国际商务单证理论与实务第三章第二节

第一节国际货物买卖合同的商订小结
交易磋商一般包括询盘、发盘、还盘、接受四个环节。

发盘和接受必不可少。

一方的发盘经对方有效接受，合同即告成立。

一、询盘（Inquiry），又称询价，邀请发盘，要约邀请
询盘既可由买方发出，也可由卖方发出。

询盘对买卖双方均没有约束力。

二、发盘（Offer），又称报盘，报价、发价，要约
发盘可以由卖方提出，也可以由买方提出。

发盘有口头和书面两种方式，《公约》规定口头发盘必须立即接受方能成立合同。

（一）构成发盘的必要条件
1、发盘应向一个或一个以上特定的人提出
2、发盘的内容必须十分确定
①完整，三个基本要素：货物名称、数量和价格。

②明确：不使用“大概”、“预计”、“可能”、“参考”等词语。

③终局：不能有保留性、限制性的条款。

3、发盘必须表明发盘人对其发盘一旦被受盘人接受即受约束的意思
4、发盘必须送达受盘人
（二）发盘的有效期
一段有效期，如发盘有效期5天
最迟接受的期限，如发盘限7天复
按惯例在合理时间内有效，不明确规定有效期。

（三）发盘的撤回与撤销
发盘送达受盘人时开始生效
1、发盘的撤回：发盘尚未生效，阻止发盘生效
撤回通知应当在发盘到达受盘人之前，或与发盘同时到达受盘人。

2、发盘的撤销：发盘已经生效，解除其生效行为
撤销通知在受盘人发出接受通知前送达受盘人。

3、发盘不得撤销的情形：
①发盘是以规定有效期或以其他方式表明为不可撤销的；
②受盘人有理由信赖该发盘是不可撤销的，并已本着对该发盘的信赖采取了行动。

（四）发盘的终止
（1）超过了有效期
（2）受盘人拒绝或还盘；
（3）有效的撤销；
（4）不能控制的因素所致。

如战争、灾难或发盘人死亡、法人破产等。

三、还盘（Counter offer）
还盘构成一项新的发盘，还盘一旦作出原发盘随之失效。

四、接受（acceptance）
发盘一经接受，合同即告成立，对买卖双方都有约束力，任何一方都不得任意更改或撤销。

（一）构成接受的条件
1、接受必须由特定的受盘人作出
2、接受必须表示出来：
声明（statement）：用口头、书面形式表示同意
行为(performing an act)：卖方发运货物、买方支付价款
3、接受必须是无条件的：未作实质性更改
A．实质性更改：货物价格、付款、货物重量和数量、交货时间、地点、一方当事人对另一方当事人的赔偿责任范围或解决争端等等的添加或不同条件
实质性变更是对发盘的拒绝，构成还盘。

B．非实质性更改：如要求增加重量单、装箱单、原产地证明或某些单据的份数，包装的改变等。

非实质性更改，除发盘人在不过分迟延期间内表示反对其差异外仍构成接受。

4、接受必须在发盘规定的有效期内送达发盘人
（二）逾期接受
逾期接受在一般情况下无效，但在下列情况下仍然有效：
（1）发盘人毫不迟延地用口头或书面将该项逾期接受仍然有效的意见通知受盘人。

（2）由于出现传递不正常的情况而造成了延误，这种逾期接受可被认为是有效的，除非发盘人毫不迟延地用口头或书面通知受盘人认为发盘已经失效。

（三）接受的撤回
接受是在表示同意的通知到达发盘人时生效。

撤回接受，接受尚未生效，在接受通知到达发盘人之前，或与接受通知同时到达发盘人。

接受只能撤回不能撤销，发盘可以撤回也可以撤销。

第二节国际货物买卖合同的基本内容
复习：
合同是制单和审单的首要依据。

在信用证支付方式的交易中，信用证是制单和审单的主要依据。

合同的形式：书面形式、口头形式和其他形式。

比较：发盘有口头和书面两种方式。

《公约》规定口头发盘必须立即接受方能成立合同。

接受必须表示出来，表示接受有两种方式：声明，即受盘人用口头或书面形式向发盘人表示同意；做出行为，通常指卖方发运货物或由买方支付价款。

订立书面合同的意义：合同成立的证据、合同履行的依据、解决争议的依据。

书面合同的主要形式——合同（Sales Contract）与确认书（Sales confirmation），法律效力相同。

确认书的合同条款简约，仅有主要交易条件，没有一般交易条件，用于老客户。

书面合同的三个组成部分——约首、本文、约尾。

【例题】书面合同形式是指合同书、信件和数据电文等可以有形地表现所载内容的形式。

（）
【答案】A
【例题】在我国的出口业务中，通常采用的书面合同有哪些形式？
【答案】合同和确认书是书面合同的主要形式，二者具有同等法律效力。

一、约首部分
合同名称、合同编号
缔约双方当事人名称（姓名）和地址、电话、电子邮箱、传真
双方订立合同的意愿和执行的保证
SALES CONTRACT
卖方SELLER:DESUN TRADING CO., LTD.
29TH FLOOR KINGSTAR MANSION,
623JINLIN RD., SHANGHAI CHINA
编号NO.: SHDS03027
日期DATE: APR.03, 2001
地点SIGNED IN: SHANGHAI
买方BUYER:NEO GENERAL TRADING CO.
#362 JALAN STREET, TORONTO, CANADA
买卖双方同意以下条款达成交易：
This contract Is made by and agreed between the BUYER and SELLER, in accordance with the terms and conditions stipulated below.
另可参见清华大学吴国新教材P44中英文合同对照本。

【例题】（2011年试题）约首是合同的开头部分，主要包括（）
A、合同名称
B、合同编号
C、品名条款
D、合同序言
E、当事人的名称
【答案】ABDE
【解析】选项D，合同序言，又称合同前言，包括当事人名称、地址，以及合同订立的日期、地点。

二、本文部分
主要交易条件：与具体交易标的息息相关的条款
品名、品质、数量、包装、价格、运输、保险、支付、检验等
一般交易条件：其他一些使合同得以完善的条款
不可抗力、仲裁、违约救济等其他一些使合同得以完善的相关条款
（一）品名条款（Name of Commodity）
一般仅列明商品名称即可。

但为明确起见，还必须加上商品的具体品种、规格、型号、等级或商标，这统称为“货描”（Description of Goods）。

品名条款实际上演变为与品质条款的综合体。

例如：Name of Commodity: Northeast Soybean 品名：东北大豆
（二）品质条款（Quality）
描述品质的方法主要包括凭规格、凭等级、凭标准、凭商标或品牌、凭说明书及图样、凭原产地名称、凭样品等。

对质量容易出现误差的工业制成品，可规定一定幅度的“品质公差”。

对质量指标不甚稳定的初级产品，可规定一定的“品质机动幅度”。

例如：Quality: Feeding Broadbean, Moisture(max)15% Admixture(max)2%
品质：饲料蚕豆，水份（最高）15%，杂质（最高）2%
（三）数量条款（Quantity）
包括：成交数量、计量单位、计量方法等
必要时加上“溢短装条款”，包括溢短装的幅度、选择权和计价方法。

例如：Quantity:1000M/T, More or less 3%, at buyers’option; Such excess or deficiency to be settled of contracted price.
数量：1000公吨，3%增减，由买方选择；增减部分按合同价格计算。

【例题】出口一批大宗商品，国外来证规定：“数量为10 000公吨，散装，总金额100万美元，禁止分批装运”。

根据《跟单信用证统一惯例》（UCP 600）规定，卖方交货的（）。

A．数量和金额均不得增减
B．数量和总金额均可在10％的范围内增减
C．数量和总金额均可在5％的范围内增减
D．数量可以有5％的伸缩，但总金额不得超过100万美元
【答案】D
【解析】UCP600中规定溢短装条款：如果有约数，即在单价、金额、数量前有“大约、约”字样，允许单价、金额或数量有10％的增减。

没有约数，则在合同规定的数量上，允许有5%的浮动，但是费用不能超过信用证上的最高限额。

【例题】某外贸企业出口货物一批，数量为1000公吨，每公吨USD 65 CIF Rotterdam，国外买方通过开证行按时开来的信用证，该证规定：总金额不得超过USD 65000，有效期为7月31日。

证内注明按《UCP 600》办理。

外贸企业于7月4日将货
物装船完毕，取得提单，签发日期为7月4日。

问：a.外贸企业最迟应在何日将单据交银行议付？为什么？b.本批货物最多，最少交多少吨？为什么？
【答案】a. 根据UCP600的规定，如果信用证未规定交单期，银行将拒收迟于运输单据出单日期21天后提交的单据，且单据也不得迟于信用证有效期提交。

由于提单的签发日期是7月4日，我方最迟应在7月25日将单据送交银行议付。

b.由于信用证规定总金额不得超过USD 65000，货物单价为每公吨USD 65，所以本批货物最多1000公吨。

由于信用证没有禁止溢短装，所以按UCP600规定可有最多不超过5%的溢短装幅度，故最少950公吨。

（四）包装条款(Packing)
一般包括包装方式、包装材料、包装规格、包装标志和包装费用等。

由买方提供包装标志和包装物料时，在包装条款中应规定提供的最迟期限以及未能及时提供而影响货物出运时所应承担的责任。

例如：Packing: Each piece in a polybag, half doz. in a box and 10 dozens in a wooden case. 包装：每件装一塑料袋，半打为一盒，十打装一木箱。

（五）价格条款(Price)
一般包括商品单价（unit price）和总值（total amount）两部分。

商品单价（unit price）包括计价货币、单位价格金额、计价单位和贸易术语四部分。

例如：Unit Price: at USD200 per metric ton CIFC2 London
单价：每公吨200美元CIFC2%伦敦（含2%佣金）
T otal Value: USD100000(Say U.S.Dollars One Hundred Thousand Only)
总值：100 000美元
USD1，000 PER METRIC TON CIF HK INCLUDING 2% DISCOUNT
CIF香港，每公吨1000美元，减2%折扣
（六）装运条款(Shipment)
一般包括运输方式、装运期或交货期、装运地与目的地、是否允许分批装运与转运、
装运通知等。

例如：
装运期及运输方式
Time of Shipment & means of Transportation
Not Later Than Apr.30, 2001 BY VESSEL
装运港及目的地
Port of Loading & Destination From : SHANGHAI PORT, CHINA
To : DAMMAM PORT, SAUDI ARABIA
（七）保险条款(Insurance)
使用FOB／FCA或CFR／CPT术语出口时，只在保险条款中规定由买方负责投保即可。

使用CIF/CIP术语出口时，合同中要列明保险条款，一般包括由卖方负责投保、保险公司名称、适用的保险条款、保险险别、保险金额如何确定、提供何种保险单据等。

例如：
Insurance: To be covered by the Sellers for 110% of the invoice value against XX and XX as per Ocean Marine Cargo Clauses of the People’s Insurance Company of China Dated Jan1,1981.
由卖方按发票金额的110%投保XX险和XX险，按1981年1月1日中国人民保险公司海洋运输货物保险条款。

（八）支付条款(Payment)
一般包括支付工具、支付方式、支付时间与地点等。

例如：远期信用证支付条款
The buyers shall open through a bank acceptable to the sellers an Irrevocable Letter of Credit at 30 days’sight to reach the Sellers XX days before the month of shipment, valid for negotiation in Beijing until the 15th day after the month of shipment.
买方应通过卖方可接受的银行于装运月份前XX天开立并送达卖方不可撤销的见票后三十天付款的信用证，有效期至装运月份后十五天，在北京议付。

1．支付工具：列明是汇票（Draft/Bill）、本票（Promissory Note）还是支票（Cheque）。

汇票——无条件支付命令，卖方开给买方
本票——无条件支付承诺，买方开给卖方
支票——存款人对银行无条件支付一定金额的委托或命令
2．支付方式：汇付、托收、信用证（前两项属于商业信用，第三项属于银行信用）
①汇付是指付款人主动通过银行或其他途径将款项汇交收款人。

在合同支付条款中应注明是信汇（M/T，Mail Transfer），电汇（T/T，Telegraphic Transfer）还是票汇（D/D，Remittance by Banker’s Demand Draft）。

②托收是指卖方出具汇票，委托银行向买方收取货款。

在合同支付条款中应注明是跟单托收（Documentary Collection）还是光票托收（Clean Collection）。

若使用跟单托收，是付款交单（D/P，Documents against Payment），还是承兑交单（D/A，Documents against Acceptance）。

③信用证是银行开立的、有条件的付款承诺。

在合同支付条款中应注明：开证时间、开证行、信用证种类、信用证有效期及到期地点等。

（九）商品检验条款(Inspection)
一般包括检验权、检验时间与地点、检验机构、检验技术标准与检验证书等。

（十）索赔条款(Claim)
一般包括索赔的证据、索赔期限、索赔金额。

根据需要还可以加订“违约金条款”。

（十一）不可抗力条款(Force Majeure)
一般包括不可抗力事件的性质和范围、不可抗力事件的通知和证明、不可抗力事件的处理原则和办法等。

（十二）仲裁条款(Arbitration)
一般包括仲裁地点、仲裁机构、仲裁程序规则、仲裁裁决的效力和费用
（十三）单据条款(Document)
包括单据的种类、单据的份数、对单据出其人的要求、单据关键内容的缮制要求以及单据转移的要求等。

【例题】出口合同的基本条款通常有哪些？
【答案】品名、品质规格、数量、包装、价格、运输、保险、支付、检验、不可抗力、仲裁、违约救济等条款。

三、约尾部分
一般列明合同的份数、使用的文字及其效力、签约地点、生效时间和双方当事人签字等项内容。

指定教材P47合同样例
对照译文
10．INSPECTION检验检疫：双方均同意在装运港由AQSIQ签发的质量和重量（数量）证书将成为相关信用证下交单议付的单据。

买方有权对货物进行复检。

复检费用由买方负担。

如果发现货物质量和/或重量（数量）与合同不符，买方有权向卖方提出索赔，并应提供由卖方认可的获得承认的调查机构出具的调查报告。

索赔应该在货物到达目的港后30天内提出。

11．CLAIMS索赔：买方关于已运抵货物的索赔应该在货物到达在相关海运提单和/或运输单据中指定的目的港后30天内提出，且应提供由卖方认可的调查机构出具的调查报告。

如果索赔是关于保险公司责任范围内的问题，那么船公司/其他运输机构将不会被卖方予以问责。

12．FORCE MAJEURE不可抗力：如果由于战争、地震、洪灾、火灾、暴风雨、暴雪或其他不可抗力原因而致全部或部分合同货物的运输受到阻碍或延迟，卖方将不会
就合同货物未装运或延迟装运而承担责任。

但是，卖方应该通过电话/传真/邮件通知买
方，并且在5天内通过航空挂号邮件向买方提供由中国国际贸易促进委员会（中国国际贸易商会）出具的证实该事件的证书。

13．ARBITRATION仲裁：由本合同所引起的或与本合同有关的任何争端应该提交至中国国际经济与贸易仲裁委员会，按照申请仲裁时该委员会现行有效的仲裁规则进行仲裁。

仲裁裁决是终局性的，对双方均有约束力。