第7章 进口保护政策：非关税壁垒20114

第七章进口保护政策 ：非关税壁垒
本章主要内容: 分析非关税贸易保护政策所造成的经济后果； 分析影响贸易的国内产业政策、消费政策和其它经济政 策通过对本国生产和消费的影响来间接影响贸易。
一. 进口配额与“自愿出口限制”
（一）进口配额概念与分类 1.含义：一国政府在一定时期内对某种 商品进口数量或金额所规定的直接限制。
b


t PW
d MR Dd C3 C2 C1 D 数量
Qf Qq Qt
图8-3
垄断条件下实行配额的社会分析：

垄断条件下实行配额对社会经济利益的损 失绝对比关税大。在配额下，垄断企业生产 Ｑq，低于关税时的产量，甚至有可能低于自 由贸易时的生产量Qf，而价格则是Ｐq，高于 关税时的国内市场价格（Ｐm+ｔ），国内消 费者支付更高的价格，而消费更少的商品 （从Ｃ2到Ｃ3）。整个国家的损失除了贸易 政策扭曲带来的ｂ＋ｄ（跟关税时相同）， 还包括图中的阴影部分。

2.自愿出口限制对进口国国内市场的价格，
生产，消费的影响都跟配额相同。但是 因为由出口国自行分配配额，所以原本 属于国内进口商的那部分利益（图8-1中 的c）就由外国出口商获得了。对进口国 来说，其总共损失为ｂ＋ｄ＋ｃ。 相当 于将配额许可证发放给国外,代价较大。 案例：日本汽车出口的自愿限制
二.影响进口的国内经济政策
产业政策 政府采购 技术标准和社会标准 其他的非关税壁垒

（一）产业政策：对进口工业直接或间接
的生产补贴
价格 (千元) P
S供给曲线 S’补贴下的供给曲线
1.5
a PW=1.0 M2＝50 60 S1 70 S2 M1＝60 120 C1 D b d
数量
C2
政府的歧视性采购如果小于自由贸易情 况下本国的供给量，对进口量和国内生产 都不会产生影响。本国的生产量足以满足 政府的购买量，政府采购对生产也不会产 生任何扭曲。只是政府采购将一部分消费 者从购买本国商品挤到了购买进口产品的 行列。 但是，如果政府的采购量超过自由贸易情 况下本国的供给量，歧视性采购政策就会 影响国内生产和贸易。
(2).国际市场的变化（假定中国为钢 铁进口小国）
价格 （千元） (A)中国钢铁进口市场 (B)国际市场 价格 （千元） SW SW’
1.5 i 1.0 j 0.5 DM 40 60 Q k DW
图8-5
Q

如果中国的配额不变(仍是40吨)，进口 量不会增加，国内的价格也不会变动， 唯一的变化是配额的“租”增大了，在 上图中，租由原来的（1.5-1.0）×40变 成了（1.5－0.5）×40，增加了一倍， 与此同时，跟自由贸易相比的社会福利 损失也扩大了，由原来的i变成了（i + j + k），比关税情况下的损失多（i + j）。
数量 40 60 80
DM
DM’ 数量
Ct Cq Ct’Cf

当中国的钢铁需求增加时，进口需求曲 线向右移动。在关税不变（仍是50%） 的情况下，中国进口60吨，社会福利净 损失为k，政府税收收入增加了 ( i+j ）。在配额不变（仍是40吨）的 情况下，虽然“配额租”增加了，但与 自由贸易相比社会净损失也增加了，为 （h+i+j+k）。与关税政策相比，配额 造成了更多的损失（损失比关税多 h+i+j）。
(三).配额的特殊形式：“自愿出口限 制”

1. 自愿出口限制和进口配额的区别在于：
对进口国，自愿出口限制听起来少一点保护 主义的味道； 对于出口国，如果同样受到数量限制时， “自愿出口限制”肯定要比强迫限额好。与 进口国设臵“配额”相比， 自愿出口配额对 出口国好处多一些，出口国可以控制出口配 额分配，出口国可以获取“配额租”。
3. 市场变动时配额与关税的区别

(1).国内市场的变化（假定中国为钢铁进口小 国）
(A)本国市场 价格 （千元） S 价格 （千元） (B)中国钢铁进口市场
Q=40 2.0 1.5 1.0 h i j k D’
40
20
SX
D
60 70 80 Qf Qt Qq
110 120 130 140
图8-4
a
e’ b d e
MC+t
反倾销税t
c MC MR D

图8－8 反倾销税的效益
QX’QX 量
数

进口国的政府获得ｔ×Ｑx‘的税收 （ｃ），消费者则净损失了（ｂ＋ｄ）。 由于课征“反倾销税”，美国国产钢材 价格也相应上涨，因此钢材消费者的总 损失会大于ｂ＋ｄ，不过消费者受国内 价格上涨所受的损失是国内生产者的收 益，面积ａ＋ｂ正好等于政府税收部分 (ｃ)。。如果ａ＜ｄ，进口国净损失， 反之，则有净收益。
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外汇管制Foreign exchange control

1、含义 一国政府通过法令 对国际结算和外汇 买卖实行限制以达 到控制商品进口的 一种制度。
2、类型 ◦ 数量性外汇管制 ◦ 成本性外汇管制 （复汇率制度）
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三. 相机保护措施
1.反倾销 :征收反倾销税
成本,价格
t
PX’ PX P1
2.反补贴：征收反补贴税
价格

P0 P1
A
B 韩国出口补贴 反补图8－9反补贴税的福利变动分析
量
M0
M1
进口数
移动均衡
政策 出发点 到达点 美国
福利影响
韩国 美国和韩 国（世界）
韩国的出口补 A 贴 美国的 C 抵消性反补贴 税
C A
获益 P0P1CA 损失ABD
4.其他非关税壁垒：
(1).进出口许可证制 （2）繁琐的海关手续 (3).国产化程度要求 (4).进出口的垄断经营

(5).外汇管制和不合理的汇率
进口许可证Import license system
1、含义，进口商进口商品必须是向国家主管机
构申请并取得许可证方可进口的制度。
2、分类 ◦ 进口许可证与进口配额的关系 有定额的许可证 无定额的许可证 ◦ 从进口商品有无限制上看 公开的一般许可证(open general license) 特种进口许可证

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2、分类

绝对配额
◦ 全球配额 ◦ 国别配额
协议配额（双边配额） 自主配额（单方面配额）
关税配额 按商品进口来源分 全球关税配额 国别关税配额 按征税目的分 优惠性关税配额 非优惠性关税配额

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（二） 进口配额的经济效应

1.竞争条件下的进口配额
价格(千元) P Sd国内供给曲线
Q＝40
1.5
a
1.0
b
c
d
D总需求曲线 Dd对国内钢铁的需求

S1
60
S2
70
C2
110
C1
120
图8-1 Q数量
(1).配额的分配方式和福利的变化 (ⅴ).
(ⅰ).政府直接颁发进口许可证给进口商。进口商所 得的利润正好等于政府的税收部分Ｃ，进口国的社 会总利益变动与关税一样 ； (ⅱ).政府根据申请颁发许可证。进口商为得到许可 证必然付出一定代价（即“寻租”）。所以最后收 益小于Ｃ，社会的利益少于关税的情况 ； (ⅲ).政府公开拍卖许可证。拍卖一般会将使许可证 的价值等于C。整个社会的利益变动也与关税一样。 社会利益变动与关税一样； (ⅳ).政府在设臵限额，由出口国自行分配。进口国 的净损失变成了ｂ+ｄ+ｃ，大于关税时的净损失。
政府对生产补贴的结果是：生产者价格提 高，国内生产增加；消费者的价格不变，国内 消费没有减少。 整个社会的利益变动：钢铁生产者显然得 到了好处。在图8－6中，生产者盈余增加了ａ， 跟关税时一样。钢铁消费者利益没有变动。政 府则与征收关税时不同，总补贴支出为ａ＋ｂ。 社会净损失为ｂ。对每吨进口钢铁征收500元 关税和给予国产钢铁每吨500元补贴，对刺激 国内钢铁生产的效果相同，前者的社会净损失 是ｂ+ d （见图8－6），后者只有ｂ。
配额和关税政策影响比较
国内市场需求增加 国际市场供给增加
配额 不变 不变 不变 不变 增加 增加 关税 上升 下降 下降 增加 增加 不变
影
响
配额 不变 上升 增加 增加 增加 增加
关税 上升 不变 不变 增加 增加 不变
进口量 国内价格 国内生产 国内消费 政府收益或配额租 相对自由贸易的福利损失

(1).技术标准:可分为本国所采用的技术标准 和针对进口制定的技术标准。 针对进口商品的技术标准包括安全规定、卫 生检疫规定和包装标签规定等。 这些技术标准有些是必要的，起了保护消费 者利益的作用，但有一些则是专门针对某些 国家的出口产品制定的，目的旨在减少进口， 保护国内进口工业。 技术标准导致的贸易壁垒：技术性贸易壁垒 和绿色壁垒
(1).根据关贸总协定的规定，使用紧急保障措施的必 要条件是： (ⅰ).进口产品大量增加； (ⅱ).进口增加是由不可预见的情况造成的； (ⅲ).进口增加是各边贸易谈判所带来的贸易自由化的 结果； (ⅳ).这种大量进口对国内生产者造成了严重损 害或严重损 害的威胁。


损失 P0P1CB 获益 ABCD
损失ABC 获益ABC
出口补贴加上 A A 获益 损失 零 P0P1DA P0P1DA 抵消性反补贴 税 （等于韩国政府补贴了美国政府，韩国纳税人向美国纳税）
3．紧急保障措施



国内产业受进口产品严重损害时，政府可以实行 临时的进口限制以保护国内生产者（关贸总协定 1994年第19条）。 紧急保障措施的例子

（二）歧视性政府采购(Discriminatory Government Procurement Policy) 做法： 1.政府通过法令，规定政府机构在进 行采购时要优先购买本国产品，只有在特 殊情况下才能向国外购买，从而对国外产 品形成歧视和限制。