青海省2016年上半年期货从业资格：股指期货及其他权益类衍生品考试
期货从业资格考试样卷及答案
期货从业资格考试样卷及答案一、选择题1. 期货市场是一种________市场。
A. 现货B. 期货C. 银行D. 证券答案：B. 期货2. 以下哪个不属于期货市场的参与主体？A. 投资者B. 期货公司C. 证券公司D. 期货交易所答案：C. 证券公司3. 期货合约是一种________。
A. 固定收益产品B. 保值工具C. 杠杆交易工具D. 长期投资工具答案：C. 杠杆交易工具4. 以下哪个不是期货市场的功能？A. 价格发现B. 风险管理C. 投机交易D. 银行放贷答案：D. 银行放贷5. ETF是什么的英文缩写？A. Exchange Traded FundB. Electronic Trading FundC. Exchange Transfer FundD. Exchange Trade Facility答案：A. Exchange Traded Fund二、判断题1. 期货市场是高风险投资市场，不适合普通投资者参与。
A. 对B. 错答案：B. 错2. 期货交易没有规模，主要由个人投资者进行交易。
A. 对B. 错答案：B. 错三、简答题1. 请简要介绍一下期货市场的特点。
答案：期货市场具有杠杆效应强、交易方便灵活、风险管理效果好等特点。
2. 请简要说明一个投资者在进行期货交易前需要做哪些准备工作。
答案：投资者在进行期货交易前需要做好风险评估、制定交易计划、选择合适的交易品种等准备工作。
以上是本次期货从业资格考试样卷及答案，希望对您的备考有所帮助。
祝您顺利通过考试！。
2016年上半年青海省期货从业资格：期货及衍生品的功能和作用考试题
2016年上半年青海省期货从业资格：期货及衍生品的功能和作用考试题一、单项选择题（共25题，每题2分。
每题的备选项中，只有一个最符合题意）1、在我国，有1/3以上的会员联名提议时，期货交易所应该召开临时（）。
A．理事会B．董事会C．会员大会D．职工代表大会2、期货交易所中层管理人员的任免应报（）备案。
A．中国期货业协会B．本交易所会员大会C．本交易所理事会D．中国证监会3、下列关于期货公司的说法，不正确的是（）。
A．期货公司的股东有虚假出资行为的，国务院期货监督管理机构可责令其转让所持期货公司股权，但不得限制其股东权利B．国务院期货监督管理机构有权责令违法经营的期货公司停业整顿C．期货公司出现重大风险、严重危害期货市场秩序的，国务院期货监督管理机构可以对其进行接管D．期货公司出现严重危及稳健运行、损害客户合法权益的行为的，国务院期货监督管理机构可以责令调整有关部门负责人员4、某投资者在2月份以500点的权利金买进一张执行价格为l3000点的5月恒指看涨期权，同时又以300点的权利金买入一张执行价格为l3000点的5月恒指看跌期权。
当恒指跌破__或恒指上涨__时该投资者可以赢利。
A．12800点，13200点B．12700点，13500点C．12200点，13800点D．12500点，13300点5、期货公司任用境外人士担任经理层人员职务的比例不得超过公司经理层人员总数的（）。
A．15%B．20%C．30%D．50%6、6月5日，买卖双方签订一份3个月后交割的一揽子股票组合的远期合约，该一揽子股票组合与恒生指数构成完全对应，此时的恒生指数为15000点，恒生指数的合约乘数为50港元，假定市场利率为6%，且预计1个月后可收到5000港元现金红利，则此远期合约的合理价格为__。
A．15000点B．15124点C．15224点D．15324点7、下列可以从事期货交易的是（）。
A．国家机关和事业单位B．某集团下属公司C．期货交易所的工作人员D．中国期货业协会的工作人员8、某企业委托期货公司为其办理期货交易。
青海省2016年上半年期货从业资格《法律法规》：季度任期考试试题
青海省2016年上半年期货从业资格《法律法规》：季度任期考试试题青海省2016年上半年期货从业资格《法律法规》：季度任期考试试题一、单项选择题（共25题，每题2分。
每题的备选项中，只有一个最符合题意）1、中国证监会及其派出机构依法对期货公司进行检查时，检查人员不得少于（）人。
A．1B．2C．3D．52、客户交易保证金不足，期货公司履行了通知义务而客户未及时追加保证金，客户要求保留持仓并经书面协商一致的，穿仓造成的损失，期货公司（）。
A．不承担责任B．承担次要赔偿责任C．承担主要赔偿责任，最高不超过80%D．全部承担赔偿责任3、丁某在某期货公司营业部开立账户，从事期货投资。
某日，丁某发出以每手1000元价格卖数额达到1000万元，该期货公司客户权益总额为10亿元。
根据以上数据，回答下列问题：甲期货公司的净资本是（）。
A．4100万元B．5000万元C．3900万元D．4000万元6、在我国，有1/3以上的会员联名提议时，期货交易所应该召开临时（）。
A．理事会B．董事会C．会员大会D．职工代表大会7、下列关于期货公司业务的说法，正确的是（）。
A．只能经营期货经纪业务B．可以同时经营期货经纪业务和期货自营业务 C．同时经营期货经纪业务和其他期货业务的，应当执行业务分离制度D．同时经营期货经纪业务和其他期货业务的，可以执行混合操作制度8、期货从业人员发现投资者有违法违规的行为时，应（）。
A．及时向主管部门报告B．公平对待该投资者C．及时向所在期货经营机构报告，注意防范投资者的信用风险D．了解投资者的投资目标9、沪深300股指数的基期指数定为__。
A．100点B．1000点C．2000点D．3000点10、期货公司首席风险官的工作底稿和工作记录应当至少保存（）年。
A．20B．15C．10D．511、《期货从业人员执业行为准则（修订）》是（）对期货从业人员进行纪律处分的依据。
A．中国期货业协会B．中国证监会派出机构C．中国证监会期货部D．期货交易所12、下列不属于全面结算会员期货公司应当定期向中国证监会派出机构报告事项的是（）。
2016年山西省期货从业资格：股指期货及其他权益类衍生品考试试卷
2016年山西省期货从业资格：股指期货及其他权益类衍生品考试试卷一、单项选择题（共25题，每题2分。
每题的备选项中，只有一个最符合题意）1、提倡同业公平竞争，严禁期货从业人员从事不正当竞争行为，不包括（）。
A．采用容易引起误解的宣传方式进行自我夸大B．在投资者不知情的情况下给投资者代理人返还佣金C．以低于本公司其他客户手续费标准开发新客户D．开发客户时暗示与有关组织具有特殊关系2、汤某是某期货公司的首席风险官，任职期间，由于过度操劳，身体状况欠佳，于是向期货公司董事会提出辞职申请。
根据规定，汤某应当提前（）日向董事会提出。
A．10B．15C．30D．603、与单边的多头或空头投机交易相比，套利交易的主要吸引力在于__。
A．风险较低B．成本较低C．收益较高D．保证金要求较低4、某期货交易所会员现有可流通的国债200万元，该会员在期货交易所专用结算账户中的实有货币资金为60万元，则该会员有价证券冲抵保证金的金额不得高于（）万元。
A．200B．50C．160D．2405、结算准备金余额的计算公式应为__。
A．当日结算准备金余额=上一交易日结算准备金余额+上一交易日保证金+当日交易保证金+当日盈亏+入金-出金-手续费(等)B．当日结算准备金余额=上一交易日结算准备金余额-上一交易日保证金+当日交易保证金+当日盈亏+入金-出金-手续费(等)C．当日结算准备金余额=上一交易日结算准备金余额+上一交易日保证金-当日交易保证金+当日盈亏+入金-出金-手续费(等)D．当日结算准备金余额=上一交易日结算准备金余额-上一交易日保证金-当日交易保证金+当日盈亏+入金-出金-手续费(等)6、2月中旬，豆粕现货价格为2760元/吨，我国某饲料厂计划在4月份购进1000吨豆粕，决定利用豆粕期货进行套期保值。
该厂__5月份豆粕期货合约。
A．买入100手B．卖出100手C．买入200手D．卖出200手7、下列选项中，不是申请设立期货公司必须具备的条件的是（）。
内蒙古2015年上半年期货从业资格：股指期货及其他权益类衍生品考试试题
内蒙古2015年上半年期货从业资格：股指期货及其他权益类衍生品考试试题一、单项选择题（共25题，每题2分。
每题的备选项中，只有一个最符合题意）1、下面关于投机说法错误的是__。
A．投机者承担了价格风险B．投机的目的是获取较大的利润C．投机者主要获取价差收益D．投机交易主要在期货与现货两个市场进行操作2、孙某在期货公司里面连续担任董事长、副总经理分别达5年、4年之久，张某已经获得了期货从业人员资格。
2008年由于期货行情稳定，形势良好，该期货公司的资本迅速扩大，达到1.5亿元，于是该期货公司开始申请金融期货全面结算会员资格。
根据以上情况，回答下列问题：假设该期货公司在经营过程中，2007年曾经由于严重违规期货交易被当地证监局要求整改，张某受到中国证监会的行政处罚。
经整改完成后，证监会检验合格，期货公司欲申请金融期货结算业务资格，假设其他条件均符合规定，中国证监会应当（）。
A．予以批准B．不予批准C．给予其一定考察期限，考察期限内无违法行为的才予以批准D．予以批准，但应当限制其结算业务范围3、期货交易所任免中层管理人员，应当在决定之日起（）日内向中国证监会报告。
A．2B．7C．10D．154、关于开盘价与收盘价，正确的说法是__。
A．开盘价由集合竞价产生，收盘价由连续竞价产生B．开盘价由连续竞价产生，收盘价由集合竞价产生C．都由集合竞价产生D．都由连续竞价产生5、动用保障基金对期货投资者的保证金损失进行补偿后，（）依法取得相应的受偿权，可以依法参与期货公司清算。
A．中国证监会B．财政部C．期货投资者保障基金管理机构D．期货投资者6、期货投资者保障基金产生的利息以及运用所产生的各种收益等孳息归属（）。
A．期货交易所B．中国证监会C．期货投资者保障基金D．风险准备金7、直接进入期货交易所交易大厅内进行期货交易的，必须是（）。
A．自然人B．国有企业C．投机客户D．期货交易所会员8、我国的期货交易必须在（）内进行。
青海省2017年上半年期货从业资格：期货行情解读考试试卷
青海省2017年上半年期货从业资格：期货行情解读考试试卷一、单项选择题（共25题，每题2分。
每题的备选项中，只有一个最符合题意）1、动用保障基金对期货投资者的保证金损失进行补偿后，（）依法取得相应的受偿权，可以依法参与期货公司清算。
A．中国证监会B．财政部C．期货投资者保障基金管理机构D．期货投资者2、结算准备金余额的计算公式应为__。
A．当日结算准备金余额=上一交易日结算准备金余额+上一交易日保证金+当日交易保证金+当日盈亏+入金-出金-手续费(等)B．当日结算准备金余额=上一交易日结算准备金余额-上一交易日保证金+当日交易保证金+当日盈亏+入金-出金-手续费(等)C．当日结算准备金余额=上一交易日结算准备金余额+上一交易日保证金-当日交易保证金+当日盈亏+入金-出金-手续费(等)D．当日结算准备金余额=上一交易日结算准备金余额-上一交易日保证金-当日交易保证金+当日盈亏+入金-出金-手续费(等)3、某投资者在5月份以4.5美元/盎司的权利金买入一张执行价格为400美元/盎司的6月份黄金看跌期权，结果最后交割日的价格上涨为450美元/盎司，则该投资者损失__。
A．45.5美元/盎司B．54.5美元/盎司C．50美元/盎司D．4.5美元/盎司4、某期货交易所会员现有可流通的国债200万元，该会员在期货交易所专用结算账户中的实有货币资金为60万元，则该会员有价证券冲抵保证金的金额不得高于（）万元。
A．200B．50C．160D．2405、分立的说法，不正确的是（）。
A．期货交易所采取吸收合并的，合并前各方的债权由合并后新设的期货交易所承继B．期货交易所采取新设合并的，合并前各方的债权由合并后新设的期货交易所承继C．期货交易所采取吸收合并的，合并各方的债务免除D．期货交易所分立的，其债权、债务由分立后的期货交易所承继6、赵某是某期货公司从业人员，在从业过程中，赵某为了发展业务，对其客户谎称另一期货从业人员经常出去赌钱，现在欠了很多赌债，千万不要把自己的期货交易委托给他管理。
期货衍生品分析及应用考试
T T r k S T T r k S N S N e K p N e K N S C d d d d d d rT rT σσσσ)]2/([)/ln()]2/([)/ln()()()()(22211221--=++=-∙--∙∙=∙∙-∙=--其中T T T r K Ie S N Ie S N e K P N e K N Ie S C dd d d d d d rT rT rT rT rT σσσ+=++-=-∙---∙∙=∙∙-∙-=-----*2*12*1*1*2*2*1)2(]/)ln[()()()()()()(TT T r K t e S N t e S N eK P N e K N t e S C d d I d d I d d d I i r L i i i ii r L i i i rT rT i r L i i i i i i σσσωωω-=++-=∙--∙∙=∙∙-∙-=-=-=---=∑-∑-∑**221**1*2*2*1)2()/)ln(()()()()()()(1、利率互换合约可以看做面值等额的固定利率债券和浮动利率债券之间的交换，签订之初，固定利率债券和浮动利率债券的价值相等，互换合约的价值为零。
2、无红利标的资产欧式看涨期权C （看跌期权P ）的定价公式（B-S-M 模型）为： N(d )：标准正态概率值，N(- d)=1 - N(d ).（1）从公式可以看出，在风险中性的前提下，投资者的预期收益率μ用无风险利率r 替代。
（2）N(d2)表示在风险中性市场中S T （标的资产在T 时刻的价格）大于K 的概率，或者说是欧式看涨期权被执行的概率。
（3）N(d1)是看涨期权价格对资产价格的导数，它反映了很短时间内期权价格变动与其标的资产价格变动的比率，所以说如果要抵消标的资产价格变化给期权价格带来的影响，一个单位的看涨期权多头就需要N(d1)单位的标的资产空头加以对冲。
青海省2016年上半年证券从业资格考试：金融期权与期权类金融衍生产品考试题
青海省2016年上半年证券从业资格考试：金融期权与期权类金融衍生产品考试题一、单项选择题（共20题，每题3分，每题的备选项中，只有 1 个事最符合题意）1、下列选项中，不属于债券基本性质的是（）。
A．债券属于有价证券B．债券是一种虚拟资本C．债券是债权的表现D．发行人必须在约定的时间付息还本2、凭证式债券是（）。
A．具有标准格式实物券面的债券B．债权人认购债券的收款凭证C．利用证券账户通过电脑系统完成发行、交易及兑付的债券D．发行主体为银行或者非银行金融机构的债券3、将半年期利率y(或称“周期性收益率”)乘以2得到的年到期收益率与实际年收益率的关系是__。
A．一样大B．没有相关关系C．前者较小D．前者较大4、香港把证券投资基金称为（）。
A．共同基金B．单位信托基金C．证券投资信托基金D．信托基金5、关于证券发行注册制论述错误的是（）。
A．发行人只要充分披露了有关信息，在注册申报后的规定时间内未被证券监管机构拒绝注册，即可进行证券发行，无须再经过批准B．实行证券发行注册制应向投资者保证发行的证券资质优良，价格适当C．要求发行人提供关于证券发行本身以及同证券发行有关的一切信息D．要对所提供信息的真实性、完整性和可靠性承担法律责任6、市盈率的计算公式为__。
A．每股价格乘以每股收益B．每股收益加上每股价格C．每股价格除以每股收益D．每股收益除以每股价格7、对于停止经营的企业一般采用__来计算其资产价值。
A．重置成本法B．市场决定法C．清算价值法D．回归分析法8、中央银行规定的金融机构为保证客户提取存款和资金清算需要而准备的在中央银行的存款占其存款总额的比例是__。
A．法定存款准备金B．超额准备金率C．再贴现率D．银行回购利率9、证券市场的结构是指证券市场的构成及其各部分之间的（）。
A．对比关系B．比例关系C．量比关系D．组成关系10、我国证券法出台是在（）年底。
A．1992年B．1993年C．1995年D．1998年11、利用货币乘数的作用，达到控制商业银行信贷规模的目的需要调节__。
青海省期货从业资格：利率期货及衍生品考试试卷
青海省期货从业资格：利率期货及衍生品考试试卷一、选择题（每题1分，共20分）1、下列哪一项不是利率期货的基本特征？A.利率期货合约的标的物是利率B.利率期货合约的价格变动与利率变动成正比C.利率期货合约的交易是在有组织的交易所进行的D.利率期货合约的交割是在交易到期后的第二天进行的2、下列哪一项不是利率衍生品的主要种类？A.利率期权B.利率互换C.利率期货D.股票期权3、下列哪一项不是利率期货套期保值的基本原则？A.品种相同B.时间相同C.方向相反D.数量相等二、简答题（每题5分，共20分）4、请简述利率期货的主要功能。
41、请阐述利率期货与货币期货的区别。
三、论述题（每题10分，共20分）6、请论述在当前的金融环境下，利率期货对于投资者和金融市场的重要性。
61、请阐述利率衍生品（如利率期权、利率互换等）在风险管理中的作用。
四、计算题（每题10分，共20分）8、请计算如果在利率为5%时购买了一张面值为100万的利率期货合约，合约期限为3个月，那么在利率变为6%时，该合约的价值变为多少？81、请计算如果在利率为4%时购买了一份利率期权，标的物是面值为100万的利率期货，期权费为5万，那么在利率变为5%或6%时，该期权的价值分别变为多少？在利率期货交易中，买入看涨期权意味着（）。
在利率期货交易中，当市场利率上涨时，利率期货价格（）。
下列哪个不是影响利率期货价格的主要因素？（）。
在利率期货交易中，当市场利率下跌时，利率期货价格（）。
在利率期货交易中，当债券价格下跌时，利率期货价格（）。
在利率期货交易中，当债券价格上升时，利率期货价格（）。
（）是持有债券的投资者通过卖出利率期货合约来规避利率风险的方法。
（）是持有债券的投资者通过买入利率期货合约来规避利率风险的方法。
单项选择题（共30题，每题1分，共30分）在利率期货交易中，投机者参与最多的品种是（）。
在利率期货交易中，一般不采用（）方式进行交易。
正确答案是：A.利率期货包括债券期货和利率互换期货。
2016年上半年青海省证券从业资格考试：金融衍生工具概述模拟试题
2016年上半年青海省证券从业资格考试：金融衍生工具概述模拟试题本卷共分为1大题50小题，作答时间为180分钟，总分100分，60分及格。
一、单项选择题（共50题，每题2分。
每题的备选项中，只有一个最符合题意）1.转股价格应__。
A．不低于募集说明书公告日前20个交易日公司股票交易均价和前1个交易日的均价B．不高于募集说明书公告日前20个交易日公司股票交易均价和前1个交易日的均价C．不高于募集说明书公告日前20个交易日公司股票交易均价D．不高于前1个交易日的均价2.证券公司经营证券承销与保荐业务，需经__批准。
A．国务院证券监督管理机构B．国务院C．中国银监会D．证券交易所3.证券公司申请办理席位时，需要出具的材料不包括__。
A．会员资格证明文件B．经营证券业务许可证C．营业执照(副本)D．证券公司职工名册及身份证明4.某公司有全部参与优先股100万股，普通股200万股，该公司在分派了优先股股息和不少于优先股收益率的普通股股利后，尚余900万元供再次分配，则优先股股票每股可获得__元股息。
A．6B．4.5C．3D．25. 最容易产生对企业的控制权问题的融资方式是（）。
A．债务融资B．股权融资C．内部融资D．向银行借款6. 证券发行申请未获核准的上市公司，自中国证监会作出不予核准的决定之日起（）个月后，可再次提出证券发行申请。
A．5B．6C．7D．107. （）是指通过基金管理人指定的营业网点和承销商的指定账户，向机构或个人投资者发售基金份额的方式。
A．直接销售B．网下发售C．网上发售D．银行间销售8. 发行人应在披露上市公告书__日内，将上市公告书文本一式五份分别报送发行人注册地的中国证监会派出机构、上市的证券交易所。
A．3B．5C．7D．109. 权证交收履约保证金账户开立后，结算参与人须缴纳初始履约保证金__万元人民币(中国结算深圳分公司从其结算备付金账户直接扣收)。
A．50B．100C．150D．20010. 关于在创业板上市公司首次公开发行股票的核准程序，下列各项不正确的是__。
2017年青海省证券从业资格考试：其他衍生工具简介考试题
2017年青海省证券从业资格考试：其他衍生工具简介考试题本卷共分为1大题50小题，作答时间为180分钟，总分100分，60分及格。
一、单项选择题（共50题，每题2分。
每题的备选项中，只有一个最符合题意）1.下列不属于基金持仓结构分析的是__。
A．基金持仓股本规模B．股票投资占基金净值的比例C．债券投资占基金资产净值的比例D．某行业投资占股票投资的比例2.某债券面值100元，每半年付息一次，利息4元，债券期限为5年，若一投资者在该债券发行时以：108.53元购得，问其实际的年收益率是__A．6.09%B．5.88%C．6.25%D．6.41%3.上市公司股东大会对利润分配方案作出决议后，公司董事会须在股东大会召开后（）个月内完成股利（或股份）的派发事项。
A．1B．2C．3D．44.某投资者的一项投资预计两年后价值为100000万元，假设必要收益率是20%，下述最接近按复利计算的该投资现值的是__元。
A．60000B．65000C．70000D．750005. 与国际证监会组织(IOSCO)于1998年制定的《证券监管目标与原则》中关于证券监管目标的定义相区别，我国基金监管目标增加了__一条。
A．保护投资者利益B．保证市场的公平、效率和透明C．降低系统风险D．推动基金业发展6. 公司申请股票上市的条件是：向社会公开发行的股份达到公司股份总数的（）以上；公司股本总额超过人民币4亿元的，向社会公开发行股份的比例为10%以上。
A．10%B．15%C．25%D．30%7. 证券公司股东会的职权范围、会议的召集和表决程序都需要在__明确规定。
A．证券法规中B．股东会召开时C．公司制度中D．公司章程中8. 证券公司在办理经纪业务时是作为__。
A．委托人B．信托人C．中介人D．投资人9. 上市开放式基金合同生效后即进入__，一般不超过3个月。
A．冻结期B．交易期C．等候期D．封闭期10. 被重组方重组前一个会计年度末的资产总额或前一个会计年度的营业收入或利润总额达到或超过重组前发行人相应项目100%的，（）。
青海省2016年上半年期货从业资格：外汇衍生品考试试卷
青海省2016 年上半年期货从业资格：外汇衍生品考试试卷一、单项选择题（共25 题，每题2 分。
每题的备选项中，只有一个最符合题意）1、期货公司的交易保证金不足，期货交易所未按规定通知期货公司追加保证金的，由于行情向持仓不利的方向变化导致期货公司透支发生的扩大损失，期货交易所应当承担主要赔偿责任，赔偿额不超过损失的（）。
A ．60%B ．80%C．20%D．40%2、动用保障基金对期货投资者的保证金损失进行补偿后，（）依法取得相应的受偿权，可以依法参与期货公司清算。
A ．中国证监会B ．财政部C ．期货投资者保障基金管理机构D ．期货投资者3、关于开盘价与收盘价，正确的说法是__。
A ．开盘价由集合竞价产生，收盘价由连续竞价产生B ．开盘价由连续竞价产生，收盘价由集合竞价产生C ．都由集合竞价产生D ．都由连续竞价产生4、某企业委托期货公司为其办理期货交易。
该企业在某交易日后保证金不足，且未在期货公司规定的时间内及时追加保证金，也没有自行平仓。
期货公司在未征求该企业意见的情况下将其合约强行平仓，发生费用为X,同时产生损失Y,则下列说法正确的是（）。
A•企业承担损失Y,期货公司承担费用XB •期货公司承担费用X和损失YC •企业承担费用X期货公司承担损失丫D .企业承担费用X和损失Y5、期货交易所中层管理人员的任免应报（）备案。
A •中国期货业协会B •本交易所会员大会C •本交易所理事会D •中国证监会6、国际上期货交易的指令有很多种,其中,同时买入和卖出两种或两种以上期货合约的指令是指__。
A •双向指令B •止损指令C •套利指令D •市价指令7、丁某在某期货公司营业部开立账户,从事期货投资。
某日, 丁某发出以每手1000 元价格卖出白糖合约10 手,但由于该营业部场内交易员小王操作不慎,将丁某卖出指令敲成“买入”,从而导致丁某保证金不足,小王向营业部经理汇报后,给丁某透支了营业部其他客户保证金3000元。
湖北省2017年上半年期货从业资格：股指期货及其他权益类衍生品试题
湖北省2017年上半年期货从业资格：股指期货及其他权益类衍生品试题一、单项选择题（共25题，每题2分。
每题的备选项中，只有一个最符合题意）1、中国证监会及其派出机构依法对期货公司进行检查时，检查人员不得少于（）人。
A．1B．2C．3D．52、期货公司办理（）事项，国务院期货监督管理机构应当自受理申请之日起20日内作出批准或者不批准的决定。
A．变更注册资本B．变更公司形式C．破产D．变更3%以上的股权3、管理及撤销期货从业人员从业资格的（）A．中国证监会B．中国证券业协会C．中国期货业协会D．各期货公司4、某一期权标的物市价是95.45点，以此价格买进10张9月份到期的3个月欧洲美元利率(EUBIBOR)期货合约，6月20日该投机者以95.40点的价格将手中的合约平仓。
在不考虑其他成本因素的情况下，该投机者的净收益是__。
A．1250美元B．-1250美元C．12500美元D．-12500美元5、__表明在近N日内市场交易资金的增减状况。
A．市场资金总量变动率B．市场资金集中度C．现价期价偏离率D．期货价格变动率6、关于开盘价与收盘价，正确的说法是__。
A．开盘价由集合竞价产生，收盘价由连续竞价产生B．开盘价由连续竞价产生，收盘价由集合竞价产生C．都由集合竞价产生D．都由连续竞价产生7、分立的说法，不正确的是（）。
A．期货交易所采取吸收合并的，合并前各方的债权由合并后新设的期货交易所承继B．期货交易所采取新设合并的，合并前各方的债权由合并后新设的期货交易所承继C．期货交易所采取吸收合并的，合并各方的债务免除D．期货交易所分立的，其债权、债务由分立后的期货交易所承继8、下列关于中国期货业协会的说法，不正确的是（）。
A．中国期货业协会的权力机构为全体会员组成的会员大会B．中国期货业协会的章程由理事会制定C．中国期货业协会的章程要报国务院期货监督管理机构备案D．中国期货业协会理事会成员通过选举产生9、6月5日，买卖双方签订一份3个月后交割的一揽子股票组合的远期合约，该一揽子股票组合与恒生指数构成完全对应，此时的恒生指数为15000点，恒生指数的合约乘数为50港元，假定市场利率为6%，且预计1个月后可收到5000港元现金红利，则此远期合约的合理价格为__。
2016年上半年湖北省期货从业资格：期货及衍生品概述考试试卷
2016年上半年湖北省期货从业资格：期货及衍生品概述考试试卷一、单项选择题（共25题，每题2分。
每题的备选项中，只有一个最符合题意）1、期货交易所应当向（）报送财务会计报告。
A．期货保证金安全存管监控机构B．国务院期货监督管理机构C．期货公司D．非期货公司结算会员2、监事会主席、独立董事的任职资格，应当由拟任职期货公司向中国证监会或者其授权的派出机构提出申请，并提交（）等申请材料。
A．身份证复印件并加盖推荐公司公章B．学历证书复印件并加盖推荐公司公章C．3名推荐人的书面推荐意见D．资质测试合格证明3、某投资者共拥有20万元总资本，准备在黄金期货上进行多头交易，当时，每一合约需要初始保证金2500元，当采取10%的规定来决定期货头寸多少时，该投资者最多可买入__手合约。
A．4B．8C．10D．204、期货公司任用境外人士担任经理层人员职务的比例不得超过公司经理层人员总数的（）。
A．15%B．20%C．30%D．50%5、《期货从业人员执业行为准则》自（）施行。
A．2003年7月1日B．2003年7月10日C．2003年6月30日D．2003年7月31日6、期货公司首席风险官的工作底稿和工作记录应当至少保存（）年。
A．20B．15C．10D．57、某出口商担心日元贬值而采取套期保值，可以__。
A．买日元期货买权B．卖欧洲日元期货C．卖日元期货D．卖日元期货卖权，卖日元期货买权8、中国期货业协会是（）。
A．事业单位B．企业法人C．社会团体法人D．从事期货经营的机构9、赵某是某期货公司从业人员，在从业过程中，赵某为了发展业务，对其客户谎称另一期货从业人员经常出去赌钱，现在欠了很多赌债，千万不要把自己的期货交易委托给他管理。
根据以上信息，回答下列问题：根据《期货从业人员执业行为准则》的规定，赵某受到暂停营业处分后，应当（）。
A．在处分期间不得从事任何与期货相关的活动B．参加协会组织的专项后续职业培训C．自我反省，公开道歉D．向期货业协会递交保证书，承诺不再从事违法行为10、下列关于实行全员结算制度的期货交易所的说法，不正确的是______。
2016上半年青海期货从业资格_国债期货与应用试题
2015年上半年青海省期货从业资格：国债期货及其应用试题一、单项选择题（共 25题，每题2分，每题的备选项中，只有1个事最符合题意）1、首席风险官应当在每季度结束之日起__个工作日内向公司住所地中国证监会派出机构提交季度工作报告。
A．5B．10C．15D．202、__有铝期货合约上市交易。
A．英国伦敦金属交易所B．美国纽约商业交易所C．大连商品交易所D．上海期货交易所3、中国证监会或者其派出机构通过（）等方式，对拟任人的能力、品行和资历进行审查。
A．审核材料B．考察谈话C．询问相关人D．调查从业经历4、期货交易所变更名称、注册资本的，应当经（）批准。
A．国务院B．中国证监会C．期货业协会D．期货交易所员工大会5、某日，英国银行公布的外汇牌价为1英镑兑1.21美元，这种外汇标价方法是__。
A．美元标价法B．浮动标价法C．直接标价法D．间接标价法6、下列关于投机者与套期保值者关系的说法，不正确的是__。
A．机者承担了套期保值者希望转嫁的风险B．投机者的参与，增加了市场交易量，从而增加了市场的流动性C．投机者和套期保值者都会促进价格发现D．投机者的参与，总是会使价格的波动增大7、期货公司不得为股指期货投资者适当性测试得分低于（）的投资者申请开立股指期货交易。
A．60分B．65分C．70分D．80分8、持有或者控制期货公司（）以上股权的单位任职的人员及其近亲属和主要社会关系人员，不得担任期货公司独立董事。
A．3%B．5%C．10%D．20%9、从资金来源划分，期货市场的机构投资者可分为__。
A．商业银行B．证券公司C．养老基金D．养老保险10、标准普尔500指数期货合约的最小变动价位为0.01个指数点，或者2.50美元。
4月 20日，某投机者在CME买入10张9月份标准普尔500指数期货合约，成交价为1300点，同时卖出10张12月份标准普尔500指数期货合约，价格为1280点。
如果5月20日9月份期货合约的价位是1290点，而12月份期货合约的价位是1260点，该交易者以这两个价位同时将两份合约平仓，则其净收益是__美元。
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青海省2016年上半年期货从业资格：股指期货及其他权益类衍生品考试————————————————————————————————作者：————————————————————————————————日期：青海省2016年上半年期货从业资格：股指期货及其他权益类衍生品试题一、单项选择题（共25题，每题2分。
每题的备选项中，只有一个最符合题意）1、期货交易和交割的时间顺序是__。
A．同步进行B．通常交易在前，交割在后C．通常交割在前，交易在后D．无先后顺序2、套期保值的基本原理是__。
A．建立风险预防机制B．建立对冲组合C．转移风险D．保留潜在的收益的情况下降低损失的风险3、如果套期保值者能争取到一个有利的__，套期保值交易就能赢利。
A．利息B．基差C．现货价格D．期货价格4、某期货交易所会员现有可流通的国债200万元，该会员在期货交易所专用结算账户中的实有货币资金为60万元，则该会员有价证券冲抵保证金的金额不得高于（）万元。
A．200B．50C．160D．2405、某投资者共拥有20万元总资本，准备在黄金期货上进行多头交易，当时，每一合约需要初始保证金2500元，当采取10%的规定来决定期货头寸多少时，该投资者最多可买入__手合约。
A．4B．8C．10D．206、期货公司擅自运用客户资金或者其他委托财产，情节特别严重的，对其直接负责的主管人员和其他直接负责人（）。
A．处5年以下有期徒刑或者拘役B．处3年以下有期徒刑或者拘役，并处3万元以上30万元以下罚金C．处3年以上10年以下有期徒刑，并处5万元以上50万元以下罚金D．处5年以下有期徒刑或者拘役，并处2万元以上29万元以下罚金7、大豆提高套利的做法是__。
A．购买大豆期货合约的同时，卖出豆油和豆粕的期货合约B．购买大豆期货合约C．卖出大豆期货合约的同时，买入豆油和豆粕的期货合约D．卖出大豆期货合约8、客户对交易结算报告的内容有异议的，应当在（）内向期货公司提出书面异议。
A．交易完成15日B．交易完成30日C．收到结算报告的当天D．期货经纪合同约定的时间9、林某是甲期货公司的期货从业人员，在从业过程中，林某为了获得更多客户，在为客户提供服务过程中，多次向客户谎称其竞争对手——乙期货公司信誉低下，经常欺骗客户等，致使乙期货公司业务大幅度下滑。
林某的行为违反了《期货从业人员执业行为准则（修订）》关于（）的规定。
A．合规执业B．专业胜任C．竞争准则D．不正当竞争10、自然人投资者甲向期货公司会员乙申请开立股指期货交易编码，乙对甲进行了审查，发现甲有若干地方不太符合标准，于是期货公司会员乙适当调整了一下对投资者的适当性标准，给甲开立了股指期货交易编码。
[根据上述资料，请回答以下问题。
]有权对投资者的适当性标准进行调整的机关是__。
A．期货公司会员B．期货业协会C．期货交易所D．证监会11、下列关于期货公司的说法，不正确的是（）。
A．期货公司的股东有虚假出资行为的，国务院期货监督管理机构可责令其转让所持期货公司股权，但不得限制其股东权利B．国务院期货监督管理机构有权责令违法经营的期货公司停业整顿C．期货公司出现重大风险、严重危害期货市场秩序的，国务院期货监督管理机构可以对其进行接管D．期货公司出现严重危及稳健运行、损害客户合法权益的行为的，国务院期货监督管理机构可以责令调整有关部门负责人员12、统一、严格的监管。
A．英国B．新加坡C．美国D．日本13、2月中旬，豆粕现货价格为2760元/吨，我国某饲料厂计划在4月份购进1000吨豆粕，决定利用豆粕期货进行套期保值。
该厂__5月份豆粕期货合约。
A．买入100手B．卖出100手C．买入200手D．卖出200手14、期货市场的基本功能之一是__。
A．消灭风险B．规避风险C．减少风险D．套期保值15、非期货公司人员以期货公司名义从事期货交易行为，具备《合同法》第49条所规定的（）条件的，期货公司应当承担由此产生的民事责任。
A．无权代理B．职务代理C．越权代理D．表见代理16、某一期权标的物市价是95.45点，以此价格买进10张9月份到期的3个月欧洲美元利率(EUBIBOR)期货合约，6月20日该投机者以95.40点的价格将手中的合约平仓。
在不考虑其他成本因素的情况下，该投机者的净收益是__。
A．1250美元B．-1250美元C．12500美元D．-12500美元17、下列选项中，不属于期货公司申请设立营业部时，应向拟设立营业部所在地的中国证监会派出机构提交的材料的是（）。
A．拟设立营业部的决议文件B．申请日前6个月月末的风险监管报表C．营业部的管理制度文本D．拟任用从业人员名册、期货从业人员资格证书复印件18、期货交易所应当向（）报送财务会计报告。
A．期货保证金安全存管监控机构B．国务院期货监督管理机构C．期货公司D．非期货公司结算会员19、下列不属于全面结算会员期货公司应当定期向中国证监会派出机构报告事项的是（）。
A．非结算会员名单及其变化情况B．金融期货结算业务所涉及的内部控制制度的执行情况C．非结算会员期货交易涉及的交易方及交易明细D．金融期货结算业务所涉及的风险管理制度的执行情况20、甲期货公司共有l0家营业部，现有净资产5000万元，资产调整值为100万元，负债调整值为200万元，有两家客户需要追加保证金，但经催告后仍然未足额追加，未足额追加的保证金数额达到1000万元，该期货公司客户权益总额为10亿元。
根据以上数据，回答下列问题：甲期货公司的净资本是（）。
A．4100万元B．5000万元C．3900万元D．4000万元21、客户交易保证金不足，期货公司履行了通知义务而客户未及时追加保证金，客户要求保留持仓并经书面协商一致的，穿仓造成的损失，期货公司（）。
A．不承担责任B．承担次要赔偿责任C．承担主要赔偿责任，最高不超过80%D．全部承担赔偿责任22、期货投资者保障基金产生的利息以及运用所产生的各种收益等孳息归属（）。
A．期货交易所B．中国证监会C．期货投资者保障基金D．风险准备金23、我国期货交易所会员必须是（）。
A．自然人B．事业单位C．境内企业法人D．境外企业法人24、下列关于实行全员结算制度的期货交易所的说法，不正确的是______。
A．会员均具有与期货交易所进行结算的资格B．会员由期货公司会员组成C．期货交易所对会员结算D．会员对其受托的客户结算25、以下关于期货的结算说法，错误的是__。
A．期货的结算实行每日盯市制度，即客户开仓后，当天的盈亏是将交易所结算价与客户开仓价比较的结果，在此之后，平仓之前，客户每天的单日盈亏是交易所前一交易日结算价与当天结算价比较的结果B．客户平仓后，其总盈亏可以由其开仓价与其平仓价的比较得出，也可由所有的单日盈亏累加得出C．期货的结算实行每日结算制度，客户在持仓阶段每天的单日盈亏都将直接在其保证金账户上划拨。
当客户处于赢利状态时，只要其保证金账户上的金额超过初始保证金的数额，则客户可以将超过部分提现;当处于亏损状态时，一旦保证金余额低于维持保证金的数额，则客户必须追加保证金，否则就会被强制平仓D．客户平仓之后的总盈亏是其保证金账户最初数额与最终数额之差二、多项选择题（共25题，每题2分。
每题的备选项中，有多个符合题意）1、期货交易所的职责包括（）。
A．提供交易的场所B．设计期货合约C．监督期货交易D．按照章程和交易规则对会员进行监督管理2、孙某在期货公司里面连续担任董事长、副总经理分别达5年、4年之久，张某已经获得了期货从业人员资格。
2008年由于期货行情稳定，形势良好，该期货公司的资本迅速扩大，达到1.5亿元，于是该期货公司开始申请金融期货全面结算会员资格。
根据以上情况，回答下列问题：假设总经理李某在外出办理业务过程中，不小心将公司的期货业务经营许可证遗失，对此，期货公司应当（）。
A．在30日内在中国证监会指定的报刊或者媒体上声明作废B．请求中国证监会公告声明作废C．持登载声明向中国证监会重新申领D．公告期满后向中国证监会重新申领3、暂停期货从业人员从业资格6个月至12个月的情形包括（）。
A．期货从业人员拒绝中国期货业协会调查或检查B．期货从业人员获取不正当利益C．期货从业人员向投资者隐瞒重要事项D．期货从业人员违反保密义务，泄露、传递他人未公开的重要信息4、交易所对会员结算完成后，将向会员发放结算单据或电子传输当日的结算数据，包括__，期货经纪公司会员以此作为对客户结算的依据。
A．会员当日平仓盈亏表B．会员当日成交合约表C．会员当日持仓表D．会员资金结算表5、商品投资基金的类型有__。
A．公募期货基金B．私募期货基金C．个人管理期货账户D．集体管理期货账户6、丁某在某期货公司营业部开立账户，从事期货投资。
某日，丁某发出以每手1000元价格卖出白糖合约10手，但由于该营业部场内交易员小王操作不慎，将丁某卖出指令敲成“买入”，从而导致丁某保证金不足，小王向营业部经理汇报后，给丁某透支了营业部其他客户保证金3000元。
次日，该白糖合约价格下跌至600元，交易员小王自作主张卖出5手白糖合约，将透支的3000元归还。
当日，丁某发现这一事件，即提出索赔。
该案中小王的行为违反规定的是（）。
A．小王违背丁某的委托为丁某买入白糖期货合约的行为B．小王挪用其他客户保证金的行为C．小王未经丁某同意擅自买卖期货的行为D．小王发现账面资金不足的情况下未通知丁某追缴足额保证金7、期货交易者是期货市场最基本的主体，包括__。
A．期货交易所B．套期保值者C．期货公司D．投机者8、期货从业人员应当具备（）。
A．投资经验B．专业知识C．职业道德D．专业技能9、变更或者终止结算协议的，应当在签订、变更或者终止结算协议之日起3个工作日内向（）报告。
A．协议双方住所地的中国证监会派出机构B．期货交易所C．中国期货业协会D．期货保证金安全存管监控机构10、下列关于期货公司首席风险官的说法，正确的有（）。
A．履行职责应当保持充分的独立性B．对于侵害客户和期货公司合法权益的指令或者授意应当予以拒绝C．应当向期货投资者保障基金管理机构报告期货公司客户信息D．履行职责应当主动回避与本人有利害冲突的事项11、期货从业人员违反《期货从业人员执业行为准则（修订）》，（），予以公开谴责。
A．情节严重B．情节较轻C．造成严重后果D．未造成严重后果12、期货公司的董事会除应当行使《公司法》规定的职权外，还应当履行下列（）职责。
A．研究制定客户保证金安全存管制度，确保客户保证金存管符合有关客户资产保护和期货保证金安全存管监控的各项要求B．研究制定风险管理、内部控制制度C．审议并决定客户保证金安全存管制度，确保客户保证金存管符合有关客户资产保护和期货保证金安全存管监控的各项要求D．审议并决定风险管理、内部控制制度13、下列关于波浪理论基本思想的说法，正确的是__。