2023年证券投资顾问之证券投资顾问业务题库附答案(典型题)

2023年证券投资顾问之证券投资顾问业务题库附答
案（典型题）
单选题（共30题）
1、面对损失,人们表现为（）。

A.风险厌恶
B.风险寻求
C.冒险
D.避险
【答案】 B
2、根据套利者对不同合约月份中近月合约与远月合约买卖方向的不同，跨期套利可以分为（）。

A.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ
B.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
C.Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ
D.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
【答案】 B
3、证券投资基本分析的两种方法为（）。

A.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ
B.Ⅰ.Ⅲ
C.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
D.Ⅱ.Ⅲ
【答案】 D
4、证券的绝对估计值法包括（）。

A.Ⅰ、Ⅱ
B.Ⅰ、Ⅳ
C.Ⅱ、Ⅲ
D.Ⅲ、Ⅳ
【答案】 C
5、双重传导机制包括（）个环节
A.2
B.3
C.4
D.5
【答案】 B
6、下列关于Stata的说法,正确的有（）。

A.Ⅰ.Ⅱ
B.Ⅲ.Ⅳ
C.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ
D.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
【答案】 D
7、在短期内，某公司预计在最好状况下的流动性余额为8000万元，出现概率是25％。

在正常状况下，流动性余额为4000万元，出现概率是50％，在最差
情况下的流动性缺口为2000万元，出现概率为25％，则该公司预计短期内的流动性余缺情况是（）。

A.盈余4500万元
B.缺口4000万元
C.盈余3500万元
D.缺口3000万元
【答案】 C
8、下列情况属于应立即买进（卖出）股票的有（）。

A.Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ
B.Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ
C.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
D.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ
【答案】 C
9、公司规模变动特征和扩张潜力一般与其所处的（）密切相关，它是从微观方面具体考察公司的成长性。

A.Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅱ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
【答案】 C
10、假设金融机构总资产为1000亿元，加权平均久期为6年，总负债为800亿元，加权平均久期为4年，则该机构的资产负债久期缺口为（）。

A.-2
B.-2.8
C.2
D.2.8
【答案】 D
11、某零息债券在到期日的价值为1000元，偿还期为10年，该债券的到期收益率为5％，则其久期为（）。

A.10
B.8.2
C.9.1
D.8.6
【答案】 A
12、根据《证券投资顾问业务暂行规定》的规定，对证券公司、证券投资咨询机构从事证券投资顾问业务实行自律管理，并依据有关法律、行政法规和相关规定，制定相关执业规范和行为准则的是（）。

A.中国证券业协会
B.中国证监会
C.证监会派出机构
D.银保监会
【答案】 A
13、行业生命周期主要包括（）。

A.Ⅰ.Ⅲ
B.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ
C.Ⅱ.Ⅳ
D.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
【答案】 D
14、通过风险承受态度评估表在对客户的风险特征进行评估时，一个客户的每项打分都是4分，则这个客户的特点是（）。

A.Ⅱ、Ⅳ
B.Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅲ
D.Ⅰ、Ⅱ
【答案】 C
15、所得税的基本筹划方法包括（）。

A.Ⅰ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
D.Ⅱ、Ⅲ
【答案】 A
16、（）的目的是使所管理的资产组合尽量接近于某个债券市场指数的表现。

A.指数策略
B.单一负债下的免疫策略
C.多重负债下的免疫策略
D.两极策略
【答案】 A
17、下列哪些属于市场风险的计量方法（）
A.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ
B.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
C.Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ
D.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
【答案】 D
18、下列关于完全竞争型市场的说法中，正确的有()。

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
【答案】 C
19、套利定价理论的假设条件（）
A.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ
B.Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ
C.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ.Ⅴ
D.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ.Ⅴ
【答案】 D
20、当中央银行（）时，商业银行可运用的资金减少，贷款能力下降，货币乘数变小，市场货币流通量便会相应减少。

A.提高法定存款准备金率
B.提高再贴现率
C.提高存款准备金率
D.提高存款率
【答案】 A
21、金融远期合约主要包括（）。

A.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ
B.Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ
C.Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ
D.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
【答案】 A
22、应用最广泛的信用评分模型有（）。

A.Ⅳ.Ⅴ
B.Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ.Ⅴ
C.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ
D.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ.Ⅴ
【答案】 B
23、某客户准备对原油进行对冲交易，现货价格为40美元／桶，1个月后的期货价格为45美元／桶，则零时刻的基差是（）美元。

A.-8
B.-5
C.-3
D.3
【答案】 B
24、《证券投资顾问业务风险揭示书》至少应包含的内容（）。

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
【答案】 A
25、税务规划的原则包括（）。

A.Ⅰ.Ⅱ
B.Ⅱ.Ⅲ
C.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
D.Ⅲ.Ⅳ
【答案】 C
26、多重负债下的组合免疫策略组合应满足的条件有（）。

A.Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ
B.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ
C.Ⅰ.Ⅲ
D.Ⅱ.Ⅳ
【答案】 B
27、价值函数中的多重账户同时存在收益与损失的情况下的期望，可以分为（）。

A.Ⅰ.Ⅲ
B.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ
C.Ⅱ.Ⅳ
D.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
【答案】 D
28、客户的个人理财行为影响到其个人资产负债表，下列表述正确的有（）。

A.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ
B.Ⅱ.Ⅲ.Ⅴ
C.Ⅰ.Ⅳ.Ⅴ
D.Ⅰ.Ⅱ.Ⅴ
【答案】 B
29、常用的收益率曲线策略包括（）。

A.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ
B.Ⅱ.Ⅳ
C.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
D.Ⅲ.Ⅳ
【答案】 A
30、根据投资组合理论，如果甲的风险承受力比乙大，那么（）。

A.甲的无差异曲线的弯曲比乙的大
B.甲的最优证券组合的风险水平比乙的低
C.甲的最优证券组合比乙的好
D.甲的最优证券组合的期望收益率水平比乙的高
【答案】 D。