2021版证券从业资格考试《证券市场基本法律法规》押题练习试卷 附答案

省（市区） 姓名 准考证号 ………密……….…………封…………………线…………………内……..………………不……………………. 准…………………答…. …………题…
2021版证券从业资格考试《证券市场基本法律法规》押题练习试卷 附答案
考试须知：
1、考试时间：120分钟，本卷满分为100分。

2、请首先按要求在试卷的指定位置填写您的姓名、准考证号等信息。

3、请仔细阅读各种题目的回答要求，在密封线内答题，否则不予评分。

一、单项选择题（共50小题，每题1分，共50分）
1、客户申请开展融资融券业务时，应向证券公司营业部提交证券公司规定的相关材料中不包括（ ）。

A.公安部门出具的无违法犯罪记录的证明文件
B.有效身份证明文件
C.客户具有支配权的资产证明
D.融资融券担保品证明
2、连续（ ）个工作日投资者不足200人或资产净值低于（ ）万元的存量大集合产品，应当在过渡期内逐步转为符合法律法规规定的私募资产管理计划，并依法履行备案等程序，或通过与其他产品合并、终止产品合同等方式予以规范。

A.30；2000
B.40；3000
C.50；4000
D.60；5000
3、（ ）是指在招股说明书、认股书、公司、企业债券募集办法中隐瞒重要事实或者编造重大虚假内容，发行股票或者公司、企业债券，数额巨大、后果严重或者有其他严重情节的行为。

A.非法集资类犯罪
B.擅自改变公开发行证券募集资金用途的犯罪
C.违规披露、不披露重要信息的犯罪
D.欺诈发行股票、债券罪
4、合伙企业的含义不包括（ ）。

A.各合伙人依照（合伙企业法》订立合伙协议
B.共同出资，共同经营，共担风险，共享收益
C.对企业债务承担责任的经营性组织
D.对企业债务承担有限责任的非营利性组织
5、上市公司最近（ ）年连续亏损，由证券交易所决定暂停其股票上市交易。

A.2
B.3
C.4
D.5
6、为股票发行出具审计报告、资产评估报告或者法律意见书等文件的证券服务机构和人员，在该股票承销期内和期满后（ ）个月内不得买卖该种股票。

A.24
B.18
C.6
D.12
7、金融机构为资产管理产品投资的非标准化债权类资产或者股权类资产发生（ ）行为的，视为刚性兑付。

①提供任何直接或间接的担保 ②提供显性或隐性的担保 ③回购
④其他代为承担风险的承诺 A.①②③ B.②③④ C.①②
D.①②③④
8、证券公司可以设立（），从事《证券公司证券自营投资品种清单》所列品种以外的金融产品等投资。

A.自营业务部门
B.分公司
C.子公司
D.营业部
9、下列属于主办券商在全国股转系统开展经纪业务时规则的说法中，正确的是（）。

①主办券商不得为不符合投资者适当性要求的投资者提供代理买卖服务，另有规定的除外
②主办券商应利用各种方式告知投资者全国股份转让系统业务规则及相关信息，持续揭示投资风险
③主办券商不得欺骗和误导投资者，不得利用自身的技术、设备及人员等业务优势侵害投资者合法权益
④主办券商应设立交易监控系统，对自身及客户转让行为进行有效监督，防范违规转让行为
A.①②④
B.①③④
C.①②③④
D.①②③
10、证券公司因违法经营或者有关财务指标不符合中国证监会的规定，被中国证监会暂停资产管理业务的应当（）。

A.将客户账户内的全部资产交托客户自行管理
B.在暂停期间不得签订新的资产管理合同
C.注销资产管理专用账户
D.停止资产管理活动
11、公司在清算期间开展与清算无关的经营活动，由（）予以警告，没收违法所得。

A.公司股东大会
B.人民法院
C.公司登记机关
D.公司董事会
12、未经法定机关核准，擅自公开或者变相公开发行证券的，责令停止发行，退还所募资金并加算银行同期存款利息，处以非法所募资金金额（）的罚款。

A.1%～3%
B.1%～5%
C.3%～5%
D.5%～10%
13、证券交易内幕信息的知情人不包括（）。

A.发行人的高级管理人员
B.持有公司4％股份的股东
C.发行人控股的公司
D.证券监督管理机构工作人员
14、担任非公开募集基金的（），应当按照规定向基金行业协会履行登记手续，报送基本情况。

A.基金管理人
B.基金销售机构
C.基金份额登记机构
D.基金托管人
15、（），即设立公司时，公司首次发行的股份由发起人全部认足，而不再向社会公众公开募集。

A.发起设立
B.募集设立
C.公开设立
D.封闭设立
16、证券投资顾问服务协议应当约定，自签订协议之日起5个工作日内，客户可以（）通知方式解除协议。

A.书面
B.口头
C.邮件
D.电话
17、证券公司应当建立合理的内部控制监督、检查与评价机制，确保内部控制的有效性。

下列关于董事会、监事会、经理人员等各层级内部控制职责的说法错误的是（）。

A.董事会对内部控制的有效性负最终责任，每年至少进行一次全面的内部控制检查评价工作，并形成相应的专门报告
B.监事会应对董事会、经理人员履行职责的情况进行监督，督促其及时纠正内部控制缺陷
C.证券公司有保密限制的专项会议只能有特定层级人员参加，专门负责证券公司内部控制的监督、检查与评价工作的高级管理人员和监督检查部门的负责人不得列席该类保密会议
D.负责监督检查部门的高级管理人员不得兼管业务部门
18、《证券发行与承销管理办法》属于（）。

A.行政法规
B.法律
C.部门规章
D.自律管理规则
19、国家通过法律规定给予权利主体可以为或不为一定行为或要求他人为或不为一定行为的许可及保障手段是指（）。

A.社会意义上的权利
B.社会意义上的义务
C.法律意义上的权利
D.法律意义上的义务
20、股份有限公司的股份发行应遵循的原则不包括（）。

A.公平
B.公正
C.公开
D.同股同价
21、证券公司内部控制是指证券公司为实现经营目标，根据经营环境变化，对证券公司经营与管理过程中的风险进行识别、评价和管理的制度安排、组织体系和控制措施。

有效的内部控制应当为证券公司实现（）目标提供合理保证。

①保证经营的合法合规及证券公司内部规章制度的贯彻执行
②防范经营风险和道德风险
③保障客户及证券公司资金的安全、完整
④提高证券公司经营效率和效果
⑤保证证券公司利润最大化
⑥保证公司业务记录、财务信息和其他信息的可靠、完整、及时
A.①②③④⑤
B.②③④⑤⑥
C.①②③④⑥
D.①②④⑤⑥
22、采取（）销售的股票，其限售期限最长不得超过90日。

A.转销方式
B.代销方式
C.直销方式
D.助销方式
23、证券公司应当（）计算客户交存的担保物价值与其所欠债务的比例。

A.逐日
B.每周
C.逐月
D.每季度
24、证券公司和委托其进行中间介绍业务的期货公司需要彼此独立经营，（）除外。

A.财务
B.经营场所
C.期货行情信息
D.人员
25、根据《证券公司监督管理条例》，下列关于证券公司信息披露的要求，正确的是（）。

A.证券公司向社会公开披露的信息应当包括经营管理状况
B.证券公司向社会公开披露的信息中无须包含参股及控股情况
C.证券公司向社会公开披露的信息中无须包含或有负债情况
D.证券公司向社会公开披露的信息中无须包含其高级管理人员薪酬信息
26、公司的设立登记中，公司设立人首先应当向其（）提出申请。

A.所在地法院
B.所在地民政部
C.所在地人民政府
D.所在地工商行政管理机关
27、证券公司从事客户资产管理业务，可以（）。

A.向客户做出保证其资产本金不受损失或者取得最低收益的承诺
B.挪用客户资产
C.同一投资主办人管理不同集合计划
D.将资产管理业务与其他业务混合操作
28、根据《证券期货市场诚信监督管理办法》，（）负责建立全国统一的证券期货市场诚信档案数据库，记录证券期货市场诚信信息。

A.中国人民银行
B.中国证监会
C.中国证券业协会
D.中国人民银行征信部门
29、资产支持证券应当面向合格投资者发行，发行对象不得超过（）人。

A.100
B.200
C.300
D.400
30、下列有关设立管理公开募集基金的基金管理公司的说法，错误的是（）。

A.董事、监事、高级管理人员具备相应的任职条件
B.注册资本不低于一亿元人民币
C.设立管理公开募集基金的基金管理公司应经中国证券投资基金业协会批准
D.取得基金从业资格的人员应达到法定人数
31、下列情形中，不属于股份有限公司公司可以收购本公司股份的是（）。

A.股东因对股东大会作出的公司合并、分立决议持异议，要求公司收购其股份的
B.与持有本公司股份的其他公司合并
C.将股份奖励给本公司职工
D.增加公司注册资本
32、证券经纪人的证书由（）统一印制、编号。

A.证券业协会
B.证券公司
C.国务院证券管理机构
D.经纪公司
33、按照《证券法》的规定，满足下列（）情形，属于公开发行证券。

A.向特定对象发行证券累计未超过200人的
B.向特定对象发行证券累计超过200人的
C.向特定对象转让股票，未经中国证监会核准，转让后公司股东累计超过200人
D.采用广告、电话、传真、信函、推介会、说明会、网络、短信等方式向社会公众非公开
进行股权转让
34、下列关于投资者参与科创板股票交易的具体条件的说法，正确的是（）。

A.个人投资者申请权限开通前20个交易日证券账户及资金账户内的资产日均不低于人民币100万元
B.个人投资者参与证券交易36个月以上
C.机构投资者可直接申请开通科创板股票交易权限
D.投资者需要向其委托的证券公司申请，还须在中国结算开立新的证券账户
35、期货交易所实行（）结算制度。

A.T+2日无负债
B.即时无负债
C.当日无负债
D.T+1日无负债
36、股份有限公司公开发行公司债券的，累计债券余额不超过公司净资产的（）。

A.百分之六十
B.百分之五十
C.百分之三十
D.百分之四十
37、证券公司客户的交易结算资金，需要存放在（）。

A.指定的商业银行
B.人民银行
C.指定的证券公司
D.结算公司
38、自营业务与经纪业务相比较，根本区别是自营业务是证券公司（）。

A.代理客户买卖证券
B.为营利而自己买卖证券
C.为客户提供证券及其他金融产品的投资管理服务
D.可以向客户出借资金或证券
39、根据《证券期货投资者适当性管理办法》，以下除（）情形外，证券经营机构应通营业网点向普通投资者进行告知、警示的，应当全过程录音或录像；通过互联网等非现场方式进行的，应完善配套留痕安排，由普通投资者通过符合法律、行政法规要的电子方式进行确认。

A.在普通投资者申请转化为专业投资者
B.向专业投资者销售高风险产品或提供服务
C.经营机构主动调整投资者分类、产品或服务分级、适当性匹配意见
D.向普通投资者履行信息告知义务
40、关于基金财产与清算财产的关系，说法正确的是（）
A.基金财产等同于清算财产
B.清算财产属于基金财产
C.基金财产属于清算财产
D.基金财产不属于清算财产
41、（）是指在招股说明书、认股书、公司、企业债券募集办法中隐瞒重要事实或者编造重大虚假内容，发行股票或者公司、企业债券，数额巨大、后果严重或者有其他严重情节的行为。

A.非法集资类犯罪
B.擅自改变公开发行证券募集资金用途的犯罪
C.违规披露、不披露重要信息的犯罪
D.欺诈发行股票、债券罪
42、根据公司法规定，下列关于股份有限公司股份转让表述，错误的是（）。

A.公司可以接受本公司的股票作为质押权的标的
B.无记名股票的转让，由股东在依法设立的证券交易场所将股票交付给受让人后即发生转让效力
C.发起人持有的本公司股份，自公司成立之日起1年内不得转让
D.公司董事在任职期间每年转让的本公司股份不得超过其所持有本公司股份总数的25%
43、基金管理人、基金托管人因依法解散、被依法撤销或者被依法宣告破产等原因进行清算的，基金财产不属于其清算财产，前述说法体现了基金财产的（）。

A.独立性
B.盈利性
C.契约性
D.确定性
44、取得证券投资咨询执业资格且实际从事发布证券研究报告业务的人员，申请注册登记为（）。

A.证券咨询师
B.证券分析师
C.证券投资顾问
D.证券研究员
45、基金管理人应当在每个季度结束之日起（）个工作日内编制完成季度报告并对外披露。

A.10
B.15
C.20
D.30
46、根据《证券公司和证券投资基金管理公司合规管理办法》，证券公司开展各项业务，应当遵循（）。

A.控制风险、保障经营，坚持公司利益至上原则
B.稳健经营、控制规模，坚持股东利益至上原则
C.合规经营、勤勉尽责，坚持客户利益至上原则
D.规范管理，执行到位，坚持各方利益均衡发展原则
47、根据信息公开的对象不同，虚假陈述的行为可分为（）。

A.一级市场中的虚假陈述和二级市场中的虚假陈述
B.针对公众的虚假陈述和针对证券监督管理机构的虚假陈述
C.自然人的虚假陈述和法人的虚假陈述
D.针对公众的虚假陈述和针对法人的虚假陈述
48、微软雅黑下列关于公司设立和经营范围的说法，错误的是（）。

A.公司经营范围一旦选定，则不得变更
B.公司擅自超越经营范围从事生产经营活动，应承担相应的法律责任
C.依法设立的公司，由公司登记机关发给公司营业执照，营业执照上应载明公司的经营范围
D.公司经营范围中有属于法律法规规定须经过批准的项目，应当依法经过批准
49、国务院证券监督管理机构和（）应当建立证券公司的有关情况通报机制。

A.中国人民银行
B.地方人民政府
C.国务院银行监督管理机构
D.国务院保险监督管理机构
50、证券投资咨询机构开展“荐股软件”销售，应将营销宣传资料报（）备案。

A.证券交易所
B.住所地证监局
C.证监会
D.住所地证监局和中国证券业协会
二、组合型选择题（共50小题，每题1分，共50分）
1、微软雅黑公司营业执照必须载明的内容有（）。

Ⅰ.公司名称
Ⅱ.公司住所
Ⅲ.公司经营范围
Ⅳ.公司法定代表人姓名
A.ⅠⅡⅢⅣ
B.ⅠⅡⅢ
C.ⅢⅣ
D.ⅠⅡⅣ
2、证券投资咨询机构向客户提供证券投资顾问服务应当告知客户的基本信息有（）。

I.公司名称、地址、联系方式、投诉电话
II.证券投资顾问服务的内容和方式
III.投资决策由客户作出，投资风险由客户承担
IV.证券投资顾问不得代客户作出投资决策
A.I.II.III
B.I.II
C.II.III
D.I.II.III.IV
3、从事中间介绍业务的证券公司应当在其经营场所显著位置或者其网站，公开（）等信息。

I.受托从事的介绍业务范围
II.从事介绍业务的管理人员和业务人员的名单和照片
III.客户开户和交易流程、出入金流程
IV.期货公司期货保证金账户信息、期货保证金安全存管方式
A.I.II.III
B.I.III.IV
C.I.II.IV
D.I.II.III.IV
4、证券、期货投资咨询机构及其投资咨询人员，不得从事下列活动（）。

Ⅰ代理投资人从事证券、期货买卖
Ⅱ向投资人承诺证券、期货投资收益
Ⅲ与投资人约定分享投资收益或者分担投资损失
Ⅳ为自己买卖股票及具有股票性质、功能的证券以及期货
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
5、微软雅黑证券公司向客户提供证券投资顾问服务，应当通过（），公示公司名称、地址、联系方式、投诉电话、证券投资咨询业务资格等基本信息。

I.中国证监会网站
II.中国证券业协会网站
III.公司网站
Ⅳ、营业场所
A.I.II
B.II.III.IV
C.I.II.IV
D.I.II.III.IV
6、资产管理业务的禁止行为有（）。

I.向客户提示风险认知，引导客户审慎作出投资决定
II.将资产管理业务与其他业务混合操作
III.利用所管理的客户资产为第三方谋取不正当利益，进行利益输送
IV.以获取佣金或者其他利益为目的，用客户资产进行不必要的证券交易
A.I.II.IV
B.I.II.III.IV
C.II.III.IV
D.I.III.IV
7、基金销售机构应当建立完善的（）。

I.基金份额持有人账户
II.资金账户管理制度
III.基金份额持有人资金的存取程序
IV.授权审批制度
A.I.II.III
B.I.II.IV
C.III.IV
D.I.II.III.IV
8、个人申请注册登记为财务顾问主办人的，应当符合的条件有（）。

Ⅰ.参加中国证监会认可的财务顾问主办人胜任能力考试且成绩合格
Ⅱ.具备中国证监会规定的投资银行业务经历
Ⅲ.未负有数额较大到期未清偿的债务
Ⅳ.最近24个月未因执业行为违法违规受到处罚
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
9、中国证监会及其派出机构可以根据审慎监管原则，要求财务顾问提供已按照《上市公司并购重组财务顾问业务管理办法》规定履行尽职调查义务的（）。

I.证明材料
II.工作档案
III.工作底稿
IV.立项申请
A.I.II 、III
B.II.III.IV
C.I.III.IV
D.I.II.IV
10、下列关于财务顾问主办人的说法，正确的是（）。

I.财务顾问主办人切实履行持续督导责任，按时向中国证监会派出机构提交持续督导工作的情况
II.财务顾问主办人不得利用职务之便买卖相关上市公司的证券
III.中国证券业协会建立监管信息系统，对财务顾问及其财务顾问主办人进行持续动态监管
IV.被责令改正的，财务顾问主办人在改正期间，不得从事上市公司并购重组财务顾问业务
A.I.II
B.II.III.IV
C.I.III.IV
D.I.II.IV
11、下列关于证券投资顾问业务管理的基本要求的说法，正确的是（）。

I.具备证券从业资格的人员，即可向客户提供证券投资咨询服务
II.证券公司应当制定证券投资顾问人员管理制度，加强对证券投资顾问人员注册登记、岗位职责、执业行为的管理
III.证券公司应当建立健全证券投资顾问业务管理制度、合规管理和风险控制机制
Ⅳ、证券公司从事证券投资顾问业务，应保证人员的数量、业务能力、合规管理和风险控制与服务方式、业务规模相适应
A.I.II.III
B.II.III.IV
C.I.II.IV
D.I.II.III.IV
12、下列关于利用未公开信息交易罪的说法，正确的有（）。

I.保险公司从业人员可以构成该罪主体
II.该罪和内交易罪的信息范围相同
III.该罪主观方面包括故意和过失
IV.该罪只能是在明知为未公开信息的情况下构成
A.I.II
B.I.IV
C.III.IV
D.II.IV
13、下列关于诱骗投资者买卖证券、期货合约罪的说法中，正确的是（）。

Ⅰ.该罪是一种故意的行为
Ⅱ.该罪所侵害的客体是简单客体
Ⅲ.该罪客观表现为提供虚假信息或者伪造、变造、销毁交易记录，诱骗投资者买卖证券、期货合约
Ⅳ.过失不能构成该罪
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
14、证券公司、证券投资咨询机构及其执业人员向社会公众开展证券投资咨询业务活动时，禁止事项有（）。

Ⅰ.代理投资人从事证券、期货买卖
Ⅱ.向投资人承诺证券、期货投资收益
Ⅲ.利用咨询服务与他人合谋操纵市场或者进行内幕交易
Ⅳ.与投资人约定分享投资收益或者分担投资损失
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
15、证券公司从事证券经纪业务。

应当客观说明公司业务资格、服务职责、范围等情况，不得（）。

Ⅰ.提供虚假、误导性信息
Ⅱ.采取不正当竞争手段开展业务
Ⅲ.诱导无投资意愿的投资者参与证券交易活动
Ⅳ.诱导无风险承受能力的投资者参与证券交易活动
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
16、无法连续交易是指（）等情形。

Ⅰ证券交易所交易、通信系统出现10分钟以上中断
Ⅱ10%以上的会员营业部因系统故障无法正常接入交易所交易系统
Ⅲ10%以上的会员营业部无法正常发送交易申报、接收实时行情或成交回报
Ⅳ10%以上的证券交易中断
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
D.Ⅱ、Ⅲ
17、未经法定机关核准，擅自公开或者变相公开发行证券的，对直接负责的主管人员的处罚有（）。

I.处以非法所募资金金额1％以上5％以下的罚款
II.并处以3万元以上30万元以下的罚款
III.责令改正
IV.给予警告
A.II.IV
B.I.II.III.IV
C.I.II.III
D.I.III
18、证券经纪人在从事客户招揽和客户服务等活动时，应当主动向客户出示证券经纪人证书，明示其与所服务证券公司的（）。

Ⅰ.委托代理关系
Ⅱ.代理期间
Ⅲ.执业地域范围
Ⅳ.代理权限
A.Ⅰ、Ⅱ
B.Ⅱ、Ⅲ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
19、证券投资基金对我国证券市场的稳定和健康发展的作用，表述不正确的是（）。

Ⅰ.有利于维护非流通股股东利益
Ⅱ.有利于推动市场价值判断体系的形成
Ⅲ.有助于形成以个人投资者为主的投资
Ⅳ.推动股指持续上升
A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
20、下列的审查期限，说法正确的有（）
I.对在境内设立证券公司或者在境外设立、收购或者参股证券经营机构的申请，自受理之日起6个月
II.对变更注册资本、合并、分立或者要求审查股东、实际控制人资格的申请，自受理之日起3个月
III.对变更业务范围、公司形式、公司章程中的重要条款或者要求审查高级管理人员任职资格的申请，自受理之日起45个工作日
IV.对设立、收购、撤销境内分支机构，变更境内分支机构的营业场所，或者停业、解散、破产的申请，自受理之日起30个工作日
V.对要求审查董事、监事、境内分支机构负责人任职资格的申请，自受理之日起20个工作日。

A.I.II.III.、V
B.I.II.IV.V
C.I.II.III.IV.V
D.I.II.III.IV
21、进一步提高新股定价市场化程度的措施有（）。

Ⅰ.明确新股定价程序
Ⅱ.强化定价过程的信息披露要求
Ⅲ.改革新股发行定价方式
Ⅳ.引入主承销商自主配售机制
A.Ⅰ、Ⅱ
B.Ⅱ、Ⅲ
C.Ⅱ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅳ
22、根据《证券法》，上市公司有下列（）情形之一的，由证券交易所决定终止其股票上市交易。

I.公司股本总额、股权分布等发生变化，不再具备上市条件，在证券交易所规定的期限内仍不能达到上市条件
II.公司不按照规定公开其财务状况，或者对财务会计报告做虚假记载，且拒绝纠正
III.公司最近3年连续亏损，在其后1个年度内未能恢复盈利
IV.公司解散或者被宣告破产
A.I.II.IV
B.III.IV
C.I.II.III
D.I.II.III.IV
23、下列（）属于证券公司章程中的重要条款。

I.证券公司的名称、住所
II.证券公司股东出资份额
III.证券公司对外投资
IV.证券公司专业人员数量
A.II.IV
B.I.II.III.IV
C.I.II.III
D.I.III
24、证券公司办理定向资产管理业务，应当对不同客户的资产（）。

I.独立建账
II.统一管理
III.分账管理
IV.独立核算
A.I.II.III
B.I.III.IV
C.II.III.IV
D.II.III
25、根据《刑法》的规定，犯集资诈骗罪的处罚措施有（）。

Ⅰ.以非法占有为目的，使用诈骗方法非法集资，数额较大的，处五年以下有期徒刑或者拘役，并处二万元以上二十万元以下罚金
Ⅱ.数额巨大或者有其他严重情节的，处五年以上十年以下有期徒刑，并处五万元以上五十万元以下罚金
Ⅲ.数额特别巨大或者有其他特别严重情节的，处十年以上有期徒刑或者无期徒刑，并处五万元以上五十万元以下罚金或者没收财产
Ⅳ.数额特别巨大并且给国家和人民利益造成重大损失的，处无期徒刑或者死刑，并没收财产
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
26、微软雅黑根据证券法律制度的规定，凡发生可能对上市公司证券及其衍生品种交易价格产生较大影响的重大事件，投资者尚未得知时，上市公司应当立即提出临时报告，披露事件内容，说明事件的起因、目前的状态和可能产生的影响。

下列各项中，属于重大事件的有（）。

I.公司董事因涉嫌职务犯罪被公安机关刑事拘留
II.公司1/3以上监事辞职
III.公司董事会的决议被依法撤销
IV.公司经理被撤换
A.I.II.III
B.I.II.IV
C.I.III.IV
D.I.II.III.IV
27、公开发行证券信息披露的方式主要包括（）。

I.刊登在中国证监会指定的网站
II.刊登在中国证监会指定的报刊
III.置备于中国证监会指定的场所
IV.按照规定向中国证监会和交易所报送相关材料
A.I.II.III
B.I.II.IV。