2019年基金从业资格考试试题及答案：法律法规（经典习题5）

【导语】我们都是有梦想却不知道怎么努⼒付出的纠结体，是⼀个需要别⼈帮忙规划⼈⽣的幼稚派。

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1.基⾦份额登记具有确定和变更()及其权利的法律效⼒，是保障基⾦份额持有⼈合法权益的重要环节。

A.基⾦份额持有⼈
B.基⾦托管⼈
C.基⾦注册登记机构
D.基⾦管理⼈
答案：A
解析：基⾦份额登记具有确定和变更基⾦份额持有⼈及其权利的法律效⼒，是保障基⾦份额持有⼈合法权益的重要环节。

2.下⾯关于基⾦的说法，不正确的是()。

A.基⾦托管⼈保管基⾦
B.基⾦管理⼈保管基⾦
C.基⾦投资者购买基⾦
D.中介或代理机构服务基⾦
答案：B
解析：参考证券投资基⾦运作关系简图。

来源：91速过考试题库
3.下列关于基⾦年度报告的表述，正确的有()。

A.⽬前,基⾦年度报告采⽤在管理⼈站上披露正⽂作为披露的⽅式
B.基⾦托管⼈是基⾦年度报告的编制者和披露义务⼈
C.年度报告不包括基⾦投资组合报告
D.基⾦年度报告是基⾦存续期内信息披露中信息量的⽂件
答案：D
解析：⽬前基⾦年报采⽤在管理⼈站上披露正⽂、在指定报刊上披露摘要两种⽅式。

基⾦管理⼈是基⾦年度报告的编制者和披露义务⼈;基⾦份额持有⼈通过阅读基⾦年报，可以了解年度内基⾦管理⼈和托管⼈履⾏职责的情况、基⾦经营业绩、基⾦份额的变动等信息，以及年度末基⾦财务状况、投资组合和持有⼈结构等信息;基⾦年度报告是基⾦存续期信息披露中信息量的⽂件。

4.下列各项中，()不属于基⾦销售⼈员从事基⾦销售活动时禁⽌的⾏为。

A.在销售活动中为⾃⼰或他⼈牟取不正当利益
B.向投资者提供投资咨询服务
C.同意或默许他⼈以其本⼈或所在机构的名义从事基⾦销售业务
D.违规对投资者做出盈亏，或与投资者以⼝头或书⾯形式约定利益分成或亏损分担
答案：B
解析：此题考察基⾦销售⼈员的⾏为规范。

5.按投资市场分类，股票型基⾦的分类不包括()。

A.国内股票型基⾦
B.国外股票型基⾦
C.区域股票型基⾦
D.全球股票型基⾦
答案：C
解析：按投资市场分类，股票型基⾦可分为囯内股票型基⾦、囯外股票型基⾦和全球股票型基⾦三⼤类。

6.()原则是指合规⼈员在对业务部门进⾏核查时，应当坚持统⼀标准来对违规⾏为风险进⾏评估和报告。

A.公正性
B.客观性
C.独⽴性
D.专业性
答案：A
解析：公正性原则是指合规⼈员在对业务部门进⾏核查时，应当坚持统⼀标准来对违规⾏为风险进⾏评估和报告。

7.根据相关法规，基⾦年度报告应由()独⽴董事签字同意。

A.2/3以上
B.1/3以上
C.全部
D.—半
答案：A
解析：根据相关法规，基⾦年度报告应由2/3以上独⽴董事签字同意。

8.基⾦管理⼈在基⾦信息披露⽅⾯的作⽤不包括()。

A.向中国证监会提交基⾦合同草案、托管协议草案、招募说明书草案等募集申淸材料
B.在合同⽣效的次⽇，在指定的报刊和管理⼈的站上刊登基⾦合同⽣效公告
C.⾄少每周⼀次公告封闭式基⾦的资产净值和份额净值
D.在每年结束后60⽇内，在指定的报刊上披露年度报告摘要，在管理⼈站上披露年度报告全⽂
答案：D
解析：在每年结束后90⽇内，在指定的报刊上披露年度报告摘要，在管理⼈站上披露年度报告全⽂。

9.有关开放式基⾦申购、赎回的原则、下列说法正确的是()。

A.申购实⾏已知价原则
B.赎回原则为⾦额赎回原则
C.开放式基⾦实⾏⾦额申购，份额赎回
D.基⾦赎回实⾏已知价原则
答案：C
解析：申购、赎回实⾏“为知价“交易原则;“⾦额申购、份额赎回”原则。

10.证券投资基⾦的特点不包括()。

A.集合理财、专业管理
B.组合筹资、分散风险
C.利益共享、风险共担
D.严格监管、信息透明
答案：B
解析：证券投资基⾦的特点：(1)集合理财、专业管理;(2)组合投资、分散风险;(3)利益共享、风险共担;(4)严格监管、信息透明;(5)独⽴托管、保障安全。

11.基⾦⾼管⼈员要维护其所管理基⾦的合法利益，所以他们应当要坚持()原则。

A.基⾦份额持有⼈利益优先
B.基⾦管理公司利益优先
C.风险最⼩化
D.利润化
答案：A
解析：需要保证基⾦⾏业⾼级管理⼈员在公司运作和投资管理的决策与决策执⾏过程中，始终以基⾦份额持有⼈的利益化为⽬标。

12.招募说明书摘要出现在每()更新的招募说明书中。

A.3个⽉
B.6个⽉
C.9个⽉
D.12个⽉
答案：B
解析：招募说明书摘要出现在每6个⽉更新的招募说明书中。

13.封闭式基⾦的报价每位为每份基⾦价格、基⾦的申报价格最⼩变动单位为(〕元⼈民币。

A.0.01
B.0.05
C.0.1
D.0.001
答案：D
解析：封闭式基⾦的报价单位为每份基⾦价格.基⾦的申报价格最⼩变动单位为0.001元⼈民币。

14.下列不属于封闭式基⾦上市交易条件的是()。

A.基⾦的募集符合《证券投资基⾦法》的规定
B.基⾦合同期限为5年以上
C.基⾦募集⾦额不低于3亿元⼈民币
D.基⾦份额持有⼈不少于1000⼈
答案：C
解析：封闭式基⾦份额上市交易，应当符合下列条件：⑴基⾦的募集符合《证券投资基⾦法》规定;⑵基⾦合同期限为5年以上;⑶基⾦募集⾦额不低于2亿元⼈民币;⑷)基⾦份额持有⼈不少于1000⼈:(5)基⾦份额上市交易规则规定的其他条件。

15.证券投资基⾦主要将基⾦不会投资于()。

A.股票市场
B.⽣产领域市场
D.公司债市场
答案：B
解析：基⾦是间接投资⼯具，所筹集资⾦主要投向有价证券。

16.()是调整基⾦从业⼈员与投资⼈之间关系的道德规范。

A.专业审慎
B.客户⾄上
C.诚实守信
D.守法合规
答案：B
解析：客户⾄上是调整基⾦从业⼈员与投资⼈之间关系的道德规范。

17.传统的销售理论中的4Ps是指()。

A.产品、数量、价格、渠道
B.数量、价格、渠道、促销
C.产品、价格、渠道、促销
D.价格、渠道、总额、促销
答案：C
解析：销售理论中的4Ps是指产品、价格、渠道和促销。

18.下列关于封闭式基⾦份额上市交易应符合的条件，说法错误的是()。

A.基⾦的募集符合《证券投资基⾦法》规定
B.基⾦合同期限为3年以上
C.基⾦募集⾦额不低于2亿元⼈民币
D.基⾦份额持有⼈不少于1000⼈
答案：B
解析：基⾦合同期限为5年以上。

19.()是指公司运⽤科学化的经营管理⽅法降低运作成本，提⾼经济效益，以合理控制成本达到的内部控制效果。

A.成本效益原则
B.有效性原则
C.独⽴性原则
D.相互制约原则
答案：A
解析：成本效益原则的定义。

20.保本基⾦的()是风险投资可承受的损失限额。

A.投资组合现时净值
B.最低⽬标值
D.安全垫
答案：D
解析：安全垫是风险投资可承受的损失限额。