戏的角色。

组织是一定目标所组成，用以解决一定问题的人群。

制度安排是指管束特定行为模型和关系的一套行为准则。

是支配经济单位之间可能合作与竞争的方式的一种安排。

制度安排目标：1提供一种结构使其成员的合作获得一些在结构外不可能获得○的追加收入——经济原则2提供一种能影响法律或产权变迁的机制，○以改变个人可以合法竞争的方式——安全原则二、制度构成非正式约束非正式约束是人们在长期交往中无意识形成的，具有持久的生命力，并构成代代相传的文化的一部分。

包括价值信念，伦理规范，道德观念，风俗习性，意识形态。

其中意识形态居于核心地位。

意识形态不仅可以蕴含价值观念，伦理规范，道德观念，风俗习性，还可以在形式上构成某种正式制度安排的“先验模式”。

对于一个勇于创新的民族或国家，意识
形态有可能取得优势地位或以“指导思想”的形式构成正式制度安排的“理论基础”和最高准则。

意识形态的制度性作用：a，“好”的意识形态能降低社会运行费用、b，有利于缩减人们之间进行选择的时间和成本c，新的意识形态可以节约认识世界和处理相互关系的费用意识形态的经济功能：a，节约信息费用的工具b，成功的意识形态能有效的克服“搭便车”问题，而任何大组织生来就受到“搭便车”问题的困扰c，减少强制执行法律和法院的费用以及实施其他制度的费用。

意识形态是人力资本。

较大的意识形态拥有量能减少消费虔诚的影子价格。

可减少个人“搭便车”或违规的现象，能淡化机会主义行为，所以，意识形态被看作是能产生极大外部效果的人力资本。

正式约束正式约束是指人们有意识创造的一系列政策法规。

包括政治规则，经济规则和契约，以及这一系列的规则构成的一种等级结构。

规
则的实施存在一个“规模经济”的问题。

政治规则不是按照效率原则发展的，它受到政治的、军事的、社会的、历史的和意识形态的约束。

只有在产权的预期收益大于其成本的情况下，才能导致产权的出现。

只有制度创新或用制度的力量才能抑制权钱交易、寻租、腐败等问题。

实施机制建立实施机制的原因：a，交换的复杂度b，人的有限理性及机会主义动机c，合作双方信息不对称检验一国的制度实施机制是否有效，主要看违约成本的高低。

强有力的实施机制将使违约成本极高，从而使任何违约行为都变得不划算，即违约成本大于违约收益。

“软政权”的后果：a，使市场经济的游戏规则难以有效确立和发挥作用b，扭曲的市场机制对资源的配置，人们把主要精力不用于寻利，而是用于寻租。

收入分配扭曲了c，软政权现象严重制约了政企分开改革的进程d，软政权现象的存在是腐败现象产生的重要根源
e，软政权现象降低了政府的权威，影响了经济和社会稳定的发展。

第二节制度的起源一、制度是一种稀缺性资源源于制度供给的有关约束条件：制度需求压力的资源稀缺性，即与经济技术因素相关的自然禀赋和物质资源在一定条件下，也可以引致制度稀缺。

、根源于制度安排的非专利特征制度比技术手段具有更强的“资产专用性” 与一国经济发展水平、制度创新的环境因素有关二、制度起源科斯：交易费用的存在，导致制度出现，以降低交易费用诺思：从简单的交换形式到非个人交换形式单位成本交易费用制度的出现一定会使专业化程度的每一步提高所节约的生产费用正好大于或等于此引起的交易费用的增加，亦即在两条曲线的交点所决定的A点右侧。

第三节制度的功能关于制度功能的种种界定降低交易成本制度所执行的功能具有经济价值制度为实现合作创造条件
制度提供激励机制制度创新有利于外部利益内部化第三章制度变迁与制度创新制度变迁是制度的替代、转换与交易过程，其变迁要受到种种技术的和社会的约束条件，可以理解为一种效益更高的制度对另一种制度的替代过程。

在新制度经济学看来，制度变迁的代理人是个别企业家，而制度变迁的来源是相对价格和偏好的变化。

、生产费用 A 专业化程度
二、制度供给的成本——收益分析制度供给的成本至少包括：a，规划设计、组织实施的费用b，清除旧制度的费用c，消除制度变革组里的费用d，制度变革及其变迁造成的损失e，实施成本f，随机成本影响制度变革的因素很多，一般分为三类：经济因素政治因素意识形态三、意愿制度
供给与实际制度供给意愿制度供给与实际制度供给常常不一致，其原因：a，强制性制度变迁的特征是主要原因b，在供给主导性制度变迁中，于信息不对称、不确定性的存在、地方差异等因素的影响，权力中心的意愿制度供给与下级对制度创新的需求可能并不一致c，在强制性制度变迁中，中央限于财力等因素，一般把新制度安排的实施成本转移给地方，而地方将根据实施成本的大小对新制度安排作出局部调整。

第四节关于制度供给的两个案例剖析一、泰国的灌溉政策：工程师与政府官员的较量决定应该采用强制性制度变迁方式的因素：a，制度安排的性质及涉及的范围b，制度安排中的外部效果与“搭便车”问题二、关于中国为什么实行双轨制的制度分析限于扩大“公共区域”的最好办法是制度创新、产权明晰化低效制度指这类制度对某些特殊利益集团是有效的，但对整个社会却是无效的。

第五节
制度均衡与非均衡一、制度均衡与帕累托最优制度均衡是指人们对既定制度安排和制度结构的一种满足状态或满意状态，因而，无意也无力改变现行制度，其实质上是指制度达到了“帕累托最优” 二、制度非均衡及其类型非均衡就是不是均衡的状态类型：制度供给不足；制度供给“过剩”第五章制度、产权与国家理论、产权经济学的一个共同特征是强调了所有权、激励与经济行为的内在联系，产权会影响激励和行为，产权的发展是为了使外部性内在化。

第一节产权理论一、产权定义、起源及功能(一) 产权经济学的“四大支柱” 交易费用理论；产权的“生产效率”；产权制度的效率比较；产权制度的演进产权经济学的核心问题是：只要存在交易费用，产权制度就对生产和资源配置产生影响产权指物的存在及关于他们的使用所引起的人们之间相互认可的行为关系，而不是指人与物之间的关系。

产权是一种社会工具，其重要性就在于它能帮助一个人形成他与其他人进行交易时的合理预期。

产权功能第一、产权有利于公平正当竞争，实现资源的优化配置，提高经济效益第二、引导人们将外部性内在化的激励，有利于抑制外部性和“搭便车”现象产权激励人具有预期性；持久性；稳定性的特点产权的形成因素技术；人口压力；资源的稀缺程度；要素和产品相对价格的长期变动二、产权特征1产权的完备性与残缺性○完备的产权应包括关于资源利用的所有权。

国家干预和管制是造成所有制残缺的根源。

所有权缺失的重要后果是政治权利与财富的结合，相反是使政治权利与财富的分离。

关键权利束的具备是有效产权的基本条件2产权的排他性与非排他性○3产权的明晰性与模糊性○产权的明晰性就是为了建立所有权、激励与经济行为的内在联系4产权的实物性与价值性○5产权的可分割性、
可分离性与可转换型○6产权的延续性与稳定性○第二节家庭产权安排第三节产权失灵产权失灵的情形：范围不明确的产权；有限制的产权；作为产权的法、定权利产权失灵的程度可通过把一国产权不存在的数量和产权作用受到限制的数量加总看一国GDP的比重来判断产权失灵的根本原因与国家有关。

主要表现在：a，国家为了自身利益最大化强化了行政权而弱化了财产权利的制度b,对产权形式的选择和歧视c，国家的干预和管制导致的所有制残缺市场经济是一种产权经济，其运行是建立在以下几个前提基础上的：产权界定清楚；产权的有效转让；产权的法律保护外部性、公共产品导致市场失灵的根本原因不在外部性与公共产品本身，而在于产权失灵。

外部性的产生和不少公共产品的形成往往与产权界定不清有关。

外部性中的正外部性与负外部性实际上都与产权有关。

第
五节新制度经济学的国家理论一、国家的目标及其冲突国家的目标有两个方面：它既要使统治者的租金最大化，又要降低交易费用以便全社会总产出最大，从而增加国家税收。

关于无效率产权结构形成的原因：a，统治者的双重约束，使统治者租金最大化的产权结构与它推进经济增长的作用是相冲突的b，统治者偏好的多元性与有限理性c，不同集团利益的冲突第六节国家在产权制度形成的作用主要表现：a,国家凭借其暴力潜能和权威在全社会实现所有权b，有利于降低产权界定和转让中的交易费用c，国家在产权制度形成的作用还取决于国家权力介入产权安排的方式和程度的差异为了更好的发挥国家在产权制度建设方面的作用，限制其消极作用，至少要考虑如下几点：a，国家在产权方面的基本职能之一，是为产权的运行提供一个公正、安全的制度环境和产权运作的规范b,利用法律和宪法制约利益
集团通过重构产权实现财富和收入的再分配为遏制利益集团对产权的干扰应建立三道防线：建立有约束机制的政治体制；宪法秩序；法律制度的完善、第六章制度与经济发展缺乏资本的主要原因是制度安排的缺乏刘易斯认为影响经济增长的直接原因主要有三个：a，从事经济活动的努力这种努力或者通过降低任何一定量产品的成本来实现；或者通过增加任何一定量努力活其他资源投入的产出来实现b，知识的增长及其运用c，增长取决于人均资本和其他资源量的增加第一节制度绩效一、制度促进经济发展的理论问题制度对经济发展的作用体现在两方面：一方面制度创新也是生产力；另一方面，有效的制度可以降低技术进步和技术成果转化为生产力的交易成本，从而促进生产力的发展从宏观上看，制度能促进一国的经济发展，主要表现为一国有效的制度环境及制度安
排大大的减少了交易中的不确定性，降低了社会经济活动中的交易费用从微观上看，制度能促进一国的经济发展，主要表现为有效的制度能解决激励和约束两大市场经济中的基本问题制度也非万能，但在我国市场化改革过程中，我们最缺乏的是具有激励功能和约束功能的制度二、我国地区差距扩大的制度因素近些年导致我国地区差距扩大的主要因素是制度因素和制度环境的不同。

我国内地制度环境明显不同于沿海的制度环境。

主要表现在两个方面：1我国内地经济主要是建立在以国有企业为主导，○公有制起基础性作用的基础上，而沿海的公有制经济明显低于内地，即产权制度基础不同；2我国沿海及东部主要是一种市场导向型经济，○而内地正处于双重体制摩擦时期从制度变迁的角度来看，我国内地变迁的成本要明显高于沿海，对内地来讲，制度变迁的过程主要是用新制度替代原有的旧制度，其成本主要是替代
成本；而沿海主要是新制度建立的过程，主要表现为建立成本。

一般而言，替代成本要高于建立成本，原因是，替代成本涉及到利益补偿问题，此过程中的讨价还价不仅延长了制度变迁的时间，且有时于尖锐的利益矛盾不得不放弃最优方案而选择次优方案，而新制度的建立不存在这样的问题；另外，内地制度变迁过程中的“时滞”要远高于沿海，这样增加了制度变迁的成本，最终使内地制度变迁的成本高于沿海。

、从制度形成方面看，内地制度大多形成于传统经济体制时期，内地传统制度积累明显高于沿海，于现存制度安排可能还有残余价值，所以，内地内地改革速度也明显慢于沿海。

制度环境与制度变迁的差异是近些年来我国地区发展不平衡扩大的根本原因。

中央应加大中西部制度创新的步伐，优化中西部制度环境，加快非国有经济的发展，降低国有经济的比重，加大制度创新的投入，在中西部培养一些的新的增长极，完善
人口流动制度，而不是限制人口的流动，加大对中西部基础设施的投入等。

第七章市场、信用与法律中国信用体系与制度约束不讲信用的现象蔓延不是人的问题，而是一个制度约束和制度环境的问题。

从深层次看，当前我国出现信用危机的一个重要原因是产权约束的缺乏。

同时，与文化还有一定的联系。

建立适应社会主义市场经济体制需要的信用体系必须从改革制度约束，产权约束及文化观念入手。

当前最重要的是政府应该为制度约束的有效性加大投入，任何放纵一个不讲信用的人或交易的行为都将危及社会信用及国家信用，所以，保证将信用有利的制度环境是政府应该提供的最基本的公共品。

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