基于双重优势的竞优评析方法

基于双重优势的竞优评析方法
刘宏涛;赵希男
【摘要】Aiming at the problem of evaluation for better action conforming to natural rule with hierarchical structure ,a method based on dual superiority is proposed.Firstly ,based on the thought of conforming to natural rule ,the model to identify advantage is constructed by the method of goal programming to excavate individual and overall advantage characteristics.And the weight of each evaluated objects is confirmed according to the distortion degree of their judgment.Then the individual information and overall information are integrated by an optimization model to get attribute weight vector.Finally ,a numerical example is investigated to illustrate the feasibility and effectiveness of the proposed method .%针对具有层次结构的竞优评价问题，提出了一种兼顾行为个体和整体的双重优势的评价方法。

首先，以竞优思想为指导，利用目标规划方法构建优势特征识别模型，充分挖掘行为个体和整体的优势特征；然后，基于各行为个体的评价信息差异程度确定其话语权重；接着，通过构建一个集成优化模型将个体优势与整体优势进行集成，得出属性权重向量；最后以一个算例证明了该方法的可行性和有效性。

【期刊名称】《技术经济》
【年(卷),期】2015(000)008
【总页数】5页(P79-83)
【关键词】竞优评析;优势识别;层次结构;双重优势
【作者】刘宏涛;赵希男
【作者单位】东北大学工商管理学院，沈阳110004;东北大学工商管理学院，沈
阳110004
【正文语种】中文
【中图分类】C931
目前评价理论研究已取得丰厚的理论成果和应用成果［1－6］，但是多数评价方
法以评价者的价值认知为基础，并以统一的指标权重系数对所有事物个体进行测评，即进行“他主式”评价。

在该种评价模式下，被评价对象不能参与评价过程、不能表达不同的价值主张，造成不同事物个体的内质差异和个体优势不能得到有效识别和认同，评价结果也常引起被评对象的争议和排斥。

赵希男、朱春红和王艳梅等提出的竞优评析方法以尊重事物个体的内质差异和多元化选择为指导思想，在充分挖掘事物个体优势的基础上，尽可能地肯定行为主体的价值，与“他主式”评价方法有较大区别［7］。

竞优是指行为主体（包括个人和组织）竞相探索、认识并利用事物规律，展示其优良行为［8］。

竞优评析以竞优思想为指导，承认行为主体对自然规律认识的差异性和局限性，充分挖掘行为主体的个体优势，从最有利于体现行为主体价值的角度对行为主体的行为特征进行判断和分析［7］。

赵希男等提出了一种基于目标界定的客观识别个性特征的方法，开创了竞优评析方法的先河，该识别方法在不违背公共价值取向的前提下利用2－范数意义下的距离衡量事物个体的价值，可客观地识别事物个体的强势特征和弱势特征［9］。

赵希男、王启明和温馨借鉴主成分评价方法和线性加权评价模型，从最有利于和最不利于行为主体的角度对其竞优特质进
行客观识别，提出了个体代理评价方法和民主代理评价方法［10］。

赵希男、张
丽莉和王飞针对具有层次结构的指标体系，利用目标规划模型和聚类分析方法，提出了一种客观分析对事物个体竞优行为特征的群识别方法［11］。

汤良和赵希男
在充分识别个体优势的基础上，将离差最大化的思想引入竞优评价过程，依据各评价视角蕴含的信息量确定各视角的话语权重，进而求得最终的评价结果［12］。

在应用研究方面，赵希男等以竞优理论为指导思想，利用目标规划方法构建行为主体个体优势识别模型，对企业竞争力［13］、区域科技能力［14］、研究性大学
建设绩效［15］和人力资源胜任特征［16］等进行了竞优评价，对竞优理论与管
理实践的有效结合进行了积极探索。

综上所述，现有的竞优评析方法主要用于从个体层面评价行为主体的竞优行为，未解决具有层次结构的竞优评析问题。

赵希男、褚德海和王飞认为，不同事物是相互联系的，人类的竞优活动受到自然规律和人类社会构架的双重结构性制约，常常表现出层次结构特征［17］。

“个体”的竞优处于基础层面，“整体”的竞优处于
组织层面，“全人类”的竞优主张处于最高层面。

在具有层次结构的竞优活动中，每个行为主体都是其所在组织的一部分，在组织范围内展开个体层次的竞优。

而组织并不是封闭的，组织整体在更高层次开展竞优，即组织中具有共同目标和共同愿景的所有成员作为一个整体在较高层次开展竞优。

评价行为主体的竞优行为，在基础层面应尽可能地认可个体的贡献和价值，最大限度地突出个体效用，在整体层面应尽可能地突出整体效用，从最有利于体现整体价值的角度对个体进行评价。

因此，在具有层次结构的竞优评析中，如何兼顾整体的价值实现与个体的差异化竞优行为是要解决的关键问题。

对此，本文以竞优思想为指导，通过构建优势特征识别模型，充分挖掘行为个体和行为整体的优势特征，根据对双重优势结构的识别结果，提出一种将个体优势权重向量与整体优势权重向量进行有机结合的赋权方法，以进一步完善和发展竞优评析方法体系。

设：竞优评析系统由n个被评价对象（或方案）o1、o2、…、on 以及 m 个评价指标 x1、x2、…、xm组成；被评价对象oi （i＝1，2，…，n）对指标xj （j ＝1，2，…，m）的观测值为xij；评价数据矩阵A＝（xij）n×m，矩阵中的数据为经过规范化处理后的标准化（极大型、无量纲化）数据。

竞优评析主张在不违背群体宏观价值取向的前提下，从最有利于体现个体价值的角度判断和分析个体的行为特征，给事物个体留有充分的价值实现空间。

而个体优势权重向量是在确定的指标内容和价值观念下与指标维度相对应并能最好地体现个体价值的一种本质结构［9］。

因此，识别被评价对象的个体优势是竞优思想的具体表现。

从体现个体价值和鼓励个体向理想状态努力的目标导向考虑，本文选取理想点评价模型对个体特征进行识别，该评价模型的数学表达式为：
式（1）中：d2（xi，x＊）表示行为主体oi 与理想结果之间基于权重的距离（平方），其中x＊是组织选定的理想指标结果，属性权重向量w＝（ω1，ω2，…，ωm）Τ 也称价值参数向量，决定了行为主体的价值模式和行为方式。

式（1）表示的距离越小，说明行为主体与理想结果越接近，此时的价值参数结构代表行为主体最推崇的价值取向。

因此，依据竞优的思想，从最有利于体现行为主体价值的角度，可构建如下个体优势识别模型：
记模型（2）的最优解wi ＝（ωi1，ωi2，…，ωim）Τ ，为最有利于行为主体oi 体现其个体优势特征的价值参数向量。

遍历所有行为主体，可得到行为主体优势权重向量集合｛wi｜i＝1，2，…，n｝。

模型（2）中的目标函数是连续的，且约束条件决定的可行域是有界的，因此其最优解一定存在。

当存在指标评价值达到理想值的指标时，即当（xij－x）2＝0时，达到理想值的各指标的权重值之和为1，其余指标的权重值为0。

当不存在指标评价值达到理想值的指标时，即当（xij－x）2＞0时，可构造如下拉格朗日函数求解模型（2）：
对式（3）分别求ωij和λ的偏导，并令∂L/∂ωij＝0、∂L/∂λ＝0，解得：
模型（2）的最优解wi ＝（ωi1，ωi2，…，ωim）Τ 是通过挖掘行为主体oi的
测评数据，从最有利于体现其价值的角度对其个体优势的客观识别。

利用模型（2）和式（4）便可得到n个行为主体的个体优势识别结果。

从行为主体个体竞优的角度考虑，合理的属性权重向量w＝（ω1，ω2，…，ωm）Τ 应满足的条件为：该权重向量与各行为个体优势权重向量的偏差越小越好。

由此，可建立如下规划模型：
模型（5）的含义是：寻找一个属性权重向量，使之与所有行为主体的优势权重向量的加权偏差平方和最小。

记μ＝（μ1，μ2，…，μn）Τ ，其中μi表示行为主体oi的话语权重，各行为主体在强调自身优势的同时，增大了相互间评价信息的差
异程度、降低了综合评价意见的一致性，因此可根据各行为主体评价信息间的差异程度确定话语权重μi，即对与群体意见相近的行为主体赋予较大的话语权重值。

本文用各行为主体的优势权重向量作为其评价信息，据此用各行为主体的优势权重向量之间的欧式距离衡量其评价信息的差异。

记行为主体oi与or之间的评价信息差异系数为dir，其计算公式如下［18］：
dir越小，表明两行为主体的优势权重向量越接近。

由式（6）可得各行为主体间
的评价信息差异系数矩阵Q＝（dir）n×n。

对矩阵Q中的第i行元素求和，可得行为主体oi与其他所有行为主体的评价信息差异系数之和。

其计算公式如下：
di反映了行为主体oi的优势权重向量与其他所有行为主体的优势权重向量的接近程度。

di越大，表明行为主体oi与其他行为主体的评价信息差异越大，即与其他行为主体的分歧越大，应赋予其越小的话语权重值；di越小，表明这种评价信息
差异越小，即其意见越能体现多数行为主体的意见，应赋予行为主体oi以较大的
话语权重值，以提高综合评价意见的一致性［19］。

行为主体oi的话语权重的计算公式如下［20］：
将利用模型（2）和式（4）求得的行为主体优势权重向量和利用式（8）求得的行
为主体话语权重带入模型（5），可求得基于行为主体个体优势的属性权重向量。

从行为主体整体竞优的角度考虑，合理的属性权重向量w＝（ω1，ω2，…，ωm）Τ 应满足的条件为：在该种权重结构下，行为主体整体与理想结果的接近程度最大。

按照竞优的思想，对组织整体特征的识别应充分展示整体的优良特征。

可借鉴模型（2），从最有利于体现组织整体价值的角度，通过挖掘所有行为主体的测评数据，得到组织整体最推崇的价值参数结构。

由此，可建立如下规划模型：
模型（9）的最优解w＝（ω1，ω2，…，ωm）Τ 是使组织整体与理想结果的距
离最小的权重向量，是从最有利于体现组织整体优势的角度获得的，本文称之为整体优势权重向量。

当存在指标评价值共同达到理想值的指标时，即当时，则达到理想值的各指标的权重值之和为1，其余指标的权重值为0。

当不存在指标评价值共同达到理想值的指标时，即当时，则可构造拉格朗日函数求解模型（9），从而获得基于行为主体整体优势的属性权重向量。

由以上分析可知：从个体竞优的层面考虑，可首先利用模型（2）识别行为个体的优势特征，然后利用模型（5）寻找各行为主体共识的属性权重向量；从整体竞优的层面考虑，可依据模型（9）确定属性权重向量。

在具有层次结构的竞优评析中，合理的属性权重向量在突出组织整体价值的同时，应给个体留有充分的价值实现空间。

在这个空间中，个体可依据自身对客观规律的认识和内质优势充分展示自己优秀方面，从而实现其独特的自我价值。

因此，为了全面反映成员的个体优势和组织的整体优势，需要将两者进行有效集成，可采用线性加权方法建立如下新的优化模型［21］：
其中，α和β表示决策者对两种优势的侧重或偏好。

选定α和β的值便可通过求
解模型（10）得到兼顾个体优势与整体优势的属性权重向量w＊＝（ω＊1，ω＊2，…，ω＊m）Τ。

可构造如下拉格朗日函数求解模型（10）：
对式（11）分别求ωj和λ的偏导，并令，解得：
其中，
根据最终求得的属性权重向量w＊＝，便可得被测行为主体oi的综合评价结果yi，其计算公式如下：
式（13）中，yi为行为主体oi与理想结果的距离。

yi值越小，说明行为主体oi
的指标值越接近理想值，即评价结果越好。

根据以上分析，本文对基于双重优势的竞优评析方法的具体流程做如下归纳：
第一步，收集数据，得到数据经过规范化处理的评价数据矩阵A。

第二步，根据被评行为主体的测评数据，利用模型（2）识别其个体优势特征，得到行为主体oi的优势权重向量wi。

第三步，基于各行为主体的评价信息差异程度，利用式（8）计算行为主体oi的话语权重μi。

第四步，根据各行为主体的个体优势权重向量、话语权重和选定的偏好值，通过求解模型（10）可得兼顾个体优势与整体优势的属性权重向量w＊＝
第五步，由式（13）得到各被评行为个体的最终评价结果，并基于评价结果进行
排序和优选。

为了验证本文提出的基于双重优势的竞优评析方法的有效性和可行性，本文选用文献［22］中的算例数据进行分析说明。

国内某研究型大学管理学院评选年度优秀
教师，已有6名教师作为候选人，在评选过程中主要从发表论文数、著作数量、
参与科研项目数、教学工作量和学生满意度5个指标进行考核。

评价小组按照学
校规定对上述指标进行打分，所有指标的得分均在区间［0，100］内，其中100
分是各项指标的理想分值。

各评价指标的原始数据见表1。

由于上述5个评价指标均为效益型（极大型）指标，因此不需要进行属性类型的一致化处理。

基于双重优势的竞优评析方法的操作步骤如下：
第一步，将表1中的数据代入模型（2），通过求解式（4）得到6名教师的个体
优势权重向量，如表2所示。

由表2可知，候选教师O1的个体优势主要集中在
学生满意度方面，在该维度上其优势权重系数为0.6576；候选教师O2在发表论
文数和著作数量两个方面的表现更优；候选教师O3在科研项目方面更具优势。

同理，可分析得到其他候选教师的个体优势。

第二步，由式（6）求得各候选教师的个体优势权重向量之间的信息差异系数矩阵
Q＝（dir）6×6，即
第三步，由式（8）得到候选教师的话语权重向量μ，即μ ＝（0.1080，0.2038，0.1781，0.1666，0.1864，0.1571）Τ。

第四步，取α＝0.4、β＝0.6，通过求解式（12）得到同时反映个体优势和整体优
势的属性权重向量w＊，即 w＊＝（0.2159，0.2166，0.1351，0.2027，
0.2297）Τ。

第五步，由式（13）得到各候选教师的最终竞优评价结果，即
y ＝（6.0162，5.9833，5.5856，6.5842，6.2802，6.2687）Τ。

由竞优评价值可得各候选教师的排序结果，即O3＞O2＞O1＞O6＞O5＞O4。

本文以竞优思想为指导，针对具有层次结构的竞优行为，提出了一种通过将个体优势与整体优势进行集成优化来确定属性权重向量的竞优评析方法。

该方法的操作步骤如下：首先通过构建行为主体的优势特征识别模型来充分挖掘行为个体和组织整体的优势特征；然后基于各行为主体的评价信息差异程度确定其话语权重；最后通过构建一个集成优化模型将个体信息与整体信息进行集成，最终得出属性权重向量。

该方法具有如下特点：
第一，该方法全面反映了组织成员的个体优势和组织的整体优势，在突出组织整体价值的同时给个体留有充分的价值实现空间，个体在此空间中可依据自身对客观规律的认识和内质优势充分展示自己优秀的方面，从而实现其独特的自我价值。

第二，该方法不以评价者的价值认知为赋权基准，而是从最有利于体现行为个体和
整体的价值的角度获得属性权重向量，既突出了群体的整体价值，又尊重个体的内质差异，体现了个体自主发展的价值取向。

第三，该方法客观、公正，不需评价者的人为干预，根据被评对象的测评数据客观地识别其优势特征，评价结果易于被理解和接受。

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